前沿拓展：

證券代碼：601231 證券簡稱：環旭電子 公告編號：臨2021-101

轉債代碼：113045 轉債簡稱：環旭轉債

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

● 投資事項：環旭電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）擬參與投資蘇州耀途股權投資合伙企業（有限合伙）

● 投資金額：合伙企業的目標認繳出資總額不超過人民幣15億元，首次交割認繳出資總額為人民幣7.93億元，其中公司作為有限合伙人（LP）認繳出資人民幣3,000萬元

● 本次投資事項屬于經董事會決議授權經營團隊開展的企業創投投資，不需要再提交董事會及股東大會審議批準。

● 特別風險提示：在投資過程中將受到宏觀經濟、行業周期、投資標的公司經營管理等各方面不確定因素帶來的風險，公司將密切持續關注基金經營管理狀況及其投資項目的實施過程，切實降低和規避投資風險。

一、對外投資概述

（一）對外投資的基本情況

2021年12月16日，公司與上海曜途投資管理有限公司(下稱“耀途資本”)及新進13位合伙人共同簽署了《蘇州耀途股權投資合伙企業（有限合伙）合伙協議》（以下簡稱“合伙協議”），公司擬作為有限合伙人，投資蘇州耀途股權投資合伙企業（有限合伙）（以下簡稱“合伙企業”、“本基金”或“基金”）,出資額人民幣3,000萬元。

（二）簽訂合伙協議已履行的審批情況

2021年7月12日，公司第五屆董事會第十一次會議審議通過《關于使用自有資金開展企業創投投資及投資額度授權的議案》，公司擬在董事會審議通過之日起三年內，以自有資金不超過3億元（含3億元）人民幣（包括等值外幣）的投資總額，開展信息和通信技術產業企業創投投資。具體內容詳見公司于2021年7月13日披露的《關于使用自有資金開展企業創投投資及投資額度授權的公告》（臨2021-058）。本次投資事項屬于經董事會決議授權經營團隊開展的企業創投投資，無需再次提交公司董事會及股東大會審議。

（三）本次對外投資不構成關聯交易，不構成《上市公司重大資產重組管理 辦法》規定的重大資產重組。

二、合伙企業的基本情況

（一）基本情況

1、合伙企業名稱: 蘇州耀途股權投資合伙企業(有限合伙)

2、成立背景：耀途資本募集設立的新一代信息技術三期人民幣基金，旨在物聯網與人工智能行業的底層傳感器、芯片、算法、數據和存儲等領域投資布局

3、合伙企業的目標規模和公司認繳出資規模: 合伙企業的目標認繳出資總額不超過人民幣15億元，可以多次交割進行募集，首次交割認繳出資總額為人民幣7.93億元，其中公司作為有限合伙人（LP）認繳出資人民幣3,000萬元

4、統一社會信用代碼：91320594MA27AL0B9M

5、成立日期：2021年10月27日

6、注冊地址: 中國（江蘇）自由貿易試驗區蘇州片區蘇州工業園區蘇虹東路183號10棟2-150-1室

7、經營范圍: 股權投資

8、經營期限: 合伙企業的經營期限為自首次募集完成交割日后7年，執行事務合伙人可自主決定延長合伙企業的經營期限1年；此后，經執行事務合伙人提出并經咨詢委員會同意，執行事務合伙人可再決定延長合伙企業的經營期限1年

9、出資進度：第一期40%，第二期30%，第三期30%

10、目前工商登記認繳出資情況

有限合伙人上海鐵穹投資管理中心（有限合伙）已簽署《退伙協議》（退伙后的有限合伙人對退伙前合伙企業債務以其認繳出資額為限承擔有限責任），新進有限合伙人信息見下述第三部分（二）有限合伙人的基本情況。

（二）管理模式

1、管理及決策機制

（1）投資決策委員會: 成員由執行事務合伙人委派，負責就合伙企業投資、退出等做出決策。

（2）咨詢委員會: 執行事務合伙人有權在合理時間內組建由若干有限合伙人代表組成的咨詢委員會，咨詢委員會的人數和人選由執行事務合伙人確定并可根據合伙企業的募資等情況進行安排和調整。執行事務合伙人有權委派1名代表作為無投票權的咨詢委員會成員和召集人。原則上，合伙企業認繳出資金額最高的除聯接投資載體外的前3名有限合伙人以及執行事務合伙人認可的對本合伙企業具有戰略價值的2名有限合伙人各自委派1名代表組成咨詢委員會。咨詢委員會對下列事項有以下權利：

1）就合伙企業經營期限的延長進行表決；

2）就與利益沖突和關聯交易相關的事項進行表決；

3）對于執行事務合伙人提交的涉及投資限制的事項給予豁免；

4）提供執行事務合伙人尋求的、與合伙企業投資及其他合伙企業事項有關的其他建議和咨詢；以及

5）對其他協議約定的應由咨詢委員會決議的事項進行審議。

2、各投資人的合作地位和主要權利義務

（1）普通合伙人：擁有管理與執行基金事務的權利

（2）有限合伙人權利:

1）根據相關適用法律和規范及協議的規定，就相關事項行使表決權；

2）獲取協議所述的信息披露報告；

3）按照協議參與合伙企業的收益分配；

4）按照協議轉讓其在合伙企業中的權益；

5）按照協議決定普通合伙人的除名和更換；以及

6）按照協議約定屬于有限合伙人的其他權利。

3、管理費：從首次交割日起至投資期終止之日，年度管理費為認繳出資額的百分之二（2%）；之后年度管理費為認繳出資額所分攤的合伙企業尚未退出的投資項目的投資成本的百分之二（2%）；合伙企業延長的經營期限內，不再收取管理費。

4、業績報酬及利潤分配安排方式

（1）可分配資金：指合伙企業收入（包括項目處置收入、投資運營收入、臨時投資收入、個人稅收返還收入和其他現金收入）在扣除為支付相關稅費、債務、合伙企業投資、合伙企業費用和其他義務而言適當的金額后可供分配的部分。

（2）分配原則：源于項目處置收入的可分配資金，應在合伙企業取得該等可分配資金后的90日內或執行事務合伙人合理決定的其他時點進行分配；源于投資運營收入的可分配資金，應在相應的投資項目退出后與源于項目處置收入的可分配資金同時進行分配或在執行事務合伙人合理決定的其他時點進行分配; 源于臨時投資收入及其他現金收入的可分配資金, 在分配源于項目處置收入或投資運營收入的可分配資金的同時進行分配，或在執行事務合伙人合理決定的其他時點進行分配；任一投資項目部分退出的, 對部分退出而得的可分配資金進行分配; 在合伙企業有足夠現金且執行事務合伙人認為必要的情況下，合伙企業可向合伙人進行現金分配。

（3）項目收益分配的分配順序：首先，投資成本返還；其次，優先回報分配，向該有限合伙人按照單利8%/年的回報率分配優先回報；然后，附帶收益追補，向普通合伙人或其指定方進行分配；最后，超額收益分配，80%分配給該有限合伙人，20%分配給普通合伙人或其指定方。

（4）合伙企業因項目投資產生的虧損在參與該項目投資的所有合伙人之間根據投資成本分攤比例分擔，合伙企業的其他虧損和債務由全體合伙人根據認繳出資額按比例分擔。

（5）合伙企業的分配通常以現金進行, 但在符合適用法律和規范及協議約定的情況下, 亦可以分配可公開交易的有價證券或其他非現金資產的方式來代替現金分配。

（三）投資模式

1、投資基金的投資領域：專注于物聯網與人工智能行業的底層傳感器、芯片、算法、數據和存儲等，應用領域包括汽車電子、消費電子、云計算、智能駕駛、企業級服務和機器人等。

2、投資期: 首次交割日起4年，經執行事務合伙人提議并經咨詢委員會批準，可延長合伙企業的投資期。

3、盈利模式：通過直接或間接的股權投資及類股權投資等投資行為或從事與投資相關的活動，實現合伙企業的資本增值，為合伙人創造投資回報。

4、投資后的退出機制方式包括但不限于：

（1）合伙企業協助被投資企業在中國境內或境外直接或間接首次公開發行上市后出售部分或全部被投資企業或其關聯上市公司股票而退出；

（2）合伙企業直接出讓部分或全部被投資企業股權、出資份額或資產實現退出；以及

（3）被投資企業解散、清算后，合伙企業就被投資企業的財產獲得分配。

三、主要合作方基本情況

（一）基金管理人和基金普通合伙人

1、基金普通合伙人：上海曜途投資管理有限公司(簡稱“耀途資本”)

2、統一社會信用代碼：91310230350680237J

3、企業類型：有限責任公司（自然人投資或控股的法人獨資）

5、法定代表人：白宗義

6、注冊地址：上海市崇明區長興鎮潘園公路1800號2號樓9616室（上海泰和經濟發展區）

7、注冊資本：1,000.0000萬元

8、備案情況：耀途資本已根據《私募投資基金監督管理辦法》等法律法規的要求，在中國證券投資基金業協會登記為私募基金管理人，登記編號：P1026277

9、經營范圍：投資管理，資產管理，企業管理咨詢

10、主要投資領域：專注于物聯網與人工智能行業的底層傳感器、芯片、算法、數據和存儲等投資領域

11、管理模式：擔任基金管理人進行直接管理

12、耀途資本最近一年一期的財務數據：截至2020年12月31日，耀途資本資產總額2,590萬元，凈資產622萬元，營業收入1,495萬元，凈利潤262萬元

13、主要股東情況：

（二）有限合伙人的基本情況

1、本基金認繳出資情況

截至本公告披露日，各合伙人認繳出資的基本情況如下：

2、其他有限合伙人的基本情況

（1）圣邦微電子（北京）股份有限公司

統一社會信用代碼：91110108797556902W

企業性質：股份有限公司（中外合資、上市）

成立日期：2007年01月26日

法定代表人：張世龍

注冊資本：23,488.5608萬（元）

住所：北京市海淀區西三環北路87號11層4-1106

經營范圍：研發、委托生產集成電路產品、電子產品、軟件；銷售自產產品；集成電路產品、電子產品、軟件的批發；提供技術開發、技術轉讓、技術咨詢、技術培訓；技術進出口、貨物進出口。（上述經營范圍不涉及國營貿易管理商品，涉及配額、許可證管理商品的，按國家有關規定辦理申請。）（企業依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批準的項目，經相關部門批準后依批準的內容開展經營活動；不得從事本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）

主要股東情況（截至2021年9月30日）：

（2）上海力鴻企業管理有限公司

統一社會信用代碼：913101157472800126

企業類型：有限責任公司（港澳臺投資、非獨資）

成立日期：2003年02月14日

法定代表人：黃淑玲

注冊資本：32,143.5282萬（元）

住所：中國(上海)自由貿易試驗區創新西路778號

經營范圍：企業管理，企業管理咨詢，家用電器的批發、傭金代理（拍賣除外）、進出口。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）

主要股東情況：

（3）江蘇芯卓投資有限公司

統一社會信用代碼：91320211MA211FT45M

企業類型：有限責任公司（非自然人投資或控股的法人獨資）

成立日期：2020年03月18日

法定代表人：許志翰

注冊資本：7,200.0000萬（元）

住所：無錫市濱湖區建筑西路777號A3幢11樓

經營范圍：一般項目：以自有資金從事投資活動（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）

主要股東情況：

（4）上海川月管理咨詢有限公司

統一社會信用代碼：91310107MA1G1CQE11

企業類型：有限責任公司（自然人獨資）

成立日期：2021年07月13日

法定代表人：高鯨豪

注冊資本：100.0000萬（元）

住所：上海市普陀區富平路727弄16號3樓

經營范圍：一般項目：企業管理咨詢；財務咨詢；個人商務服務；商務代理代辦服務；信息技術咨詢服務；信息咨詢服務（不含許可類信息咨詢服務）；項目策劃與公關服務；辦公服務。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）

主要股東情況：

（5）天津仁愛智彤企業管理有限公司

統一社會信用代碼：91120118MA07GGT17R

企業類型：有限責任公司（法人獨資）

成立日期：2021年11月16日

法定代表人：肖丹

注冊資本：1,200.0000萬（元）

住所：天津自貿試驗區(東疆保稅港區)澳洲路6262號查驗庫辦公區202室(天津東疆商務秘書服務有限公司自貿區分公司托管第5048號)

經營范圍：一般項目：企業管理；企業管理咨詢；信息咨詢服務（不含許可類信息咨詢服務）。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）

主要股東情況：

（6）嘉興天府驊勝股權投資合伙企業（有限合伙）

統一社會信用代碼：91330402MA2JG1WR2M

企業類型：有限合伙企業

成立日期：2021年01月27日

執行事務合伙人：上海敦鴻資產管理有限公司

注冊資本：50,000.0000萬（元）

住所：浙江省嘉興市南湖區東柵街道南江路1856號基金小鎮1號樓161室-95

備案情況：已根據《私募投資基金監督管理辦法》等法律法規的要求，在中國證券投資基金業協會登記為私募基金管理人，登記編號：SNX665

經營范圍：一般項目：股權投資及相關咨詢服務、創業投資。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）。

主要股東情況：

（7）浙江眾合科技股份有限公司

統一社會信用代碼：91330000712562466B

企業類型：其他股份有限公司（上市）

成立日期：1999年06月07日

法定代表人：潘麗春

注冊資本：54,348.9381萬（元）

住所：杭州市濱江區江漢路1785號雙城國際4號樓17層

經營范圍：單晶硅及其制品、半導體元器件的開發、制造、銷售與技術服務；計算機軟件開發、技術轉讓及銷售；建筑節能材料的開發、銷售與技術服務；計算機系統集成；電子工程技術、電力自動化系統技術、通信系統技術的開發及咨詢服務；風力發電工程、火力發電工程、環境保護工程、軌道交通工程的設計、施工、咨詢及設備采購服務；高新技術產業的投資開發；計算機設備、電子設備、電力設備、電子元器件、電子材料、通訊設備、化工產品及原料（除化學危險品和易制毒品）、金屬材料的銷售；經營進出口業務。

主要股東情況（截至2021年9月30日）：

（8）寧波耀途創思創業投資合伙企業（有限合伙）

統一社會信用代碼：91330201MA2KPNHJ1L

企業類型：有限合伙企業

成立日期：2021年09月24日

執行事務合伙人：上海曜途投資管理有限公司

注冊資本：14,300.0000萬（元）

住所：浙江省寧波象保合作區智匯佳苑13幢223室

備案情況：已根據《私募投資基金監督管理辦法》等法律法規的要求，在中國證券投資基金業協會登記為私募基金管理人，登記編號：STF978

經營范圍：一般項目：創業投資（限投資未上市企業）（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）。

主要股東情況：

（9）孫小平

住所：浙江省慈溪市滸山街道金山新村162幢401室

是否為失信被執行人：否

（10）邳州經開產業投資基金合伙企業（有限合伙）

統一社會信用代碼：91320382MA23694E04

企業類型：有限合伙企業

成立日期：2020年11月18日

執行事務合伙人：徐州博灝達股權投資有限公司

注冊資本：400,100.0000萬（元）

住所：徐州市邳州市經濟開發區遼河西路電子產業園科創中心527室

備案情況：已根據《私募投資基金監督管理辦法》等法律法規的要求，在中國證券投資基金業協會登記為私募基金管理人，登記編號：SQA363

經營范圍：一般項目：股權投資；以自有資金從事投資活動；財務咨詢；信息咨詢服務（不含許可類信息咨詢服務）（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）

主要股東情況：

（11）蘇州工業園區元禾鼎盛股權投資合伙企業（有限合伙）

統一社會信用代碼：91320594MA257GLR1K

企業類型：有限合伙企業

成立日期：2021年02月09日

執行事務合伙人：蘇州工業園區元禾耕耔創業投資合伙企業（有限合伙）

注冊資本：412,000.0000萬（元）

住所：中國(江蘇)自由貿易試驗區蘇州片區蘇虹東路183號東沙湖股權投資中心15棟1F

備案情況：已根據《私募投資基金監督管理辦法》等法律法規的要求，在中國證券投資基金業協會登記為私募基金管理人，登記編號：SQH742

經營范圍：一般項目：股權投資；創業投資（限投資未上市企業）（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）

主要股東情況：

（12）上海建發造強私募基金合伙企業（有限合伙）

統一社會信用代碼：91310000MA1FL7U31Q

企業類型：有限合伙企業

成立日期：2021年04月19日

執行事務合伙人：廈門建鑫投資有限公司

注冊資本：100,000.0000萬（元）

住所：上海市楊浦區楊樹浦路288號1805室

經營范圍：一般項目：以私募基金從事股權投資、投資管理、資產管理等活動（須在中國證券投資基金業協會完成備案登記后方可從事經營活動）（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）

主要股東情況：

（13）青島銀盛泰科慧投資中心（有限合伙）

統一社會信用代碼：91370212MA3TK8LX3R

企業類型：有限合伙企業

成立日期：2020年07月21日

執行事務合伙人：青島富潤佳企業管理咨詢有限責任公司

注冊資本：20,000.0000萬（元）

住所：山東省青島市嶗山區海龍路2號山水庭院5棟

備案情況：已根據《私募投資基金監督管理辦法》等法律法規的要求，在中國證券投資基金業協會登記為私募基金管理人，登記編號：SLR902

經營范圍：以自有資金對外投資，股權投資（須經中國證券投資基金業協會登記，未經金融監管部門批準，不得從事吸收存款、融資擔保、代客理財等金融業務）。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）

主要股東情況：

四、關聯關系或其他利益關系說明

公司的董事、監事、高級管理人員、持股5%以上股份的股東、公司實際控制人不持有基金股份或認購基金份額，未曾在投資基金中任職。

耀途資本、蘇州耀途股權投資合伙企業(有限合伙)與公司不存在關聯關系，未直接或間接持有公司及子公司股份/股權，無擬增持公司及公司子公司股份/股權計劃，除本次擬簽署的合伙協議的相關約定外，與公司及公司子公司不存在相關利益安排，亦不與第三方存在其他影響公司利益的安排。

五、風險分析

（一）本次投資可能受到宏觀經濟、國內外金融環境、相關行業周期、監管政策、投資標的公司經營管理等多種因素影響，可能面臨投資后無法實現預期收益甚至損失投資本金的風險。

應對措施：公司將及時了解基金管理人員的運作情況，謹慎地選擇投資項目并關注投資項目實施過程，督促基金管理人員防范各方面的投資風險，盡力維護公司投資資金的安全。

（二）投資項目存在無法順利退出的風險。本基金投資項目退出主要通過資本市場實現，資本市場的變化對本基金的運作有較大影響。

應對措施：建立起完善的風險控制體系，合理控制投資節奏和退出時機，建立有效的多元化退出途徑，實現本基金投資項目的順利退出。

六、本次合作對公司的影響

本次投資在短期內對公司的財務狀況和經營成果不會產生顯著影響。長期來看，可能存在如下影響：

1、有利于加強公司與ICT 產業鏈發展更廣泛和深入的合作，推動公司的技術和產品創新，服務企業中長期發展戰略。

2、耀途資本及本案產業發展基金關注的投資方向包含汽車智能化、工業物聯網、垂直行業的智能化與數字化、芯片等，與本公司現有業務和未來發展的策略方向重合度較高，通過認購耀途資本本期基金份額，有利于公司拓展業務和技術合作伙伴。

七、其他

公司將及時公告相關投資的進展情況，請廣大投資者注意投資風險，持續關注公司后續相關公告。

特此公告。

環旭電子股份有限公司董事會

2021年12月21日

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