前沿拓展：

公司代碼：605117 公司簡稱：德業股份

第一節 重要提示

1 本年度報告摘要來自年度報告全文，為全面了解本公司的經營成果、財務狀況及未來發展規劃，投資者應當到http://www.sse.com.cn網站仔細閱讀年度報告全文。

2 本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實性、準確性、完整性，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。

3 公司全體董事出席董事會會議。

4 立信會計師事務所（特殊普通合伙）為本公司出具了標準無保留意見的審計報告。

5 董事會決議通過的本報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案

經立信會計師事務所（特殊普通合伙）審計，截至2021年12月31日，公司期末可供分配利潤(母公司報表口徑)為人民幣443,642,462.67元。經董事會決議，公司2021年年度擬以實施權益分派股權登記日登記的總股本為基數分配利潤及轉增股本。本次利潤分配及資本公積金轉增股本方案如下：

公司擬向全體股東每10股派發現金紅利12元（含稅）。截至2021年12月31日，公司總股本170,667,000股，以此計算合計擬派發現金紅利204,800,400.00元（含稅）。本年度公司現金分紅比例為35.40%。

公司擬向全體股東以資本公積金轉增股本，每10股轉增4股，不送紅股，截至2021年12月31日，公司總股本170,667,000股，轉增后公司總股本為238,933,800股。

本次利潤分配及資本公積金轉增股本方案尚需提交公司2021年年度股東大會審議通過。

第二節 公司基本情況

1 公司簡介

2 報告期公司主要業務簡介

公司所屬行業為電氣機械和器材制造業，主要業務涉及光伏行業及包括空調和除濕機在內的家電行業。

光伏行業

1、全球碳中和進程加快，海外需求居高不下，國產逆變器滲透率加速

目前全球已有130多個國家提出“零碳”或者“碳中和”的氣候目標，發展以光伏為代表的可再生能源已成為全球共識。根據中國光伏行業協會的數據顯示，2021年全球光伏新增裝機量約為170GW，同比增長30.7%，保持高速增長趨勢。

隨著國產逆變器技術成熟度不斷提升，在低成本優勢助力下，國產逆變器在海外市場的滲透率不斷加速。2019、2020年國產逆變器市場份額分別在55%、60%左右，在全球光伏景氣度向好的大背景下，未來國產逆變器市場份額有望進一步提升。

2、整縣推進下，分布式光伏持續增長帶動國內逆變器需求增長

2021年6月20日，國家能源局發布《關于報送整縣（市、區）屋頂分布式光伏開始試點方案的通知》，在全國組織開展整縣推進屋頂分布式光伏開發。在該政策推動下，根據中國光伏行業協會數據，2021年我國分布式光伏新增裝機29.28GW，占比53.4%，歷史上首次占比超過50%，分布式光伏的持續增長也進一步帶動了國內逆變器需求的增長。

家電行業

1、空調行業受需求和成本雙重擠壓，市場恢復不達預期

自新冠疫情爆發以來，全球經濟下行，空調行業面臨嚴峻考驗。2021年空調市場受到原材料價格上漲、地產走低、能耗雙控以及疫情反復等因素的影響，整個市場處于低基數下恢復不達預期的狀態。其次，原材料成本大幅上漲，空調整機成本上行，但漲價動力不足，幅度有限，給空調企業造成了一定的盈利壓力。再者，空調市場將近飽和，開始呈現存量狀態，行業增長邏輯開始轉變，未來將部分依靠于居民換新需求，但小市場換新需求是否能夠帶動空調行業內銷上行將是一個未知數。

2、除濕機國內滲透率逐漸提升，進入穩步發展階段

近年來，隨著消費者健康意識不斷提升、中產階級群體崛起、新一代年輕群體消費觀念超前、人均可支配收入提升等因素影響，人們逐漸開始追求品質需求，除濕機等環境電器國內滲透率逐漸提升，帶動中國除濕機市場進入穩步發展階段。據奧維云網預測，未來五年，除濕機年復合增長率將達到14.5%，成為健康家電行業的亮點之處。此外，在海外市場中，除濕機的普及率遠高于中國，尤其在歐、美、日、意等地區除濕機需求較大。

（一）公司主營業務

公司為國內規模最大的專業翅片式熱交換器制造商，是美的的重要供應商；公司戶用光伏逆變器銷售規模及利潤增長迅速，已成為公司第二大業務板塊及最重要的業績增長點。德業自主品牌除濕機具有較大的品牌影響力，連續五年在天貓的交易指數、京東的成交金額指數均位列行業第一。

（二）公司主要產品

1、逆變器

2、熱交換器及除濕機

（三）公司主要經營模式

1、采購模式

公司設有供應鏈管理部，負責建立采購管理制度與操作流程，根據市場行情變化適時調整原材料庫存，編制物料采購計劃，制定重要物資的采購戰略，安排采購合同談判，開發新增供應商并進行考核管理。公司原、輔材料的采購方式主要分為雙經銷采購模式和自主采購模式兩種。

2、生產模式

對于家用空調部件產品，由于客戶對產品技術指標、產品適用條件及范圍等方面的不同要求，導致所需產品品種、規格、型號各式各樣，公司采用“以銷定產”與“備貨式生產”相結合的模式。對于以逆變器為主的電路控制系列產品采用“以銷定產”的生產模式。對于環境電器產品，以OEM、ODM模式銷售的產品，公司采用“以銷定產”的生產模式；以“Deye 德業”自主品牌銷售的產品，公司采用“備貨式生產”的生產模式，即公司通過銷售預測在銷售淡季組織生產，該模式主要適用于大批量產品。

3、銷售模式

公司生產的熱交換器系列采取直銷方式，直接向家用空調整機制造商等企業提供配套。以逆變器為主的電路控制系列產品主要以經銷為主。除濕機環境電器產品，在OEM/ODM模式下以直銷為主；在自主品牌模式下采取直銷和經銷相結合的銷售體系。其中，自主品牌直銷渠道主要是線上開店直銷，經銷渠道包括電商平臺入倉代銷和區域經銷商買斷方式銷售。

3 公司主要會計數據和財務指標

3.1 近3年的主要會計數據和財務指標

單位：元 幣種：人民幣

3.2 報告期分季度的主要會計數據

單位：元 幣種：人民幣

季度數據與已披露定期報告數據差異說明

□適用 √不適用

4 股東情況

4.1 報告期末及年報披露前一個月末的普通股股東總數、表決權恢復的優先股股東總數和持有特別表決權股份的股東總數及前 10 名股東情況

單位: 股

4.2 公司與控股股東之間的產權及控制關系的方框圖

√適用 □不適用

4.3 公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖

√適用 □不適用

4.4 報告期末公司優先股股東總數及前10 名股東情況

□適用 √不適用

5 公司債券情況

□適用 √不適用

第三節 重要事項

1 公司應當根據重要性原則，披露報告期內公司經營情況的重大變化，以及報告期內發生的對公司經營情況有重大影響和預計未來會有重大影響的事項。

截至報告期末，公司資產總額392,352.15萬元，較上期末增長134.17%，資產負債率（合并）32.71%，較上期末下降15.53個百分點。報告期內，實現營業收入416,793.00萬元，較去年同期增長37.85%；營業利潤為65,654.30萬元，較去年同期增長52.44%；歸屬于母公司所有者的凈利潤為57,855.53元，較去年同期增長51.28%。

2 公司年度報告披露后存在退市風險警示或終止上市情形的，應當披露導致退市風險警示或終止上市情形的原因。

□適用 √不適用

證券代碼：605117 證券簡稱：德業股份 公告編號：2022-015

寧波德業科技股份有限公司

關于2021年度利潤分配及資本公積金

轉增股本方案的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

● 每股分配比例：每10股派發現金紅利12元（含稅），以資本公積金轉增股本每10股轉增4股。

● 本次利潤分配及資本公積金轉增股本以實施權益分派股權登記日登記的總股本為基數，具體日期將在權益分派實施公告中明確。

● 在實施權益分派的股權登記日前公司總股本發生變動的，擬維持每股分配及轉增比例不變，相應調整分配及轉增總額，并將另外公告具體調整情況。

一、利潤分配及轉增方案內容

經立信會計師事務所（特殊普通合伙）審計，截至2021年12月31日，寧波德業科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）期末可供分配利潤(母公司報表口徑)為人民幣443,642,462.67元。經董事會決議，公司2021年年度擬以實施權益分派股權登記日登記的總股本為基數分配利潤及轉增股本。本次利潤分配及資本公積金轉增股本方案如下：

1、公司擬向全體股東每10股派發現金紅利12元（含稅）。截至2021年12月31日，公司總股本170,667,000股，以此計算合計擬派發現金紅利204,800,400.00元（含稅）。本年度公司現金分紅比例為35.40%。

2、公司擬向全體股東以資本公積金轉增股本，每10股轉增4股，不送紅股，截至2021年12月31日，公司總股本170,667,000股，轉增后公司總股本為238,933,800股。

如在本公告披露之日起至實施權益分派股權登記日期間，因可轉債轉股/回購股份/股權激勵授予股份回購注銷/重大資產重組股份回購注銷等致使公司總股本發生變動的，公司擬維持每股分配及轉增比例不變，相應調整分配及轉增總額。如后續總股本發生變化，將另行公告具體調整情況。

本次利潤分配方案尚需提交公司股東大會審議。

二、公司履行的決策程序

（一）董事會會議的召開、審議和表決情況

公司于2022年4月20日召開第二屆董事會第十一次會議，審議通過了《關于2021年度利潤分配及資本公積金轉增股本方案的議案》，同意本次利潤分配及資本公積金轉增股本方案，并同意將該議案提交公司股東大會審議。

（二）獨立董事意見

本次利潤分配方案綜合考慮了公司所處的行業特點、發展階段、自身經營模式、盈利水平及未來發展資金需求等因素，符合公司實際；公司董事會對于該項方案的審議表決程序符合《公司法》及《公司章程》相關規定，不存在損害公司及中小股東利益的情形；有利于公司持續、穩定、健康發展。同意將該議案提交公司股東大會審議。

（三）監事會意見

公司本次利潤分配及資本公積金轉增股本方案充分考慮了公司的盈利情況、資金需求情況等因素，符合公司經營現狀，合理履行了相關程序，符合相關法律法規以及《公司章程》等規定，不存在損害公司及全體股東利益的情形。綜上，監事會同意本次利潤分配以及資本公積金轉增股本方案，并同意將該方案提交至公司股東大會審議。

三、相關風險提示

（一）本次利潤分配方案結合了公司盈利情況、未來的資金需求等因素，不會造成公司流動資金短缺，不會對公司經營現金流產生重大影響，不會影響公司正常經營和長期發展。

（二）本次利潤分配方案尚需提交公司股東大會審議批準后實施，敬請廣大投資者注意投資風險。

特此公告。

寧波德業科技股份有限公司董事會

2022年4月21日

證券代碼：605117 證券簡稱：德業股份 公告編號：2022-017

寧波德業科技股份有限公司

關于使用部分暫時閑置募集資金

進行現金管理的公告

● 現金管理受托方：商業銀行等金融機構。

● 現金管理額度：寧波德業科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）擬使用總額不超過人民幣50,000萬元的暫時閑置募集資金進行現金管理，增加公司收益。

● 現金管理授權期限：自公司董事會審議通過之日起12個月內，公司可在上述額度及期限內循環滾動使用。

● 現金管理產品品種：安全性高、流動性好、不影響公司正常經營的保本型理財產品。

● 履行的審議程序：公司于2022年4月20日召開第二屆董事會第十一次會議和第二屆監事會第十一次會議，審議通過了《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》。獨立董事發表了明確同意的獨立意見，保薦機構光大證券股份有限公司對本事項出具了同意的核查意見。

一、本次部分閑置募集資金進行現金管理的概況

（一）現金管理目的

在保證公司募投項目所需資金和保證募集資金安全的前提下，提高暫時閑置募集資金的使用效率，合理利用閑置募集資金，增加公司收益，為公司和股東謀取較好的投資回報。

（二）資金來源

1、資金來源：公司暫時閑置的募集資金。

2、募集資金基本情況

經中國證券監督管理委員會《關于核準寧波德業科技股份有限公司首次公開發行股票的批復》（證監許可[2021]201號）批準，公司公開發行不超過4,266.70萬股新股。本次募集配套資金采用公開發行股票的方式，發行股票數量為4,266.70萬股，發行價格為32.74元/股，募集資金總額合計139,691.76萬元，扣除各項發行費用后募集資金凈額為人民幣133,091.01萬元。立信會計師事務所（特殊普通合伙）對上述募集資金到位情況進行了驗證，并出具了信會師報字[2021]第ZF10349號《驗資報告》。公司開立了募集資金專用賬戶，對上述募集資金進行專戶存儲。

根據公司《首次公開發行股票招股說明書》，公司募集資金投資項目具體情況如下：

單位：萬元

（三）投資額度

在保證不影響公司募集資金投資計劃正常進行的前提下，公司及子公司擬使用最高額度不超過50,000萬元人民幣的暫時閑置募集資金進行現金管理。

（四）授權期限

自公司董事會審議通過之日起12個月內有效，在上述額度及期限內，資金可滾動使用。

（五）產品品種

投資的品種為安全性高、流動性好、不影響公司正常經營的保本型理財產品。

（六）實施方式

在額度范圍內授權公司管理層行使該項投資決策權并簽署相關合同文件，包

括但不限于：選擇合格專業商業銀行作為受托方、明確委托理財金額、期間、選擇委托理財產品品種、簽署合同及協議等法律文書。公司的具體投資活動由公司財務部門負責組織實施。

（七）信息披露

公司將按照《上市公司監管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所股票上市規則》等相關法律、法規以及規范性文件的要求，及時披露公司現金管理的具體情況，不會變相改變募集資金用途。

二、受托方的情況

公司擬購買的現金管理產品受托方為商業銀行等具有合法經營資格的金融機構，將視受托方資信狀況嚴格把關風險。

三、對公司的影響

（一）公司最近一年及一期主要財務指標情況：

單位：元

公司不存在負有大額負債的同時購買大額理財產品的情形，公司本次使用暫時閑置募集資金購買委托理財金額50,000萬元，占公司最近一期期末貨幣資金的比例為30.15%。公司本次使用暫時閑置募集資金進行現金管理是在確保不影響募集資金正常使用，并有效控制風險的前提下實施，不影響公司募投項目的正常運轉。通過進行適度的低風險投資理財，可以提高募集資金使用效率，進一步增加公司收益，符合全體股東的利益。

（二）會計處理方式

根據《企業會計準則第22號—金融工具確認和計量》規定，公司現金管理本金計入資產負債表中貨幣資金、交易性金融資產，利息收益計入利潤表中財務費用或投資收益項目。具體以年度審計結果為準。

四、投資風險及風險控制措施

（一）投資風險

盡管理財產品屬于安全性高、流動性好、有保本約定的投資品種，但金融市場受宏觀經濟的影響較大。公司將根據經濟形勢以及金融市場的變化適時適量地介入，但不排除該項投資受到市場波動的影響。

（二）風險控制措施

公司將根據經濟形勢以及金融市場的變化進行現金管理；嚴格篩選合作對象，選擇信譽好、規模大、有能力保障資金安全、經營效益好、資金運作能力強的銀行等金融機構所發行的流動性好、安全性高的產品；公司財務部門建立臺賬對所購買的產品進行管理，建立健全會計賬目，做好資金使用的賬務核算工作；獨立董事、監事會有權對資金使用情況進行監督與檢查。

五、履行的審議程序

公司于2022年4月20日召開了第二屆董事會第十一次會議、第二屆監事會第十一次會議分別審議通過了《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司及子公司本次使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理事項。獨立董事就本次使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理事項發表了獨立意見，同意公司本次使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理。

六、獨立董事、監事會和保薦機構的相關意見

（一）獨立董事的意見

獨立董事認為：在保障募集資金安全的前提下，公司及子公司使用閑置募集資金進行現金管理，用于購買安全性高、流動性好的保本型理財產品，上述事項的決策程序符合《上市公司監管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》等相關規定，有利于提高閑置募集資金的存放收益，公司使用閑置募集資金進行現金管理沒有與募集資金投資項目的實施計劃相抵觸，不會影響募集資金投資項目建設和募集資金正常使用，符合公司和全體股東的利益，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東的利益的情形。綜上，我們同意公司及子公司本次使用募集資金進行現金管理事項。

（二）監事會的意見

監事會認為：公司及子公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理，用于購買安全性高、流動性好的保本型理財產品，上述事項的決策程序符合相關規定，有利于提高閑置募集資金的存放收益，公司使用閑置募集資金進行現金管理沒有與募集資金投資項目的實施計劃相抵觸，不會影響募集資金投資項目建設和募集資金正常使用，符合公司和全體股東的利益，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東的利益的情形。

綜上，我們同意公司本次使用募集資金進行現金管理事項。

（三）保薦機構核查意見

經核查，保薦機構認為：公司使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的事項已經公司董事會和監事會審議通過，獨立董事已發表了明確的同意意見，履行了必要的法律程序，符合相關的法律法規及交易所規則的規定；公司本次使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的事項符合《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上海證券交易所股票上市規則》《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號——規范運作》以及公司募集資金管理制度等相關規定，不存在變相改變募集資金使用用途的情況，不會影響公司募集資金投資計劃的正常實施；在保障公司正常經營運作和資金需求，且不影響募集資金投資項目正常實施的前提下，公司通過開展現金管理，可以提高資金使用效率，符合公司和全體股東的利益。

保薦機構對公司本次使用總金額不超過人民幣50,000萬元的暫時閑置募集資金進行現金管理的事項無異議。

七、上網公告文件

1、《寧波德業科技股份有限公司獨立董事關于第二屆董事會第十一次會議相關事項的獨立意見》；

2、《光大證券股份有限公司關于寧波德業科技股份有限公司使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的核查意見》

●備查文件

1、第二屆董事會第十一次會議決議

2、第二屆監事會第十一次會議決議

證券代碼：605117 證券簡稱：德業股份 公告編號：2022-019

寧波德業科技股份有限公司

關于2022年度董事、監事及高級管理人員薪酬方案的公告

寧波德業科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）根據《上市公司治理準則》、《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號——規范運作》等相關法律法規以及《公司章程》等有關規定，參考所處行業和地區的薪酬水平，結合公司的經營規模、業績等實際情況，制定了公司董事、監事以及高級管理人員的薪酬方案。現將有關情況公布如下：

一、適用范圍

公司的董事、監事和高級管理人員

二、適用期限

2022年1月1日至2022年12月31日

三、薪酬方案

（一）董事薪酬方案

1、非獨立董事根據其在公司擔任的實際工作崗位，按照公司相關薪酬標準與績效考核領取薪酬，不另外領取董事津貼。

2、獨立董事采取固定薪酬的方式，固定薪酬為每年7萬元（含稅）。

（二）監事薪酬方案

監事按其工作崗位領薪，按照公司相關薪酬標準與績效考核領取薪酬。

（三）高級管理人員薪酬方案

1、公司高級管理人員的基本薪酬按月發放，具體情況如下：

2、公司高級管理人員的績效薪酬按照其在公司擔任的具體管理職務、實際工作績效并結合公司經營業績等因素綜合評定。

3、公司高級管理人員同時兼任公司董事的，其薪酬依據高級管理人員薪酬執行，不再另外領取董事薪酬。

四、其他事項

1、上述薪酬均為稅前金額，所涉及的個人所得稅統一由公司代扣代繳。

2、公司董事、監事、高級管理人員因換屆、改選、任期內辭職等原因離任的，按其實際任期計算薪酬并予以發放。

3、根據相關法律法規以及《公司章程》的有關規定，上述高級管理人員薪酬方案自董事會審議通過之日起生效，董事以及監事薪酬方案須提交公司股東大會審議通過后方可生效。

4、公司董事、監事、高級管理人員在本方案生效前已按2021年標準領取了部分2022年按月發放的薪酬，公司將在本方案生效后的按月發放中給予調整，確保2022年全年基本薪酬按照本方案執行。

五、履行的審議程序

（一）董事會審議情況

公司于2022年4月20日召開了第二屆董事會第十一次會議，審議通過了《關于寧波德業科技股份有限公司2022年度董事薪酬方案的議案》、《關于寧波德業科技股份有限公司2022年度高級管理人員薪酬方案的議案》，并同意將《關于寧波德業科技股份有限公司2022年度董事薪酬方案的議案》提交給公司2021年年度股東大會審議。

（二）監事會審議情況

公司于2022年4月20日召開第二屆監事會第十一次會議，審議通過了《關于寧波德業科技股份有限公司2022年度監事薪酬方案的議案》，并同意提交公司 2021年年度股東大會審議。

（三）獨立董事意見

公司2022年度董事、高級管理人員的薪酬方案參照了公司所處行業及地區的薪酬水平，結合公司的實際經營情況制定的，符合公司績效考核和薪酬制度的管理規定，薪酬方案科學、合理，審議程序合理，符合《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號——規范運作》等相關法律、法規以及《公司章程》等規定，不存在損害公司及股東利益的情形。綜上所述，我們一致同意公司2022年度董事和高級管理人員的薪酬方案，并同意將董事薪酬方案提交至公司股東大會審議。

六、上網公告附件

1、《寧波德業科技股份有限公司獨立董事關于第二屆董事會第十一次會議相關事項的獨立意見》

董事會

證券代碼：605117 證券簡稱： 德業股份 公告編號：2022-016

寧波德業科技股份有限公司

關于2021年度募集資金存放

與實際使用情況的專項報告

一、募集資金基本情況

（一）實際募集資金金額和資金到賬時間

經中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）《關于核準寧波德業科技股份有限公司首次公開發行股票的批復》（證監許可[2021]201號）批準，寧波德業科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）公開發行不超過4,266.70萬股新股。本次募集資金采用公開發行股票的方式，發行股票數量為4,266.70萬股，發行價格為32.74元/股，募集資金總額合計 139,691.76萬元，扣除各項發行費用共計人民幣6,600.75萬元，實際募集資金凈額為人民幣133,091.01萬元。上述募集資金于2021年4月14日全部到位，立信會計師事務所（特殊普通合伙）對募集資金到位情況進行了驗證，并出具了信會師報字[2021]第ZF10349號《驗資報告》。公司對募集資金采取了專戶存儲措施。

（二）募集資金使用和結余情況

截至報告期末，公司本年度募集資金使用及結余情況如下：

單位：人民幣/元

二、募集資金管理情況

（一）募集資金管理情況

公司已按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司監管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》和上海證券交易所等有關規定的要求制定了《寧波德業科技股份有限公司募集資金管理制度》（以下簡稱《募集資金管理制度》），對募集資金的存儲、運用、變更和監督等方面均作出了具體明確的規定。公司嚴格按照《募集資金管理制度》的規定管理募集資金，募集資金的存儲、運用、變更和監督不存在違反《募集資金管理制度》規定的情況。

公司于2021年4月，連同保薦機構光大證券股份有限公司（以下簡稱“光大證券”）分別與募集資金存放機構中國工商銀行股份有限公司寧波北侖分行、招商銀行股份有限公司寧波北侖支行、交通銀行股份有限公司寧波北侖支行、寧波銀行股份有限公司、中國光大銀行股份有限公司寧波分行、廣發銀行股份有限公司寧波分行簽署了《募集資金專戶存儲三方監管協議》。三方監管協議與上海證券交易所《募集資金專戶存儲三方監管協議（范本）》不存在重大差異，三方監管協議的履行不存在問題。

公司于2021年5月，連同全資子公司寧波德業環境電器有限公司（以下簡稱“德業環境”），光大證券分別與募集資金存放機構上海銀行股份有限公司寧波分行、中國農業銀行股份有限公司寧波北侖分行簽署了《募集資金專戶存儲三方監管協議》。三方監管協議與上海證券交易所《募集資金專戶存儲三方監管協議（范本）》不存在重大差異，三方監管協議的履行不存在問題。

公司于2021年6月，連同全資子公司寧波德業變頻技術有限公司（以下簡稱“德業變頻”），光大證券分別與募集資金存放機構招商銀行股份有限公司寧波分行、上海浦東發展銀行寧波北侖支行簽署了《募集資金專戶存儲三方監管協議》。三方監管協議與上海證券交易所《募集資金專戶存儲三方監管協議（范本）》不存在重大差異，三方監管協議的履行不存在問題。

公司于2021年8月，連同全資子公司萃績科技（上海）有限公司（以下簡稱“萃績科技”），光大證券與募集資金存放機構廣發銀行股份有限公司寧波分行簽署了《募集資金專戶存儲三方監管協議》。三方監管協議與上海證券交易所《募集資金專戶存儲三方監管協議（范本）》不存在重大差異，三方監管協議的履行不存在問題。

（二）募集資金專戶存儲情況

截至2021年12月31日，募集資金專戶存儲情況如下：

單位：人民幣/元

三、本年度募集資金的實際使用情況

（一）募集資金投資項目的資金使用情況

公司嚴格按照《募集資金管理制度》使用募集資金，截本報告期末募集資金實際使用情況詳見附表1：募集資金使用情況對照表。

（二）募集資金先期投入及置換情況

2021年5月17日，公司召開第二屆董事會第五次會議和第二屆監事會第五次會議分別審議通過了《關于使用募集資金置換預先投入募投項目自籌資金的議案》，同意公司使用募集資金9,154.62萬元置換預先投入募集資金投資項目的自籌資金。具體內容詳見公司于2021年5月18日在上海證券交易所網站披露的《關于使用募集資金置換預先投入募投項目自籌資金的公告》（公告編號：2021-019）。

（三）用閑置募集資金暫時補充流動資金情況

2021年11月10日，公司召開了第二屆董事會第九次會議、第二屆監事會第九次會議分別審議通過了《關于使用部分閑置募集資金臨時補充流動資金的議案》，同意公司使用總額不超過20,000.00萬元的部分暫時閑置募集資金臨時補充流動資金，使用期限自董事會審議通過之日起不超過6個月。公司獨立董事、監事會及保薦機構光大證券股份有限公司對本事項均發表了同意意見。具體內容詳見公司于2021年11月11日在上海證券交易所網站披露的《關于使用部分閑置募集資金臨時補充流動資金的公告》（公告編號：2021-060）。

截至本報告期末，本公司累計使用閑置募集資金人民幣20,000.00萬元暫時補充流動資金。

（四）閑置募集資金進行現金管理的情況

2021年4月26日，公司召開了第二屆董事會第三次會議、第二屆監事會第三次會議，分別審議并通過《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司使用最高不超過人民幣90,000.00萬元的暫時閑置募集資金進行現金管理，用于購買安全性高、流動性好的、不影響公司正常經營的保本型理財產品，使用期限自公司董事會審議通過之日起12個月內有效，在前述額度及期限范圍內，可以循環滾動使用。具體內容詳見公司于2021年4月27日在上海證券交易所網站披露的《關于使用部分閑置募集資金進行現金管理的公告》（公告編號：2021-008）。

截至本報告期末，公司使用部分閑置募集資金進行現金管理的情況如下：

單位：人民幣/萬元

（五）用超募資金永久補充流動資金或歸還銀行貸款情況

報告期內，公司不存在使用超募資金永久補充流動資金或歸還銀行貸款情況。

（六）使用超募資金用于在建項目及新項目（包括收購資產等）的情況

報告期內，公司不存在使用超募資金用于在建項目及新項目（包括收購資產等）的情況。

（七）節余募集資金使用情況

報告期內，公司不存在節余募集資金投資項目使用情況。

（八）募集資金使用的其他情況

2021年4月26日，經公司第二屆董事會第三次會議審議通過，同意公司將首次公開發行募投項目“年產74.9萬套電路控制系列產品生產線建設項目”實施的主體由德業環境變更為全資子公司德業變頻，實施的地點由慈溪濱海經濟開發區變更為寧波市北侖區。除變更德業變頻作為實施主體及對應變更實施地點外，公司募投項目投資總額、募集資金投入額、建設內容等不存在變化。

2021年4月26 日，經公司第二屆董事會第三次會議審議通過，同意公司對“年產300萬套熱交換器系列產品生產線建設項目”和“年產71.5萬臺環境電器系列產品生產線建設項目”新增實施地點。新增實施地點坐落于浙江慈溪濱海經濟開發區，地塊名稱：慈溪濱海工業2020004#，面積：77,506平方米，使用期限：至2070年8月19日止。

2021年6月29日，經公司第二屆董事會第六次會議審議通過，同意公司將首次公開發行募投項目“研發中心建設項目”的實施主體由全資子公司德業環境變更為全資子公司萃績科技（上海）有限公司（以下簡稱“萃績科技”），實施方式由自建廠房變更為外購廠房，實施地點由慈溪濱海經濟開發區變更為上海市長寧區。變更后，“研發中心建設項目”具體投資構成如下：項目投資總金額 19,911.90萬元，其中募集資金投入7,711.63萬元，公司自有資金投入12,200.27 萬元，向萃績科技增資19,911.90萬元以實施募投項目，8,000.00萬計入注冊資金，11,911.90萬元計入資本公積。

四、變更募集資金投資項目的資金使用情況

（一）變更募集資金投資項目情況

報告期內募集資金投資項目未發生變更。

（二）募集資金投資項目對外轉讓或置換情況

報告期內募集資金投資項目不存在對外轉讓或置換情況。

五、募集資金使用及披露中存在的問題

本報告期內，本公司及時、真實、準確、完整地披露了相關信息，募集資金使用及披露不存在重大問題。

六、會計師事務所對公司年度募集資金存放與使用情況出具的鑒證報告的結論性意見

我們認為：貴公司2021年度募集資金存放與使用情況專項報告在所有重大方面按照中國證券監督管理委員會《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022年修訂）》（證監會公告〔2022〕15號）、《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號——規范運作》以及《上海證券交易所上市公司自律監管指南第1號——公告格式》的相關規定編制，如實反映了公司2021年度募集資金存放與使用情況

七、保薦機構對公司年度募集資金存放與使用情況所出具專項核查報告的結論性意見

經核查，保薦機構認為：公司嚴格執行募集資金專戶存儲制度，有效執行募集資金監管協議。公司2021年度募集資金存放與使用符合《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所股票上市規則》和《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號——規范運作》以及公司《募集資金管理制度》等相關規定，對募集資金進行了專戶存放和專項使用，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情形，不存在違規使用募集資金的情況。

八、兩次以上融資且當年存在募集資金運用情況

本公司不存在兩次以上融資且當年存在募集資金運用的情況。

九、上網披露的公告附件

（一）《光大證券股份有限公司關于寧波德業科技股份有限公司2021年度募集資金存放與使用情況的專項核查報告》

（二）《立信會計師事務所（特殊普通合伙）關于寧波德業科技股份有限公司2021年度募集資金存放與使用情況專項報告的鑒證報告》

附表1：

募集資金使用情況對照表

單位：人民幣/萬元

注1：“本年度投入募集資金總額”包括募集資金到賬后“本年度投入金額”及實際已置換先期投入金額。

注2：“截至期末承諾投入金額”以最近一次已披露募集資金投資計劃為依據確定。

注3：“本年度實現的效益”的計算口徑、計算方法應與承諾效益的計算口徑、計算方法一致。

證券代碼：605117 證券簡稱：德業股份 公告編號：2022-021

寧波德業科技股份有限公司

關于2022年度公司及子公司向銀行申請

綜合授信額度及擔保暨實際控制人為公司及子公司提供關聯擔保的公告

●被擔保人名稱：寧波德業科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）、寧波德業變頻技術有限公司（以下簡稱“德業變頻”）、寧波德業日用電器科技有限公司（以下簡稱“德業電器”）

●本次擔保金額及已實際為其提供的擔保余額：40億元、41,485.64萬元

●本次擔保無反擔保

●本事項尚需提交股東大會審議

公司于2022年4月20日召開了第二屆董事會第十一次會議、第二屆監事會第十一次會議，審議通過了《關于2022年度公司及子公司擬向銀行申請綜合授信額度及擔保暨實際控制人為公司及子公司提供關聯擔保的議案》。現將相關事項公告如下：

一、交易情況概述

（一）交易事項

公司及全資子公司德業變頻、德業電器因業務發展需要，擬向銀行申請綜合授信的額度總計不超過40億元人民幣，有效期自2021年年度股東大會審議通過之日起一年。綜合授信主要用于辦理發放人民幣/外幣貸款、承兌商業匯票、開立信用證、出具保函、進出口貿易融資、資金交易、買方信貸、并購貸款等融資業務。以上授信額度不等于公司的實際融資金額，實際融資金額在總授信額度內，以銀行與公司、德業變頻、德業電器實際發生的融資金額為準。

在該類業務具體實施過程中，實際控制人張和君先生可以為公司、德業變頻、德業電器向銀行申請綜合授信額度事項提供連帶責任擔保，公司可以為德業變頻、德業電器擔保，德業變頻、德業電器之間可以互相擔保，德業變頻、德業電器可以為公司擔保；且張和君先生自愿、無償為公司及德業變頻、德業電器提供擔保，不需要公司及德業變頻、德業電器提供反擔保。

在融資過程中，為更好把握融資時機，提高融資效率，降低融資成本，公司提請股東大會授權公司董事長在授信額度范圍內及有效期內，根據實際情況實施融資相關事項，包括但不限于決定融資品種、資金用途、時間、期限、利率、金融機構和中介機構的選聘，以及相關文件的簽署事項。

本事項構成關聯交易，不構成《上市公司重大資產重組管理辦法》規定的重大資產重組，無需經過有關部門批準。

（二）被擔保人基本情況

1、公司基本情況如下：

2、公司最近一年財務數據：

單位：元

3、德業變頻基本情況如下：

4、德業變頻最近一年財務數據：

單位：元

5、德業電器基本情況如下：

6、德業電器最近一年財務數據

單位：元

7、與公司關系：全資子公司。

二、關聯關系

公司實際控制人張和君先生直接持有公司24.00%股份，通過持有控股股東寧波梅山保稅港區艾思睿投資管理有限公司（以下簡稱“艾思睿投資”）、持股股東寧波梅山保稅港區亨麗投資管理合伙企業（有限合伙）（以下簡稱“亨麗投資”）的股權而間接持有公司股份38.05%股份，合計持有公司62.05%股份。

其他關聯關系：董事陸亞珠女士直接持有公司0.75%股份，通過艾思睿投資、寧波梅山保稅港區德派投資管理合伙企業（有限合伙）間接持有公司0.39%股份，合計持有公司1.14%股份。陸亞珠女士系張和君先生妻子。

三、關聯方基本情況

本項關聯交易涉及的關聯自然人為張和君先生。

張和君先生，1952年生，中國國籍，無境外永久居留權，高中學歷。現任公司董事長、總經理，直接持有公司24.00%股份，通過持有控股股東艾思睿投資、股東亨麗投資的股權而間接持有公司股份38.05%股份，合計持有公司62.05%股份，為公司的實際控制人。

近三年就職情況如下：2017年7月至今，任艾思睿投資執行董事；2017年8月至今，任亨麗投資執行事務合伙人；2020年6月至今，任德業（蘇州）儲能科技有限公司執行董事；2017年12月至今，任公司董事長兼總經理。

四、關聯交易的主要內容和定價政策

自2021年年度股東大會審議通過之日起12個月內，實際控制人張和君先生為公司及德業變頻、德業電器向銀行申請綜合授信額度提供連帶責任擔保，擔保不收取任何費用。

五、關聯交易的目的及對公司的影響

張和君先生自愿、無償為公司及德業變頻、德業電器向銀行申請綜合授信額度提供擔保，且不要求公司、德業變頻、德業電器為其提供反擔保，大力支持了公司的發展，展現了實際控制人對公司發展的支持，維護了公司和全體股東的利益，且不會對公司的經營業績產生影響。

六、公司對外擔保累計金額及逾期金額

截至本公告披露日，公司及其控股子公司近十二個月累計實際對外擔保總額為41,485.64萬元，占公司最近一期經審計凈資產的15.71%。公司不存在逾期擔保及涉及訴訟的擔保情形。

七、獨立董事意見

我們認為，上述關聯交易是公司在融資過程中，為滿足公司生產經營資金需要而發生的正常的擔保行為，目的是為了保證公司生產經營活動正常進行，推動公司長遠發展，符合上市公司的利益，不存在損害公司及全體股東利益的情形。本次申請綜合授信及擔保的主體均為公司合并報表范圍內的公司，公司可對風險進行有效控制。本次涉及關聯交易事項的表決程序合法，關聯董事在相關議案表決時進行了回避，相關審議程序符合《上海證券交易所上市公司自律監管指引第5號——交易與關聯交易》等有關法律、法規及《公司章程》、《關聯交易管理制度》等內部規定。綜上，我們同意該事項。

八、保薦機構核查意見

經核查，保薦機構認為：公司本次向銀行申請綜合授信額度及擔保暨實際控制人為公司及子公司提供關聯擔保事項，是公司在融資過程中，為滿足公司生產經營資金需要而發生的正常的擔保行為，目的是為了保證公司生產經營活動正常進行，推動公司長遠發展，符合上市公司的利益，不存在損害公司及全體股東利益的情形，符合《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上海證券交易所股票上市規則》《上海證券交易所上市公司自律監管指引第5號——交易與關聯交易》和《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號——規范運作》等有關規定。

保薦機構對公司本次向銀行申請綜合授信額度及擔保暨實際控制人為公司及子公司提供關聯擔保事項無異議。

九、上網公告附件

（一）《寧波德業科技股份有限公司獨立董事關于第二屆董事會第十一次會議相關議案的事前認可意見》

（二）《寧波德業科技股份有限公司獨立董事關于第二屆董事會第十一次會議相關事項的獨立意見》

（三）《寧波德業科技股份有限公司審計委員會關于第二屆董事會第十一次會議相關事項的書面審核意見》

（四）《光大證券股份有限公司關于寧波德業科技股份有限公司向銀行申請綜合授信額度及擔保暨實際控制人為公司及子公司提供關聯擔保的核查意見》

（五）寧波德業科技股份有限公司最近一期財務報表

（六）寧波德業變頻技術有限公司最近一期財務報表

（七）寧波德業日用電器科技有限公司最近一期財務報表

3、寧波德業科技股份有限公司營業執照復印件

4、寧波德業變頻技術有限公司營業執照復印件

5、寧波德業日用電器科技有限公司營業執照復印件

拓展知識：