前沿拓展：

證券代碼：601636 證券簡稱：旗濱集團 公告編號：2022-034

可轉債代碼：113047 可轉債簡稱：旗濱轉債

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

一、計提資產減值準備情況概述

為真實反映公司資產狀況及經營成果，基于謹慎性原則，根據《企業會計準則》及公司會計政策的相關規定，公司對2021年期末各類資產進行了清查，經過認真分析及相關測試，公司對合并范圍內各公司期末各類金融工具、存貨、固定資產、在建工程等存在減值跡象的資產相應計提了減值準備。2021年，公司擬確認計提的各類資產減值金額共計10,216萬元，扣除所得稅費用后影響2021年合并報表歸屬母公司凈利潤減少8,392萬元。具體情況如下:

(一) 計提信用減值損失

遵循謹慎性原則，根據《企業會計準則第22號——金融工具確認和計量》（財會〔2017〕7號）以及公司會計政策的規定，公司需對存在減值跡象的金融工具計提減值準備。2021年，公司擬確認計提的信用減值損失808萬元，扣除所得稅費用后影響2021年合并報表凈利潤減少617萬元。其中，計提應收賬款預期壞賬損失903萬元，沖回應收票據預期壞賬損失72萬元，沖回其他應收款預期壞賬損失23萬元。

(二) 計提資產減值準備

遵循謹慎性原則，根據《企業會計準則第8號—資產減值》以及公司會計政策的規定，公司需對存在減值跡象的資產計提減值準備。2021年，公司擬確認計提的各類資產減值合計金額為9,408萬元，扣除所得稅費用后影響2021年合并報表凈利潤減少7,775萬元。

1、 存貨跌價準備

截至2021年12月31日，公司存貨賬面原值為201,365萬元。基于謹慎性原則，公司對各項存貨的成本與可變現凈值進行對比測試，對成本高于可變現凈值的存貨計提存貨跌價準備4,039萬元，扣除所得稅費用后影響集團凈利潤減少3,394萬元。主要系盤點時發現部分因工藝調整、設備更新導致消耗緩慢的呆滯、老化備品備件，以及部分不能用或因技術更新而淘汰的原材料、因客戶原因未予發貨的少量產成品。

2、 固定資產減值準備

2021年，公司計提固定資產減值準備4,458萬元，扣除所得稅費用后影響集團凈利潤減少3,684萬元。其中：河源旗濱對其原擬用于超白砂礦產品精加工的建筑物及構筑物、輔助設施計提減值準備2,880萬元，系因當地相應的礦產資源不足，前期曾計劃進行相關資產改造和再利用但收效不佳，2021年以來河源旗濱根據資源的賦存、品位等情況進判斷，硅砂增產、擴產礦產加工業務可能性已極低，前述資產無法利用將長期閑置，綜合考慮后期使用的可能性、修復的經濟性，因此計提了減值準備；馬來旗濱計提減值準備962萬元，主要系投資建設時整體購買三星康寧精密材料（馬來西亞）有限公司資產，由于技術改造原因，原生產線及部分設備無法滿足公司生產需求，期間公司擬進行資產拆除、處置，但缺乏有效報價，目前已無法出售，因此計提減值處理；漳州光伏對技改升級、無法利舊的冷修設備計提減值187萬元；河源砂礦對部分維修經濟性差的運輸設備、無法利舊設備計提減值87萬元；漳州旗濱對高能耗及技改后無法利舊資產計提減值準備76萬元；醴陵旗濱對部分無法配套使用設備計提減值準備73萬元；長興旗濱對部分不能使用資產計提減值準備72萬元；紹興旗濱對部分無法滿足使用要求的資產計提減值準備68萬元；廣東節能對工藝優化淘汰的設備計提減值29萬元；平湖旗濱對部分無法使用資產計提減值準備24萬元。

3、 在建工程減值準備

2021年，公司計提在建工程減值準備476萬元，扣除所得稅費用后影響集團凈利潤減少371萬元，其中：醴陵砂礦因購置的部分資產無法滿足公司現有生產要求，計提減值準備334萬元；醴陵電子進行廠房改造，對部分拆除、無法利舊資產計提減值準備142萬元。

4、 長期股權投資減值準備

2021年，公司計提長期股權投資減值準備435萬元，扣除所得稅費用后影響集團凈利潤減少326萬元，主要系母公司株洲旗濱根據被投資單位經營情況計提減值準備。

二、計提減值準備對公司的影響

根據《企業會計準則》的規定，本次公司計提專項減值準備符合公司實際情況，遵循穩健的會計原則，將減少公司扣除所得稅費用后影響2021年公司合并報表歸屬母公司凈利潤減少8,392萬元。

三、上述計提減值準備事項公司履行的決策程序

公司于2022年4月6日召開了第四屆董事會第四十一次會議、第四屆監事會第四十一次會議，審議通過了《關于2021年度計提資產減值準備的議案》。

1、 董事會認為：公司2021年計提各項資產減值準備，符合公司資產的實際情況及相關政策規定，計提資產減值準備后，能夠更加公允、真實的反映公司的資產狀況，資產價值會計信息將更加真實、可靠、合理。

2、獨立董事同意本議案，認為：公司2021年計提各項資產減值準備處理，遵循了穩健性、謹慎性的會計原則，結合了行業和企業實際情況，計提依據充分，金額估計是合理、準確的，并能真實地反映公司2021年12月31日資產價值、財務狀況，以及2021年度經營成果，有利于提高公司記錄資產質量，有助于為投資者提供更可靠的會計信息，有利于公司的規范運作。公司計提2021資產減值準備，符合財政部《企業會計準則》的要求，其表決程序符合《股票上市規則》等有關法律法規和《公司章程》、公司會計政策的規定，不存在刻意損害公司及其他股東，特別是中、小股東的利益。

3、董事會審計委員認為：公司按照《企業會計準則》和企業會計政策計提各項資產減值準備，符合公司實際情況，體現了公司會計核算的穩健、謹慎，有助于真實、合理地反映公司期末資產狀況和2021年度經營成果。

4、監事會認為：經審核，公司本次計提各項資產減值準備依據充分，符合《企業會計準則》和公司相關制度的規定，符合公司實際情況，公允地反映了公司的資產價值和經營成果,公司會計信息將更為真實、準確、合理。公司董事會就該項議案的決策程序符合相關法律法規的有關規定，監事會同意公司本次資產減值準備計提。

5、本議案無需提交公司2021年年度股東大會審議。

四、備查附件

1、公司監事會意見；

2、公司獨立董事意見；

3、公司審計委員會意見。

特此公告！

株洲旗濱集團股份有限公司

二二二年四月八日

證券代碼：601636 證券簡稱：旗濱集團 公告編號：2022-040

關于續聘會計師事務所的公告

重要內容提示：

原聘任的會計師事務所名稱：中審華會計師事務所（特殊普通合伙）

擬續聘的會計師事務所名稱：中審華會計師事務所（特殊普通合伙）

株洲旗濱集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年4月6日召開公司第四屆董事會第四十一次會議，審議通過了《關于續聘2022年度審計機構的議案》，中審華會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱“中審華”）在擔任公司審計工作過程中，能夠遵循獨立、客觀、公正的執業準則，始終堅持“誠信為本，操守為重”的執業理念，兢兢業業，認真、扎實地開展審計工作，切實履行雙方簽訂的《業務約定書》所規定的責任與義務，較好地完成了2021年各項審計任務。為保持公司審計工作的連續性，公司擬續聘中審華為公司2022年度財務審計和內控審計機構。具體情況如下：

一、擬聘任會計師事務所的基本情況

（一）機構信息

1.基本信息

中審華于2000年9月19日成立，注冊地天津。中審華前身天津會計師事務所成立于1984年，是新中國恢復注冊會計師制度以來成立最早的會計師事務所之一，也是天津市規模最大的會計師事務所，于1994年取得財政部、證監會頒發的證券期貨特許從業資質。90年代末，事務所脫鉤改制，2000年7月，經天津市財政局以財會協（2000）34號文件批準組建成為全國第一家擁有證券、期貨相關業務資格的合伙制會計師事務所，并于2000年9月19日取得合伙制會計師事務所營業執照。

2.人員信息

中審華首席合伙人為黃慶林先生，系中國注冊會計師協會常務理事、天津市注冊會計師協會會長，天津市注冊會計師行業黨委委員。中審華共有合伙人103人、注冊會計師人數542人。上年度末簽署過證券服務業務審計報告的注冊會計師人數126人。

3.業務規模

中審華最近一年經審計的業務收入8.12億元、審計業務收入為6.12億元，證券業務收入為1.49億元。上年度上市公司年報審計家數26家，上年度掛牌公司審計客戶家數156家。上年度上市公司審計客戶前五大主要行業為：C-38 制造業 電氣機械和器材制造業，F-52 批發和零售業 零售業，C-27制造業 醫藥制造業，C-35 制造業 專用設備制造業，C-40 制造業 儀器儀表制造業。無與本公司同行業的其他上市公司審計客戶。

4.投資者保護能力

職業風險基金上年度年末數：2,007萬元

職業保險累計賠償限額：39,000萬元

能夠覆蓋因審計失敗導致的民事賠償責任，并建立了較為完備的質量控制體系，具有投資者保護能力。近三年無因在執業行為相關民事訴訟中承擔民事責任的情況，具有投資者保護能力。

5.獨立性和誠信記錄

中審華不存在違反《中國注冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形。最近3年，中審華會計師事務所（特殊普通合伙）收到行政處罰2次，行政監管措施7次，均已整改完畢。

最近三年，中審華會計師事務所（特殊普通合伙）11名從業人員因執業行為受到行政處罰4人次、監督管理措施15人次，未受到過刑事處罰、自律監管措施和紀律處分。

（二）項目成員信息

1.人員信息

項目合伙人、簽字注冊會計師周俊杰，男，1997年成為中國注冊會計師,1999年開始從事上市公司審計，2013年開始在本所執業，2007年開始為本公司提供審計服務。近三年簽署上市公司審計報告情況：華帝股份有限公司、株洲旗濱集團股份有限公司、東莞宜安科技股份有限公司。

質控復核人盛浩娟，女，2011年成為中國注冊會計師，2010年開始從事上市公司審計，2010年開始在本所執業，2020年開始為本公司提供審計服務。近三年復核上市公司審計報告情況：湖南長高高壓開關集團股份有限公司、華帝股份有限公司、山河智能裝備股份有限公司。

簽字注冊會計師李啟有，男，1997年成為中國注冊會計師，2000年開始從事上市公司審計，2013年開始在本所執業，2020年為本公司提供審計服務。近三年復核上市公司審計報告情況：許繼電氣股份有限公司、方大特鋼科技股份有限公司、天音通信控股股份有限公司。

2.上述相關人員的獨立性和誠信記錄情況

上述相關人員具有獨立性且誠信記錄良好，不存在可能影響獨立性的情形。項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質量控制復核人近三年未因執業行為受到刑事處罰，受到證監會及其派出機構、行業主管部門等的行政處罰、監督管理措施，受到證券交易所、行業協會等自律組織的自律監管措施、紀律處分。上述人員不存在違反《中國注冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形。

（三）審計收費

審計費用定價原則:審計費用是根據公司的業務規模、所處地區和會計處理復雜程度等多方面因素，并根據本公司年報審計及內部控制服務需配備的審計人員情況和工作天數、工作繁簡程度以及事務所的收費標準確定。

經雙方友好協商，2022年度審計費用預計為：財務審計費125萬元、內控審計費45萬元。與上一期相比，審計費用不變。

二、擬續聘會計事務所履行的程序

（一）本議案由公司董事會審計委員會提議，審計委員會認為：中審華具備上市公司審計業務的資格，且具有多年上市公司審計工作的豐富經驗，在擔任公司審計機構期間及2021年度審計工作過程中，嚴格遵循了有關財務審計的法律法規和相關政策，堅持獨立、客觀、公正的審計原則和立場，勤勉盡責，切實地履行了審計機構的職責；中審華計提的職業風險基金余額以及購買的職業保險累計賠償限額較高，相關職業保險能夠覆蓋因審計失敗導致的民事賠償責任,具有足夠的投資者保護能力；同時，鑒于中審華對公司業務熟悉、有利于提高工作效率，收費相對合理，公司審計委員會同意續聘該所為公司2022年財務和內控審計機構，并同意將續聘會計師事務所事項提交公司董事會審議。

（二）本議案獲公司獨立董事事前認可情況：鑒于中審華會計師事務所（特殊普通合伙）具備《證券法》規定的相關業務資格，具有多年為上市公司提供審計服務的經驗和能力，項目合伙人、質量控制復核人和本期簽字會計師誠信記錄良好，不存在違反《中國注冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形；多年來，中審華為公司提供了細致、認真的服務，能夠滿足公司財務審計和相關專項審計工作的要求，并從聘任以來一直遵循了獨立、客觀、公正的職業準則，能夠實事求是的發表相關審計意見。為保證公司審計工作的連續性和完整性，獨立董事同意公司續聘中審華作為公司2022年度財務審計和內控審計機構，同意將此項議案提請公司第四屆董事會第四十一次會議進行審議。

（三）公司獨立董事發表獨立意見如下：中審華會計師事務所（特殊普通合伙）在從事公司財務審計和內部控制審計工作期間，恪盡職守、認真務實，為公司出具了客觀、公正的審計報告,真實地反映了公司的財務狀況、經營成果和內控情況。本次續聘符合《公司法》、《上海證券交易所股票上市規則》、《公司章程》等規定。本議案在提交董事會審議前，已經董事會審計委員會審議通過，續聘中審華會計師事務所（特殊普通合伙）程序合法有效，沒有損害公司及廣大股東的利益。同意繼續聘為2022年度財務審計機構和內部控制審計機構。公司董事會確定的2022年度財務審計和內部控制審計費用標準合理，符合實際。同意該議案并提交公司2021年度股東大會審議。

（四）公司于2022年4月6日召開第四屆董事會第四十一次會議，審議通過了《關于續聘2022年度審計機構的議案》，同意續聘中審華為公司2022年度財務審計和內控審計機構，并提請公司股東大會審議。

（五）本次續聘會計師事務所事項尚需提交公司2021年年度股東大會審議，并自公司股東大會審議通過之日起生效。

特此公告。

株洲旗濱集團股份有限公司

二○二二年四月八日

證券代碼：601636 證券簡稱：旗濱集團 公告編號：2022-035

關于前期會計差錯更正的公告

?本次會計差錯更正將對公司《2020年年度報告》、《2020年年度第三季度報告》、《2020年半年度報告》、《2020年第一季度報告》、《2019年年度報告》進行部分追溯調整，追溯調整后將導致公司2020年年度歸屬于母公司凈利潤減少11,335,551.10元、約占更正前公司2020年年度歸屬于母公司的凈利潤的0.62%；2020年末歸屬于母公司凈資產減少20,866,891.88元、約占更正前公司2020年末歸屬于母公司凈資產的0.22%；2020年總資產減少23,952,070.19元、約占更正前公司2020年末總資產的0.17%。2019年年度歸屬于母公司凈利潤減少9,687,547.36元、約占更正前公司2019年年度歸屬于母公司的凈利潤的0.72%；2019年末歸屬于母公司凈資產減少9,661,911.80元、約占更正前公司2019年末歸屬于母公司凈資產的0.12%；2019年末總資產減少9,869,476.15元、約占更正前公司2019年末總資產的0.08%。

?本次會計差錯更正不會導致公司已披露的相關年度報表出現盈虧性質的改變，不會對更正前后的公司資產總額、負債總額、凈資產及凈利潤、現金流量等財務狀況和經營成果產生重大影響。

?本次會計差錯更正無需提交公司股東大會審議。

一、 本次會計差錯更正概述

2021年，根據業務發展需要和規范性要求，公司組織對下屬控股子公司醴陵旗濱電子玻璃有限公司（以下簡稱“醴陵電子”）財務會計工作進行自查和復核。發現前期部分會計核算和會計處理存在差錯需要更正，主要情況如下：

（1）基于謹慎性考慮，對資本化研發項目支出轉費用化處理；

為加強研發項目的內部控制，公司制定并執行《研發及其項目管理規定》《知識產權管理規定》《精密玻璃研發項目管理規范》《精密玻璃知識產權管理辦法》《關于發布旗濱集團研發人員職級架構方案的通知》《關于集團開發研究院架構調整及人員任命的通知》等相關文件和制度，確保管理規范。公司在進行研發支出核算的時候，將研發活動按照研究階段和開發階段進行劃分，并將研究階段發生的支出費用化，將開發階段的支出資本化。公司現有成熟業務和項目，自主研發的費用基本上不形成無形資產。但電子玻璃業務屬于公司進入高端產品領域的新興業務，為加速實現電子玻璃領域國產替代，公司進入該業務領域后，從工藝、技術、研發等方面持續投入大量的人力、物力和時間。對于電子玻璃業務研發支出，公司按照規定進行會計處理，經與同行業企業對比，公司相關研發支出的會計處理是符合《企業會計準則》要求的。鑒于電子玻璃的技術和產品的項目研發，公司并沒有成熟的經驗，所以在立項、研究階段(包括配方和工藝設計、工藝、選型、技術標準等)、試制、驗收、試產等各個階段和時間節點區別不是非常明顯，基于謹慎性考慮，本次公司擬將電子玻璃前期因無法準確判斷開發階段的時點，進而導致資本化無法精準確認的研發項目，前期已列資本化的研發支出進行費用化調整，剩余年度不再攤銷相關資本化費用。該事項影響2019年合并財務數據調整：研發費用調增17,014,558.78元，無形資產原值調減17,014,558.78元；2020年合并財務數據調整：未分配利潤調減17,014,558.78元，研發費用調增15,742,497.19元，無形資產調減16,160,271.34元，開發支出調減16,596,784.63元。

（2）收入、費用跨年度截止認定的不準確進行調整;

對存在的2020年客戶未及時簽收的產成品，調整合并財務數據：主營業務收入調減652,706.60元，應交稅費-應交增值稅調減84,851.86元，合同負債調增652,706.60元，其他流動負債調增84,851.86元，發出商品調增513,199.62元，主營業務成本調減513,199.62元。補計提2020年年末費用：主營業務成本調增20,142.20元，管理費用調增33,018.87元，應付賬款調增53,161.07元。將2018年多計提的應交稅費-印花稅、稅金及附加25,635.56元調整至2019年。

（3）對前期企業并購獲得排污權對應的長期待攤費用追溯獲得日補提攤銷額；

該事項影響2019年合并財務數據調整：在建工程原值調增417,547.17元，長期待攤費用-累計攤銷調增417,547.17元。2020年合并財務數據調整：固定資產原值調增521,934.03元，長期待攤費用-累計攤銷調增521,934.03元，因增加固定資產原值，折舊金額增加，主營業務成本調增37,187.80元，固定資產-累計折舊調增37,187.80元。

（4）根據現行準則對負債科目進行重分類；

從會計處理規范角度出發，對2018年合并財務數據調整：其他應付款調減184,307.80元，應付職工薪酬調增184,307.80元。2019年合并財務數據調整：其他應付款調減208,719.60元，應付職工薪酬調增208,719.60元。2020年合并財務數據調整：其他應付款調減4,460,829.04元，應付職工薪酬調增4,460,829.04元。

（5）由于試生產期間成本歸集不完整對在建工程、固定資產原值及攤銷額等進行追溯調整。

公司對前期在建工程進行檢查，高鋁硅碎玻璃成本歸集不完整，影響高鋁硅碎玻璃成本，故將在建工程與高鋁硅碎玻璃成本予以調整。2020年合并財務數據調整：主營業務成本調增1,543,271.35元，固定資產原值調減1,543,271.35元。

二、 本次會計差錯對公司前期財務數據的影響

本次會計差錯更正將對公司《2020年年度報告》、《2020年年度第三季度報告》、《2020年半年度報告》、《2020年第一季度報告》、《2019年年度報告》進行部分追溯調整，追溯調整后將導致公司2020年年度歸屬于母公司凈利潤減少11,335,551.10元、約占更正前公司2020年年度歸屬于母公司的凈利潤的0.62%；2020年末歸屬于母公司凈資產減少20,866,891.88元、約占更正前公司2020年末歸屬于母公司凈資產的0.22%；2020年總資產減少23,952,070.19元、約占更正前公司2020年末總資產的0.17%。2019年年度歸屬于母公司凈利潤減少9,687,547.36元、約占更正前公司2019年年度歸屬于母公司的凈利潤的0.72%；2019年末歸屬于母公司凈資產減少9,661,911.80元、約占更正前公司2019年末歸屬于母公司凈資產的0.12%；2019年末總資產減少9,869,476.15元、約占更正前公司2019年末總資產的0.08%。不會導致公司已披露的相關年度報表出現盈虧性質的改變，以上業務對母公司報表不產生影響。

本次會計差錯更正對公司《2020年年度報告》、《2020年年度第三季度報告》、《2020年半年度報告》、《2020年第一季度報告》、《2019年年度報告》具體影響如下表（幣種：人民幣、單位：元）

（一）會計差錯對公司2020年財務數據影響如下

1、 對2020年年度合并財務報表項目的影響金額

單位：元

2、 對2020年度第三季度合并財務報表項目的影響金額

單位：元

3、 對2020年度第二季度合并財務報表項目的影響金額

單位：元

4、 對2020年度第一季度合并財務報表項目的影響金額

單位：元

5、 對公司2019年財務數據影響

單位：元

（二）前期會計差錯更正事項對財務指標的影響

1、對2020年財務指標的影響

2、對2019年財務指標的影響

三、 公司履行的決策程序

1、公司于2022年4月6日召開了第四屆董事會第四十一次會議，以9票同意、0票反對、0票棄權審議通過了《關于前期會計差錯更正的議案》。董事會認為：本次會計差錯更正遵循了謹慎性原則，符合監管審核從嚴的要求，符合《企業會計準則》等相關文件規定。本次會計差錯更正，對公司財務狀況、經營成果和現金流量不產生重大影響。更正后的會計信息更為科學合理，有利于真實、全面、客觀地反映公司的經營成果。

2、本次會計差錯更正無需提交公司股東大會審議。

四、 獨立董事、監事會和會計師事務所的意見

（一）獨立董事意見

公司本次會計差錯更正事項符合《企業會計準則第28號——會計政策、會計估計變更和差錯更正》、中國證券監督管理委員會《公開發行證券的公司信息披露編報規則第19號——財務信息的更正及相關披露》等相關文件的規定，能夠更加客觀、公允地反映公司財務狀況和經營成果。本次會計差錯更正事項的決策程序符合法律、法規和《公司章程》等相關規定，不存在損害公司及股東權益的情況。因此我們同意公司本次會計差錯更正的議案。

（二）監事會意見

公司監事會于2022年4月6日召開第四屆監事會第四十一次會議，審議通過了《公司關于會計差錯更正的議案》，認為公司本次會計差錯更正事項符合《企業會計準則第28號——會計政策、會計估計變更和差錯更正》、中國證券監督管理委員會《公開發行證券的公司信息披露編報規則第19號——財務信息的更正及相關披露》等相關文件的規定，能夠更加客觀、公允地反映公司財務狀況和經營成果。不存在損害公司及股東權益的情形。監事會同意公司本次會計差錯更正的議案。

（三）會計師事務所意見

公司聘請的中審華會計師事務所（特殊普通合伙）就公司本次會計差錯更正事項及影響金額說明進行了審核，并出具了專項鑒證報告，會計師事務所認為：公司本次會計差錯更正事項說明已按照《企業會計準則第28號——會計政策、會計估計變更和差錯更正》、中國證券監督管理委員會《公開發行證券的公司信息披露編制規則第19號——財務信息的更正及相關披露》等相關規定編制，如實反映了公司前期會計差錯的更正情況。具體內容詳見同日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《關于株洲旗濱集團股份有限公司前期會計差錯更正的專項鑒證報告》（CAC證專字[2022]0103號）。

五、 備查附件

1、 旗濱集團董事會決議；

2、 旗濱集團獨立董事關于對相關事項的獨立意見；

3、 董事會說明；

4、 旗濱集團監事會關于會計差錯更正的意見；

5、 中審華會計師事務所（特殊普通合伙）《關于株洲旗濱集團股份有限公司前期會計差錯更正的專項鑒證報告》（CAC證專字[2022]0103號）；

6、 審計委員會意見。

證券代碼：601636 證券簡稱：旗濱集團 公告編號：2022-037

2021年度募集資金存放與使用情況的

專項報告

株洲旗濱集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）董事會根據中國證券監督管理委員會《上市公司監管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監管要求(2022年修訂)》及《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號——規范運作》以及《上海證券交易所上市公司自律監管指南第1號——公告格式》等相關規定要求編制了《2021年度募集資金存放與使用情況的專項報告》(以下簡稱“募集資金存放與實際使用情況報告”)。現將截至2021年12月31日募集資金存放與實際使用情況專項說明如下：

一、 募集資金基本情況

（一）2021年公開發行可轉換債券募集資金情況

經中國證券監督管理委員會《關于核準株洲旗濱集團股份有限公司公開發行可轉換公司債券的批復》（證監許可【2021】409號）核準，公司于2021年4月9日公開發行了1,500,000,000.00元（150萬手）可轉換公司債券，發行價格為100元/張（1,000元/手），期限為6年。本次發行募集資金總額為人民幣1,500,000,000.00元，扣除發行費用人民幣12,999,056.60元（不含增值稅），實際募集資金凈額為人民幣1,487,000,943.40元。截至2021年4月15日，上述資金已到位，中審華會計師事務所（特殊普通合伙）對募集資金的到位情況進行了審驗，并出具了CAC證驗字【2021】0065號驗資報告。

（一）募集資金使用及結余情況

2021年1-12月，本公司對募集資金投資項目投入募集資金117,510.82萬元（含募集資金到位后于2021年5月置換已預先投入募投項目97,240.54萬元）。截至2021年12月31日止，本公司累計使用募集資金117,510.82萬元，募集資金專用賬戶累計取得利息收入扣除手續費后凈額為815.88萬元，尚未使用募集資金金額為人民幣32,005.15萬元，募集資金專戶實有余額32,005.15萬元。情況如下：

二、募集資金存放和管理情況

(一)募集資金管理辦法制定和執行情況

為了規范募集資金的管理和使用，保護投資者權益，本公司依照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求(2022年修訂)》、《上海證券交易所股票上市規則》及《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號——規范運作》等法律法規要求，結合公司實際情況，制定了《株洲旗濱集團股份有限公司募集資金管理辦法》（以下簡稱“《募集資金管理辦法》”），對募集資金的存放及使用等事項做出了明確規定，公司嚴格按照《募集資金使用管理辦法》的規定管理和使用募集資金。

(二)募集資金存放和管理情況

本公司及涉及募投項目實施的三家子公司、保薦機構甬興證券有限公司與中國建設銀行股份有限公司醴陵支行、上海浦東發展銀行湖州長興支行、中信銀行股份有限公司深圳景田支行分別簽訂了《募集資金三方監管協議》（以下簡稱“三方監管協議”），明確了各方的權利和義務。上述協議與三方監管協議范本不存在重大差異，公司在使用募集資金時已經嚴格遵照履行。

截至2021年12月31日，公司募集資金專用賬戶的期末余額合計人民幣320,051,537.79元，具體存放情況如下：

三、本年度募集資金的實際使用情況

（一）募集資金使用情況對照表

截至2021年12月31日，募集資金的具體使用情況詳見附件一《募集資金使用情況對照表》。

（二）募投項目先期投入及置換情況

公司于2021年5月13日召開第四屆董事會第二十八次會議、第四屆監事會第二十八次會議，審議通過了《關于使用募集資金置換預先投入募投項目和已支付發行費用的自籌資金的議案》，同意公司使用募集資金合計973,602,591.91元置換已預先投入募投項目972,405,422.10元和已支付發行費用的自籌資金1,197,169.81元。公司監事會、獨立董事、保薦機構甬興證券有限公司均發表了明確同意意見，中審華會計師事務所（特殊普通合伙）出具了《株洲旗濱集團股份有限公司募集資金置換專項鑒證報告》（CAC證專字[2021]0124號）。公司于2021年5月14日劃轉了上述募集資金。

（三）用閑置募集資金暫時補充流動資金情況

截至2021年12月31日，本公司及募投項目實施的子公司不存在使用閑置募集資金暫時補充流動資金情況。

（四）對閑置募集資金進行現金管理，投資相關產品的情況

截至2021年12月31日，本公司及募投項目實施的子公司不存在使用閑置募集資金進行現金管理，投資相關產品的情況。

（五）使用超募資金永久補充流動資金或歸還銀行貸款情況

截至2021年12月31日，本公司不存在使用超募資金永久補充流動資金或歸還銀行貸款的情況。

（六）超募資金用于在建項目及新項目（包括收購資產等）的情況

截至2021年12月31日，本公司不存在超募資金用于在建項目及新項目（包括收購資產等）的情況。

（七）節余募集資金使用情況

截至2021年12月31日，本公司不存在將募投項目節余資金用于其他募投項目或非募投項目的情況。

（八）募集資金使用的其他情況

截至2021年12月31日，本公司不存在募集資金使用的其他情況。

四、變更募投項目的資金使用情況

截至2021年12月31日，本公司不存在變更募集資金投資項目的資金使用情況。

五、募集資金使用及披露中存在的問題

公司已披露的相關信息不存在違背及時、真實、準確、完整披露的情況，公司不存在募集資金管理違規情形。

附件一：募集資金使用情況對照表

附件一

募集資金使用情況對照表

單位：人民幣萬元

注1：募集資金承諾投資項目因尚未全部完工，暫無法統計項目實現效益情況。

注2：在募集資金到位之前，公司已利用自籌資金預先投入并實施募集資金承諾投資項目。截至2021年12月31日止，公司使用募集資金合計973,602,591.91元置換已預先投入募投項目972,405,422.10元和已支付發行費用的自籌資金1,197,169.81元，上述自籌資金已于2021年5月13日完成了置換。

拓展知識：