前沿拓展：

中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委網(wǎng)站 尹健

圖為2019年10月30日，商霄順受賄案庭審現(xiàn)場(chǎng)。 冀敏 攝

特邀嘉賓

李惠明 北京市西城區(qū)紀(jì)委監(jiān)委第四審查調(diào)查室主任

李曉明 北京市西城區(qū)紀(jì)委監(jiān)委第四審查調(diào)查室干部

廖 南 北京市西城區(qū)人民檢察院職務(wù)犯罪檢察部四級(jí)高級(jí)檢察官

張 巖 北京市西城區(qū)人民法院刑庭副庭長(zhǎng)、四級(jí)高級(jí)法官

編者按

這是一起市管?chē)?guó)有企業(yè)管理人員涉嫌受賄罪被地方紀(jì)委監(jiān)委和企業(yè)紀(jì)委聯(lián)合查處的案件。案件中，被調(diào)查人商霄順利用職務(wù)便利幫助李某才（另案處理）掛靠的公司承攬工程，通過(guò)“借”、要、收等方式從李某才處獲得資金、房產(chǎn)、汽車(chē)等財(cái)物價(jià)值共計(jì)211萬(wàn)余元。對(duì)商霄順的監(jiān)察管轄按什么原則確定？如何認(rèn)定商霄順的索賄情節(jié)？商霄順到案后的坦白、立功情節(jié)是如何認(rèn)定的？量刑時(shí)如何統(tǒng)籌考量被告人具有的從重、從輕情節(jié)？我們特邀相關(guān)單位工作人員對(duì)此進(jìn)行分析討論。

基本案情：

商霄順，1977年4月出生，大學(xué)文化，2005年11月加入中國(guó)共產(chǎn)黨，2000年8月參加工作，2007年2月起，先后任北京市地鐵建筑安裝工程公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)建安公司）安全生產(chǎn)部副部長(zhǎng)、建安公司五號(hào)線服務(wù)部副經(jīng)理、建安公司第一工程部經(jīng)理兼黨支部副書(shū)記、建安公司大修項(xiàng)目部經(jīng)理兼黨支部書(shū)記、建安公司橋隧維修監(jiān)測(cè)第三項(xiàng)目部黨支部書(shū)記兼經(jīng)理、建安公司橋隧維修監(jiān)測(cè)第三項(xiàng)目部經(jīng)理等職務(wù)。

2012年10月至2017年4月間，商霄順利用其擔(dān)任建安公司橋隧維修監(jiān)測(cè)第三項(xiàng)目部經(jīng)理，負(fù)責(zé)全面主持項(xiàng)目部工作、推薦勞務(wù)方的職務(wù)便利，推薦工程承包方李某才掛靠的公司承攬工程，合同實(shí)際付款金額達(dá)1599萬(wàn)余元。商霄順?lè)炙拇蜗蚶钅巢潘魅∪嗣駧?55萬(wàn)元，非法收受李某才給予的房產(chǎn)一套（價(jià)值人民幣46.55萬(wàn)元）、汽車(chē)一輛（價(jià)值人民幣20萬(wàn)元），財(cái)物價(jià)值共計(jì)人民幣221.55萬(wàn)元。

查處過(guò)程：

【立案調(diào)查】2019年5月21日，北京市西城區(qū)監(jiān)委對(duì)商霄順涉嫌受賄犯罪問(wèn)題立案調(diào)查并對(duì)其采取留置措施。

【移送審查起訴】2019年8月14日，商霄順涉嫌受賄案被移送西城區(qū)人民檢察院審查起訴。經(jīng)西城區(qū)人民檢察院決定，商霄順8月20日被北京市公安局西城分局執(zhí)行拘留，8月29日被西城分局執(zhí)行逮捕。

【提起公訴】2019年10月16日，西城區(qū)人民檢察院以商霄順涉嫌受賄罪向西城區(qū)人民法院提起公訴。

【一審判決】2019年11月29日，西城區(qū)人民法院判決，商霄順?lè)甘苜V罪，判處有期徒刑3年，并處罰金人民幣30萬(wàn)元。退贓款人民幣155萬(wàn)元及在案查封、扣押的房產(chǎn)一套、汽車(chē)一輛予以沒(méi)收。商霄順當(dāng)庭表示認(rèn)罪認(rèn)罰。

商霄順案線索是如何被發(fā)現(xiàn)的，如何確定管轄，辦案采取了哪種模式？

李惠明：2018年11月，北京市地鐵運(yùn)營(yíng)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“北京地鐵公司”）向我委反映北京市地鐵建筑安裝工程公司橋隧維修監(jiān)測(cè)第三項(xiàng)目部經(jīng)理商霄順涉嫌受賄的相關(guān)問(wèn)題線索。

商霄順屬于市管?chē)?guó)有企業(yè)下屬公司管理人員。案件線索移送時(shí)，北京地鐵公司紀(jì)委沒(méi)有監(jiān)察權(quán)（2019年11月才設(shè)立監(jiān)察專(zhuān)員辦），按照屬地管轄原則，由西城區(qū)監(jiān)委管轄。

我委在與北京地鐵公司紀(jì)委溝通后，初步研判認(rèn)為該線索有一定可查性，但是前期初核工作量較大。我委在上級(jí)交辦問(wèn)題線索量大、案件查辦任務(wù)重、人手緊張的情況下，改變單位紀(jì)委線索一經(jīng)移交就由地方紀(jì)委監(jiān)委一手操辦的傳統(tǒng)辦法，探索聯(lián)合辦案新機(jī)制。具體包括日常溝通交流機(jī)制、問(wèn)題線索移交機(jī)制、審查調(diào)查協(xié)助配合機(jī)制和單位紀(jì)委直接派員參與辦案機(jī)制。

北京地鐵公司紀(jì)委派員全程參與辦案，解決了區(qū)紀(jì)委監(jiān)委辦案人手緊張的問(wèn)題。從2018年11月5日至12月11日，第四審查調(diào)查室抽調(diào)一名有經(jīng)驗(yàn)的紀(jì)檢監(jiān)察干部專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)指導(dǎo)北京地鐵公司紀(jì)委工作人員開(kāi)展外圍取證工作，在正式移送線索前夯實(shí)基礎(chǔ)性材料；2018年12月11日線索正式移送后，北京地鐵公司紀(jì)委選調(diào)了3名業(yè)務(wù)骨干進(jìn)入線索初核組與第四審查調(diào)查室聯(lián)合開(kāi)展初核工作，進(jìn)行更有針對(duì)性的取證和信息收集整理；2019年5月21日對(duì)被調(diào)查對(duì)象立案并留置后，北京地鐵公司紀(jì)委又抽調(diào)7名政治過(guò)硬、業(yè)務(wù)能力強(qiáng)的同志參與相關(guān)工作，保證辦案力量充足。

區(qū)紀(jì)委監(jiān)委審查調(diào)查室干部具備更強(qiáng)的涉紀(jì)涉法案件查辦專(zhuān)業(yè)能力，保證了調(diào)取證據(jù)和收集相關(guān)信息的針對(duì)性，避免走彎路做無(wú)用功。北京地鐵公司紀(jì)委人員更了解單位的歷史沿革、人員情況、業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，能為區(qū)紀(jì)委監(jiān)委辦案人員及時(shí)提供有效線索。

查辦過(guò)程中遇到了什么困難，案件有哪些特點(diǎn)？

李曉明：本案關(guān)鍵涉案人（行賄人）李某才一開(kāi)始并沒(méi)有出現(xiàn)在線索中，并且商霄順還有對(duì)抗組織審查調(diào)查的行為。

轉(zhuǎn)到我委的線索僅僅為反映商霄順占用建安公司供應(yīng)商北京某貿(mào)易公司總經(jīng)理李某兵小客車(chē)指標(biāo)，長(zhǎng)期使用供應(yīng)商蔡某英購(gòu)買(mǎi)的帕薩特轎車(chē)。

經(jīng)核實(shí)，商霄順占用李某兵小客車(chē)指標(biāo)一事屬實(shí)，僅屬違紀(jì)。唯一有價(jià)值的涉法線索就是商霄順長(zhǎng)期使用供應(yīng)商蔡某英購(gòu)買(mǎi)的帕薩特轎車(chē)，但如果商霄順辯稱(chēng)是借用車(chē)輛，又只能認(rèn)定為違紀(jì)問(wèn)題。購(gòu)買(mǎi)該帕薩特轎車(chē)的付款賬號(hào)系蔡某英名下的銀行卡賬號(hào)，我們對(duì)該銀行卡賬號(hào)購(gòu)車(chē)后的幾筆消費(fèi)繼續(xù)追查，發(fā)現(xiàn)是商霄順在使用。交易記錄顯示，在北京地鐵公司紀(jì)委將線索正式移交我委之前，商霄順已經(jīng)將買(mǎi)車(chē)及消費(fèi)的20余萬(wàn)元還到蔡某英銀行卡中。核查組分析，商霄順已經(jīng)準(zhǔn)備好了說(shuō)辭，解釋為借錢(qián)買(mǎi)車(chē)，而且已經(jīng)把錢(qián)還上了，那只能認(rèn)定為違紀(jì)問(wèn)題。除此之外，賬面上蔡某英與商霄順再無(wú)任何經(jīng)濟(jì)往來(lái)。

核查組沒(méi)有放棄，繼續(xù)對(duì)蔡某英名下的銀行賬戶以及商霄順名下的銀行賬戶海量交易記錄進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)與蔡某英經(jīng)常大額資金往來(lái)中有個(gè)叫李某才的人，而且向商霄順轉(zhuǎn)賬的人中也有李某才。北京地鐵公司紀(jì)委的同志反映，李某才是個(gè)包工頭，長(zhǎng)期承接建安公司的業(yè)務(wù)。通過(guò)查詢李某才的銀行賬戶，發(fā)現(xiàn)他與好幾個(gè)供應(yīng)商有大額經(jīng)濟(jì)往來(lái)，疑似掛靠供應(yīng)商公司拿工程。此外還發(fā)現(xiàn)李某才的賬戶在海南有大額消費(fèi)，疑似購(gòu)房款。

種種跡象顯示，李某才是個(gè)關(guān)鍵人，核查組將工作重心立即調(diào)整到對(duì)李某才的調(diào)查。通過(guò)大量細(xì)致扎實(shí)的初核工作，掌握了商霄順與李某才之間的不正常經(jīng)濟(jì)往來(lái)以及違紀(jì)違法涉嫌犯罪問(wèn)題，隨后予以立案查處。

檢察機(jī)關(guān)在認(rèn)定商霄順具有索賄情節(jié)時(shí)著重把握了哪些問(wèn)題，提起公訴時(shí)為何沒(méi)有認(rèn)定商霄順具有立功情節(jié)？

廖南：商霄順案移送檢察機(jī)關(guān)后，我們經(jīng)過(guò)初步審查認(rèn)為，該案的證據(jù)基礎(chǔ)較好，受賄事實(shí)清楚，而且犯罪嫌疑人的認(rèn)罪態(tài)度較好、積極退贓。應(yīng)該說(shuō)，監(jiān)察機(jī)關(guān)的調(diào)查工作非常扎實(shí)有效。在進(jìn)一步深入細(xì)致審查后，監(jiān)察機(jī)關(guān)配合我們進(jìn)一步補(bǔ)充完善了主體等方面的證據(jù)，我們也通過(guò)訊問(wèn)進(jìn)一步核實(shí)了犯罪事實(shí)，有針對(duì)性地進(jìn)行釋法說(shuō)理和教育轉(zhuǎn)化工作，進(jìn)一步鞏固、固定了嫌疑人供述，使得案件達(dá)到了事實(shí)清楚和證據(jù)確實(shí)充分的條件。

該案在事實(shí)認(rèn)定上的一個(gè)難點(diǎn)是索賄情節(jié)的認(rèn)定。索賄是受賄罪中法定的從重處罰的情節(jié)。對(duì)于認(rèn)定索賄還是收受賄賂，要根據(jù)相關(guān)事實(shí)和證據(jù)情況進(jìn)行分析。從國(guó)家工作人員的角度講，要看其主觀上是否有索取的意思，是否認(rèn)識(shí)到索取的財(cái)物是職務(wù)行為的對(duì)價(jià)，客觀上看其是否有主動(dòng)索要的表示和收取財(cái)物的行為。從行賄人的角度講，在國(guó)家工作人員向其索要財(cái)物后，其是否出于自愿給予財(cái)物不影響索賄成立，但是需要其認(rèn)識(shí)到其給予的財(cái)物是賄賂的性質(zhì)，即是國(guó)家工作人員職務(wù)行為的對(duì)價(jià)。

從本案的證據(jù)看，被告人商霄順和行賄人李某才是一種不正當(dāng)?shù)摹罢剃P(guān)系”，商霄順長(zhǎng)期利用職務(wù)便利幫助李某才掛靠的公司承攬項(xiàng)目，事實(shí)上已經(jīng)形成了利益共同體。幾起事實(shí)中有的是商霄順主動(dòng)提出需要錢(qián)或者直接要求李某才為其提供資金財(cái)物，有的是行賄人李某才在商霄順暗示自己缺錢(qián)、需要錢(qián)后“心領(lǐng)神會(huì)”主動(dòng)提出給予財(cái)物支持。由于長(zhǎng)期的利益關(guān)系存在，商霄順覺(jué)得自己幫李某才拿工程賺了錢(qián)，找他要錢(qián)是“順理成章”；從李某才的角度講，其對(duì)自己給予商霄順財(cái)物的賄賂性質(zhì)也非常清楚，所以對(duì)商霄順提出需要錢(qián)時(shí)，李某才按照要求給商霄順轉(zhuǎn)款的行為應(yīng)認(rèn)定為索賄。

值得一提的是，商霄順收受的一筆70萬(wàn)元賄賂，既有索賄情節(jié)，又屬于商霄順在到案后主動(dòng)交代的辦案機(jī)關(guān)尚未掌握的同種犯罪事實(shí)，構(gòu)成坦白。

商霄順到案后，檢舉揭發(fā)3人，但在檢察機(jī)關(guān)向人民法院提起公訴前，這3人尚未被刑事立案，依據(jù)規(guī)定，還不能認(rèn)定其具有立功情節(jié)。

經(jīng)過(guò)認(rèn)真審查，根據(jù)本案的事實(shí)和證據(jù)，結(jié)合商霄順自愿認(rèn)罪認(rèn)罰的情況，檢察機(jī)關(guān)依法認(rèn)定了其具有的坦白、退贓等從輕情節(jié)和索賄的從重情節(jié)，適用了認(rèn)罪認(rèn)罰從寬程序，提出了3年6個(gè)月至4年6個(gè)月的量刑建議，以受賄罪向人民法院提起公訴，是合法合理的。

法庭在量刑時(shí)如何看待商霄順及其辯護(hù)人的辯護(hù)意見(jiàn)，怎樣統(tǒng)籌考量商霄順的從重、從輕情節(jié)？

張巖：根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十五條第一款、第三百八十六條、第三百八十三條第一款第（二）項(xiàng)、“兩高”《關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第二條第一款、第十九條第一款的規(guī)定，被告人商霄順受賄數(shù)額人民幣221.55萬(wàn)元，屬于數(shù)額巨大，依法應(yīng)處3年以上10年以下有期徒刑，并處罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。

法庭量刑的原則是：以事實(shí)為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，根據(jù)犯罪的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和對(duì)于社會(huì)的危害程度，決定判處的刑罰；量刑時(shí)既要考慮被告人所犯罪行的輕重，又要考慮被告人應(yīng)負(fù)刑事責(zé)任的大小，全面審查被告人具有的法定和酌定量刑情節(jié)，把握寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策，做到罪責(zé)刑相適應(yīng)，實(shí)現(xiàn)懲罰與預(yù)防的目的。

具體到本案，被告人商霄順對(duì)于部分犯罪具有索賄情節(jié)，應(yīng)依法從重處罰；其到案后能如實(shí)供述全部犯罪事實(shí)，且主動(dòng)坦白辦案機(jī)關(guān)尚未掌握的同種較輕犯罪事實(shí)，具有坦白情節(jié)，可依法從輕處罰；其到案后檢舉揭發(fā)他人犯罪事實(shí)（在本案審判階段檢舉揭發(fā)對(duì)象被刑事立案），具有立功表現(xiàn)，可依法從輕、減輕處罰；其認(rèn)罪、悔罪態(tài)度較好，自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，積極委托家屬退繳全部贓款贓物，可酌情從輕處罰。

被告人商霄順的辯護(hù)人提出的辯護(hù)意見(jiàn)是：被告人商霄順到案后能如實(shí)供述犯罪事實(shí)，且主動(dòng)坦白同種犯罪，認(rèn)罪態(tài)度一直較好，系初犯，檢舉揭發(fā)他人犯罪事實(shí)，具有立功表現(xiàn)，積極退贓，認(rèn)罪認(rèn)罰，希望法庭從輕處罰。上述辯護(hù)意見(jiàn)與法庭查明的事實(shí)一致，公訴機(jī)關(guān)亦無(wú)異議，法庭予以采納。

需要說(shuō)明的是，被告人認(rèn)罪認(rèn)罰，不僅看態(tài)度，更要看行動(dòng)和結(jié)果。根據(jù)“兩高三部”《關(guān)于適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》，“認(rèn)罰”考察的重點(diǎn)是犯罪嫌疑人、被告人的悔罪態(tài)度和悔罪表現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)結(jié)合退贓退賠、賠償損失、賠禮道歉等因素來(lái)考量。商霄順退贓態(tài)度積極，但是籌集資金比較困難，一直到審判階段（宣判前）才退繳全部贓款贓物。對(duì)此，法院依法予以認(rèn)定。

根據(jù)被告人商霄順的犯罪事實(shí)和情節(jié)，西城區(qū)人民法院一審作出判決，商霄順?lè)甘苜V罪，判處有期徒刑3年，并處罰金人民幣30萬(wàn)元。退贓款人民幣155萬(wàn)元及在案查封、扣押的房產(chǎn)一套、汽車(chē)一輛予以沒(méi)收。商霄順當(dāng)庭表示認(rèn)罪認(rèn)罰。

拓展知識(shí)：