前沿拓展：

惠而浦洗衣機(jī)故障777

如果電機(jī)不轉(zhuǎn)動(dòng)并且發(fā)出嗚嗚聲，則電機(jī)或電容器可能損壞。此時(shí)，將洗衣機(jī)設(shè)置為洗滌狀態(tài)。當(dāng)電機(jī)發(fā)出嗚嗚聲時(shí)，用手向波輪施加一個(gè)力（僅順時(shí)針方向的力）。如果波輪能在手的作用下轉(zhuǎn)動(dòng)，則證明起動(dòng)電容器斷開。如果加力波輪仍不轉(zhuǎn)動(dòng)，波輪死機(jī)，則是電機(jī)壞了

金元順安寶石動(dòng)力混合型證券投資基金 2015年年度報(bào)告摘要 2015年12月31日 基金管理人：金元順安基金管理有限公司 基金托管人：中國(guó)工商銀行股份有限公司 報(bào)告送出日期：二一六年三月二十九日金元順安寶石動(dòng)力混合型證券投資基金2015年年度報(bào)告摘要 1重要提示及目錄1.1重要提示 基金管理人的董事會(huì)、董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶的法律責(zé)任。本年度報(bào)告已經(jīng)三分之二以上獨(dú)立董事簽字同意，并由董事長(zhǎng)簽發(fā)。 基金托管人中國(guó)工商銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2016年3月24日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)、利潤(rùn)分配情況、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利。 基金的過往業(yè)績(jī)并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書及其更新。 本年度報(bào)告摘要摘自年度報(bào)告正文，投資者欲了解詳細(xì)內(nèi)容，應(yīng)閱讀年度報(bào)告正文。 本報(bào)告期自2015年1月1日起至12月31日止。 2基金簡(jiǎn)介 2.1基金基本情況基金簡(jiǎn)稱 金元順安寶石動(dòng)力混合基金主代碼 620001交易代碼 620001基金運(yùn)作方式 契約型開放式基金合同生效日 2007年8月15日基金管理人 金元順安基金管理有限公司基金托管人 中國(guó)工商銀行股份有限公司報(bào)告期末基金份額總額 123,893,659.61份基金合同存續(xù)期 不定期 2.2基金產(chǎn)品說明 本基金主要投資具有穩(wěn)靳礎(chǔ)的中國(guó)優(yōu)質(zhì)企業(yè)，追求本基金資產(chǎn)的投資目標(biāo) 穩(wěn)定收益與長(zhǎng)期資本增值。 在不同的市場(chǎng)階段，本基金將分別從宏觀經(jīng)濟(jì)情景、各類資產(chǎn)收益 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期等方面進(jìn)行深入分析，在股票與債券資產(chǎn)之間進(jìn)行策略性 資產(chǎn)配置，以使基金在保持總體風(fēng)險(xiǎn)水平相對(duì)穩(wěn)定的基礎(chǔ)上，優(yōu)化 基金資產(chǎn)組合。本基金股票投資策略由采用自上而下的資產(chǎn)配置計(jì)投資策略 劃與自下而上的選股計(jì)劃組成。本基金的債券投資策略主要包括債 券投資組合策略和個(gè)券選擇策略。本公司將充分考慮權(quán)證資產(chǎn)的收 益性、流動(dòng)性及風(fēng)險(xiǎn)性特征，通過資產(chǎn)配置、品種與類屬選擇，謹(jǐn) 慎進(jìn)行投資，追求較穩(wěn)定的當(dāng)期收益。業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 標(biāo)普中國(guó)a股300指數(shù)50%＋中證綜合債指數(shù)50% 本基金為一只穩(wěn)健增長(zhǎng)型的混合型基金，其風(fēng)險(xiǎn)收益特征從長(zhǎng)期平風(fēng)險(xiǎn)收益特征 均及預(yù)期來看，低于股票型基金，高于債券型基金和貨幣市場(chǎng)型基 金，屬于中等預(yù)期收益、中等預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)的證券投資基金品種。 2.3基金管理人和基金托管人 項(xiàng)目 基金管理人 基金托管人 金元順安基金管理有限公司 姓名 凌有法 洪淵信息披露負(fù)責(zé)人 聯(lián)系電話 021-68882815 010-66105799 電子郵箱 service@jyvpfund.com custody@icbc.com.cn客戶服務(wù)電話 021-68881801 95588傳真 021-68881875 01066105798 2.4信息披露方式登載基金年度報(bào)告摘要的管理人互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址 www.jyvpfund.com基金年度報(bào)告?zhèn)渲玫攸c(diǎn) 基金管理人、基金托管人辦公地址 3主要財(cái)務(wù)指標(biāo)、基金凈值表現(xiàn)及利潤(rùn)分配情況 3.1主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo) 金額單位：人民幣元 3.1.1 期間數(shù)據(jù)和指標(biāo) 2015年 2014年 2013年本期已實(shí)現(xiàn)收益 82,129,466.64 42,796,729.32 43,457,472.94本期利潤(rùn) 57,752,704.81 82,300,020.31 20,061,335.08加權(quán)平均基金份額本期利 0.3319 0.2256 0.0461潤(rùn)本期基金份額凈值增長(zhǎng)率 13.69% 29.83% 4.99% 3.1.2 期末數(shù)據(jù)和指標(biāo) 2015年末 2014年末 2013年末期末可供分配基金份額利 0.2202 0.0352 -0.1733潤(rùn)期末基金資產(chǎn)凈值 151,179,026.32 311,236,084.78 332,717,275.69期末基金份額凈值 1.2202 1.0733 0.8267 注：1：本期已實(shí)現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額，本期利潤(rùn)為本期已實(shí)現(xiàn)收益加上本期公允價(jià)值變動(dòng)收益。 2：期末可供分配利潤(rùn)，采用期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)部分的孰低數(shù)(為期末余額，不是當(dāng)期發(fā)生數(shù))； 3：表中的“期末”均指報(bào)告期最后一日，即12月31日。 4：所述基金業(yè)績(jī)指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購(gòu)或交易基金的各項(xiàng)費(fèi)用，計(jì)入費(fèi)用后實(shí)際收益水平要低于所列數(shù)字。 3.2基金凈值表現(xiàn) 3.2.1基金份額凈值增長(zhǎng)率及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的比較 份額凈值增 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 份額凈值 業(yè)績(jī)比較基 階段 長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差 收益率標(biāo)準(zhǔn)差 ①－③ ②－④ 增長(zhǎng)率① 準(zhǔn)收益率③ ② ④過去三個(gè)月 16.22% 1.30% 7.66% 0.78% 8.56% 0.52%過去六個(gè)月 -13.61% 2.01% -8.19% 1.29% -5.42% 0.72%過去一年 13.69% 1.81% 5.72% 1.21% 7.97% 0.60%過去三年 54.97% 1.32% 31.07% 0.88% 23.90% 0.44%過去五年 18.33% 1.15% 22.75% 0.79% -4.42% 0.36%自基金合同 24.11% 1.15% 26.52% 0.79% -2.41% 0.36%生效起至今 注：(1)上述基金業(yè)績(jī)指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購(gòu)或交易基金的各項(xiàng)費(fèi)用，計(jì)入費(fèi)用后實(shí)際收益水平要低于所列數(shù)字； (2)本基金在2015年11月27日變更了業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)由“中信標(biāo)普 300 指數(shù)50%+中信國(guó)債指數(shù)50%”變更為“標(biāo)普中國(guó)a股300指數(shù)50%+中證綜合債指數(shù)50%”; (3)本基金自2010年10月1日起，已由保本型基金轉(zhuǎn)型為混合型基金。 3.2.2自基金合同生效以來基金份額累計(jì)凈值增長(zhǎng)率變動(dòng)及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率變動(dòng)的比較 金元順安寶石動(dòng)力混合型證券投資基金 累計(jì)凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率歷史走勢(shì)對(duì)比圖 (2007年8月15日至2015年12月31日) (1)本基金從2010年10月1日起正式轉(zhuǎn)型為混合型證券投資基金； (2)本基金在2015年11月27日變更了業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，變更后業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)由“中信 標(biāo)普300 指數(shù)50%+中信國(guó)債指數(shù)50%”變更為“標(biāo)普中國(guó)a股300指數(shù)50%+中證綜合債指數(shù)50%”; (3)本基金投資組合中股票投資比例范圍為基金資產(chǎn)凈值的40%-60%；債券為35%- 55%；現(xiàn)金比例在5%以上；本報(bào)告期末各項(xiàng)資產(chǎn)市值占基金凈值的比率均符合基金合同約定。 3.2.3過去五年基金每年凈值增長(zhǎng)率及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的比較 金元順安寶石動(dòng)力混合型證券投資基金 過去五年基金凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的對(duì)比圖3.3過去三年基金的利潤(rùn)分配情況 本基金過去三年內(nèi)未進(jìn)行利潤(rùn)分配。 4管理人報(bào)告4.1基金管理人及基金經(jīng)理情況4.1.1基金管理人及其管理基金的經(jīng)驗(yàn)金元順安基金管理有限公司成立于2006年11月，由金元證券有限公司與比利時(shí)聯(lián)合資產(chǎn)管理公司(以下簡(jiǎn)稱“kbc”)共同發(fā)起設(shè)立的中外合資基金管理公司。公司注冊(cè)地為上海，注冊(cè)資本1.5億人民幣，其中金元證券持有51%的股份，kbc持有49%的股份。2012年3月，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，kbc將所持有的49%股權(quán)轉(zhuǎn)讓惠理基金管理香港有限公司(以下簡(jiǎn)稱“惠理香港”)，公司更名為金元惠理基金管理有限公司，成為國(guó)內(nèi)首家港資入股的合資基金公司，股權(quán)結(jié)構(gòu)變更為：金元證券持有51%股權(quán)，惠理香港持有49%股權(quán)。2012年10月，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，公司雙方股東按持股比例向公司增資人民幣9,500萬元，公司注冊(cè)資本金增至24,500萬元。截至2015年12月31日本基金管理人管理金元順安寶石動(dòng)力混合型證券投資基金、金元順安成長(zhǎng)動(dòng)力靈活配置混合型證券投資基金、金元順安豐利債券型證券投資基金、金元順安價(jià)值增長(zhǎng)混合型投資基金、金元順安核心動(dòng)力混合型投資基金、金元順安消費(fèi)主題混合型證券投資基金、金元順安保本混合型證券投資基金、金元順安新經(jīng)濟(jì)主題混合型證券投資基金、金元順安豐祥債券型證券投資基金和金元順安金元寶貨幣市躇金金共十只開放式證券投資基金。4.1.2基金經(jīng)理及基金經(jīng)理助理的簡(jiǎn)介 任本基金的基金經(jīng)理期限 證券從業(yè)姓名 職務(wù) 說明 任職日期 離任日期 年限 金元順安消費(fèi)主題混合型證券 投資基金、金元順安新經(jīng)濟(jì)主 題混合型證券投資基金、金元 順安寶石動(dòng)力混合型證券投資 基金和金元順安成長(zhǎng)動(dòng)力靈活 配置混合型證券投資基金基金 經(jīng)理，香港中文大學(xué)工商管理 本基金 碩士。曾任招商基金管理有限晏斌 基金經(jīng) 2013-01-18 2015-11-02 12 公司行業(yè)研究員，上海惠理投 理 資管理咨詢有限公司副基金經(jīng) 理等。2012年12月加入本公 司任投資副總監(jiān)，歷任金元順 安核心動(dòng)力股票型證券投資基 金和金元順安價(jià)值增長(zhǎng)股票型 證券投資基金基金經(jīng)理。12年 證券、基金等金融行業(yè)從業(yè)經(jīng) 歷，具有基金從業(yè)資格。 金元順安成長(zhǎng)動(dòng)力靈活配置混 合型證券投資基金、金元順安 寶石動(dòng)力混合型證券投資基金、 金元順安核心動(dòng)力混合型證券 投資基金和金元順安價(jià)值增長(zhǎng) 混合型證券投資基金基金經(jīng)理， 上海財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士。曾 本基金 任光大保德信基金管理有限公侯斌 基金經(jīng) 2011-12-22- 13 司行業(yè)研究員。2010年6月加 理 入本公司，歷任高級(jí)行業(yè)研究 員，金元順安成長(zhǎng)動(dòng)力靈活配 置混合型證券投資基金基金經(jīng) 理助理和金元順安核心動(dòng)力股 票型證券投資基金基金經(jīng)理助 理等職位。13年基金等金融行 業(yè)從業(yè)經(jīng)歷，具有基金從業(yè)資 格。 金元順安消費(fèi)主題混合型證券 投資基金、金元順安新經(jīng)濟(jì)主 題混合型證券投資基金、金元 順安寶石動(dòng)力混合型證券投資 基金和金元順安成長(zhǎng)動(dòng)力靈活 配置混合型證券投資基金基金 經(jīng)理，技術(shù)經(jīng)濟(jì)專業(yè)本科畢業(yè)。 本基金 曾任湘財(cái)證券上海自營(yíng)分公司閔杭 基金經(jīng) 2015-10-16- 21 總經(jīng)理，申銀萬國(guó)證券股份有 理 限公司證券投資與金融衍生品 總部投資總監(jiān)、交易總監(jiān)、交 易部經(jīng)理、交易部經(jīng)理助理和 研究部研究員。2015年8月 4日加入本公司任投資總監(jiān)。 21年證券、基金等金融行業(yè)從 業(yè)經(jīng)歷，具有基金從業(yè)資格。 注：1、此處的任職日期、離任日期均指公司做出決定之日，若該基金經(jīng)理自基金合同生效日起即任職，則任職日期為基金合同生效日； 2、證券從業(yè)的含義遵從行業(yè)協(xié)會(huì)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。4.2管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)本基金運(yùn)作遵規(guī)守信情況的說明 本報(bào)告期內(nèi)，本基金管理人嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》和《證券投資基金銷售管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)及其各項(xiàng)實(shí)施準(zhǔn)則、《金元順安寶石動(dòng)力混合型證券投資基金基金合同》和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，本著誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，為基金持有人謀求最大利益。本報(bào)告期內(nèi)，基金運(yùn)作整體合法合規(guī)，無損害基金持有人利益的行為。基金的投資范圍、投資比例及投資組合符合有關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。4.3管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)公平交易情況的專項(xiàng)說明4.3.1公平交易制度的執(zhí)行情況 本報(bào)告期，本基金管理人根據(jù)《證券投資基金管理公司公平交易制度指導(dǎo)意見》，通過科學(xué)完善的制度及流程，從事前、事中和事后等環(huán)節(jié)嚴(yán)格控制不同基金之間可能的利益輸送。本基金管理人規(guī)定了嚴(yán)格的投資權(quán)限管理制度、股票備選庫管理制度、債券庫管理制度和集中交易制度等，重視交易執(zhí)行環(huán)節(jié)的公平交易措施，啟用投資交易系統(tǒng)中的公平交易模塊，以確保公平對(duì)待各投資組合。在報(bào)告期內(nèi)，本管理人對(duì)不同投資組合的交易價(jià)差、收益率進(jìn)行分析，公平交易制度總體執(zhí)行情況良好。4.3.2本投資組合與其他投資風(fēng)格相似的投資組合之間的業(yè)績(jī)比較 $ $4.3.3異常交易行為的專項(xiàng)說明 本報(bào)告期，根據(jù)《證券投資基金管理公司公平交易制度指導(dǎo)意見》和《異常交易監(jiān)控與報(bào)告制度》的規(guī)定，對(duì)交易進(jìn)行了監(jiān)控，未發(fā)現(xiàn)異常交易行為。4.4管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金的投資策略和業(yè)績(jī)表現(xiàn)的說明4.4.1報(bào)告期內(nèi)基金投資策略和運(yùn)作分析 2015年，主要增持信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)、住宿餐飲、批發(fā)零售、農(nóng)林牧漁和文化體育娛樂業(yè)等，主要減持金融業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)和制造業(yè)等。4.4.2報(bào)告期內(nèi)基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn) 本報(bào)告期份額凈值增長(zhǎng)率為13.69%，同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)增長(zhǎng)率為5.72%。4.5管理人對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、證券市場(chǎng)及行業(yè)走勢(shì)的簡(jiǎn)要展望 預(yù)計(jì)2016年中國(guó)經(jīng)濟(jì)的消費(fèi)增速將下降到7%的較低水平，固定資產(chǎn)投資增速下降到10%的水平，進(jìn)出口低速增長(zhǎng)，凈出口對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的拉動(dòng)作用難以改善。經(jīng)濟(jì)l型，從快速下滑進(jìn)入緩慢探底階段。面對(duì)經(jīng)濟(jì)下行和去庫存的壓力，需要繼續(xù)維持寬松的貨幣政策，但是由于美國(guó)進(jìn)入加息周期，人民幣匯率承壓，穩(wěn)定匯率的需求會(huì)限制流動(dòng)性繼續(xù)寬松。預(yù)計(jì)2016年將會(huì)維持偏中性的穩(wěn)錦幣政策。 在經(jīng)濟(jì)下行，流動(dòng)性中性、注冊(cè)制緩慢推進(jìn)前提下，我們認(rèn)為2016年股市缺少趨勢(shì)性投資機(jī)會(huì)。而隨著美國(guó)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)的反復(fù)，對(duì)匯率的預(yù)期和國(guó)內(nèi)貨幣政策的認(rèn)知也將會(huì)呈現(xiàn)反復(fù)，加上大宗商品價(jià)格的震蕩，預(yù)計(jì)2016年股市將呈現(xiàn)寬幅震蕩行情。 隨著消費(fèi)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，股市又將呈現(xiàn)結(jié)構(gòu)市的特征。主要投資機(jī)會(huì)來自于以下幾個(gè)方面：1，消費(fèi)升級(jí)帶來的新興產(chǎn)業(yè)投資機(jī)會(huì)。比如高端裝備制造行業(yè)、文化傳媒行業(yè)、教育主題、體育主題等的投資機(jī)會(huì)。2，供給側(cè)改革帶來的機(jī)會(huì)，比如去產(chǎn)能給鋼鐵、采掘行業(yè)帶來的并購(gòu)機(jī)會(huì)，行業(yè)集中度提升之后帶來的利潤(rùn)改善機(jī)會(huì)，以及去庫存給房地產(chǎn)產(chǎn)業(yè)鏈帶來的投資機(jī)會(huì)。3，大宗商品底部企穩(wěn)帶來的投資機(jī)會(huì)。如果全球繼續(xù)釋放流動(dòng)性刺激經(jīng)濟(jì)，那么大宗商品有可能出現(xiàn)一些脈沖上漲機(jī)會(huì)，將會(huì)給有色、石化等行業(yè)帶來投資機(jī)會(huì)。4.6管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金估值程序等事項(xiàng)的說明 4.7.1有關(guān)參與估值流程各方及人員(或小組)的職責(zé)分工 4.7.1.1估值工作小組的職責(zé)分工 公司建立估值工作小組對(duì)證券估值負(fù)責(zé)。估值工作小組由主管運(yùn)營(yíng)的副總經(jīng)理、基金事務(wù)部、投資部、交易部、監(jiān)察稽核部部門總監(jiān)組成。每個(gè)成員都可以指定一個(gè)臨時(shí)或者長(zhǎng)期的授權(quán)人員。 估值工作小組職責(zé)： ①制定估值制度并在必要時(shí)修改； ②確保估值方法符合現(xiàn)行法規(guī)； ③批準(zhǔn)證券估值的步驟和方法； ④對(duì)異常情況做出決策。 主管運(yùn)營(yíng)的副總經(jīng)理是估值工作小組的組長(zhǎng)，主管運(yùn)營(yíng)的副總經(jīng)理在基金事務(wù)部總監(jiān)或者其他兩個(gè)估值小組成員的建議下，可以提議召集估值工作小組會(huì)議。 估值決策由估值工作小組2/3或以上多數(shù)票通過。 4.7.1.2基金事務(wù)部的職責(zé)分工 基金事務(wù)部負(fù)責(zé)日常證券資產(chǎn)估值。該部門和公司投資部相互獨(dú)立。在按照本估值制度和相關(guān)法規(guī)估值后，基金事務(wù)部定期將證券估值表向估值工作小組報(bào)告，至少每月一次。 基金事務(wù)部職責(zé)： ①獲得獨(dú)立、完整的證券價(jià)格信息； ②每日證券估值； ③檢查價(jià)格波動(dòng)并進(jìn)行一般準(zhǔn)確性評(píng)估； ④向交易員或基金經(jīng)理核實(shí)價(jià)格異常波動(dòng)，并在必要時(shí)向估值工作小組報(bào)告； ⑤對(duì)每日證券價(jià)格信息和估值結(jié)果進(jìn)行記錄； ⑥對(duì)估值調(diào)整和人工估值進(jìn)行記錄； ⑦向估值工作小組報(bào)送月度估值報(bào)告。 基金事務(wù)部總監(jiān)認(rèn)為必要，可以提議召開估值工作小組會(huì)議。 4.7.1.3投資部的職責(zé)分工 ①接受監(jiān)察稽核部對(duì)所投資證券價(jià)格異常波動(dòng)的問訊； ②對(duì)停牌證券、價(jià)格異常波動(dòng)證券、退市證券提出估值建議； ③評(píng)價(jià)并確認(rèn)基金事務(wù)部提供的估值報(bào)告； ④向估值工作小組報(bào)告任何他/她認(rèn)為可能的估值偏差。 4.7.1.4交易部的職責(zé)分工 ①對(duì)基金事務(wù)部的證券價(jià)格信息需求做出即時(shí)回應(yīng)； ②通知基金事務(wù)部關(guān)于證券停牌、價(jià)格突發(fā)性異常波動(dòng)、退市等特定信息； ③評(píng)價(jià)并確認(rèn)基金事務(wù)部提供的估值報(bào)告。 4.7.1.5監(jiān)察稽核部的職責(zé)分工 ①監(jiān)督證券的整個(gè)估值過程； ②確保估值工作小組制定的估值政策得到遵守； ③確保公司的估值制度和方法符合現(xiàn)行法律、法規(guī)的要求； ④評(píng)價(jià)現(xiàn)行估值方法是否恰當(dāng)反應(yīng)證券公允價(jià)值的風(fēng)險(xiǎn)； ⑤對(duì)于估值表中價(jià)格異常波動(dòng)的證券向投資部問訊； ⑥對(duì)于認(rèn)為不合適或者不再合適的估值方法提交估值工作小組討論。 4.7.2參與估值流程各方之間存在的任何重大利益沖突 本公司參與估值流程各方之間不存在任何重大利益沖突。4.7管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金利潤(rùn)分配情況的說明 本報(bào)告期內(nèi)本基金未進(jìn)行利潤(rùn)分配。 5托管人報(bào)告5.1報(bào)告期內(nèi)本基金托管人遵規(guī)守信情況聲明 本報(bào)告期內(nèi)，本基金托管人在對(duì)金元順安寶石動(dòng)力混合型證券投資基金的托管過程中，嚴(yán)格遵守《證券投資基金法》及其他法律法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定，不存在任何損害基金份額持有人利益的行為，完全盡職盡責(zé)地履行了基金托管人應(yīng)盡的義務(wù)。5.2托管人對(duì)報(bào)告期內(nèi)本基金運(yùn)作遵規(guī)守信、凈值計(jì)算、利潤(rùn)分配等情況的說明 本報(bào)告期內(nèi)，金元順安寶石動(dòng)力混合型證券投資基金的管理人金元順安基金管理有限公司在金元順安寶石動(dòng)力混合型證券投資基金的投資運(yùn)作、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格計(jì)算、基金費(fèi)用開支等問題上，不存在任何損害基金份額持有人利益的行為，在各重要方面的運(yùn)作嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行。本報(bào)告期內(nèi)，金元順安寶石動(dòng)力混合型證券投資基金未進(jìn)行利潤(rùn)分配。5.3托管人對(duì)本年度報(bào)告中財(cái)務(wù)信息等內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整發(fā)表意見 本托管人依法對(duì)金元順安基金管理有限公司編制和披露的金元順安寶石動(dòng)力混合型證券投資基金2015年年度報(bào)告中財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)、利潤(rùn)分配情況、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、投資組合報(bào)告等內(nèi)容進(jìn)行了核查，以上內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。 中國(guó)工商銀行資產(chǎn)托管部 2016年3月24日 6審計(jì)報(bào)告 安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)對(duì)金元順安基金管理有限公司金元順安寶石動(dòng)力混合型證券投資基金證券投資基金2015年12月31日的資產(chǎn)負(fù)債表，2015年度的利潤(rùn)表、所有者權(quán)益變動(dòng)表以及財(cái)務(wù)報(bào)表附注出具了標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計(jì)報(bào)告(安永華明(2016)審字第60657709_b01號(hào))。投資者可通過本基金年度報(bào)告正文查看該審計(jì)報(bào)告全文。6.1管理層對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表的責(zé)任6.2注冊(cè)會(huì)計(jì)師的責(zé)任6.3審計(jì)意見 注冊(cè)會(huì)計(jì)師 7年度財(cái)務(wù)報(bào)表7.1資產(chǎn)負(fù)債表 會(huì)計(jì)主體：金元順安寶石動(dòng)力混合型證券投資基金 報(bào)告截止日：2015年12月31日 單位：人民幣元 本期末 上年度末 資產(chǎn) 附注號(hào) 2015年12月31日 2014年12月31日資產(chǎn)：銀行存款 7.4.7.1 20,777,497.69 2,267,671.62結(jié)算備付金 404,042.08 2,625,168.76存出保證金 220,608.99 182,263.19 7.4.7.交易性金融資產(chǎn) 127,587,403.48 256,585,034.14 2 7.4.7.其中：股票投資 62,472,745.98 138,651,729.24 2 基金投資 - - 7.4.7. 債券投資 65,114,657.50 117,933,304.90 2 資產(chǎn)支持證券投資 - - 7.4.7.衍生金融資產(chǎn) - - 3 7.4.7.買入返售金融資產(chǎn) - 51,000,276.50 4應(yīng)收證券清算款 1,291,859.01 - 7.4.7.應(yīng)收利息 2,004,969.71 3,678,701.93 5應(yīng)收股利 - -應(yīng)收申購(gòu)款 988.14 2,955.67遞延所得稅資產(chǎn) - - 7.4.7.其他資產(chǎn) - - 6資產(chǎn)總計(jì) 152,287,369.10 316,342,071.81 本期末 上年度末 負(fù)債和所有者權(quán)益 附注號(hào) 2015年12月31日 2014年12月31日負(fù)債：短期借款 - -交易性金融負(fù)債 - - 7.4.7.衍生金融負(fù)債 - - 3賣出回購(gòu)金融資產(chǎn)款 - -應(yīng)付證券清算款 - 3,831.74應(yīng)付贖回款 130,059.59 3,602,233.47應(yīng)付管理人報(bào)酬 191,134.80 409,286.93應(yīng)付托管費(fèi) 31,855.81 68,214.47應(yīng)付銷售服務(wù)費(fèi) - - 7.4.7.應(yīng)付交易費(fèi)用 685,291.81 952,243.93 7應(yīng)交稅費(fèi) - -應(yīng)付利息 - -應(yīng)付利潤(rùn) - -遞延所得稅負(fù)債 - - 7.4.7.其他負(fù)債 70,000.77 70,176.49 8負(fù)債合計(jì) 1,108,342.78 5,105,987.03所有者權(quán)益： 7.4.7.實(shí)收基金 123,893,659.61 289,992,189.80 9 7.4.7.未分配利潤(rùn) 27,285,366.71 21,243,894.98 10所有者權(quán)益合計(jì) 151,179,026.32 311,236,084.78負(fù)債和所有者權(quán)益總計(jì) 152,287,369.10 316,342,071.81 注：1.報(bào)告截止日2015年12月31日，基金份額凈值1.2202元，基金份額總額 123,893,659.61份。 2、本摘要中資產(chǎn)負(fù)債表和利潤(rùn)表所列附注號(hào)為年度報(bào)告正文中對(duì)應(yīng)的附注號(hào)，投資者欲了解相應(yīng)附注的內(nèi)容，應(yīng)閱讀登載于基金管理人網(wǎng)站的年度報(bào)告正文。 7.2利潤(rùn)表 會(huì)計(jì)主體：金元順安寶石動(dòng)力混合型證券投資基金 本報(bào)告期：2015年1月1日至2015年12月31日 單位：人民幣元 本期 上年度可比期間 項(xiàng)目 附注號(hào) 2015年1月1日至2015年12 2014年1月1日至2014年12 月31日 月31日一、收入 67,119,177.56 91,485,900.981.利息收入 6,735,130.47 10,736,919.03其中：存款利息收入 7.4.7.11 129,534.99 91,244.02 債券利息收入 6,113,120.96 9,783,539.69 資產(chǎn)支持證券利息收入 - - 買入返售金融資產(chǎn)收入 492,474.52 862,135.32 其他利息收入 - -2.投資收益(損失以“-”填 84,751,631.40 41,243,610.13列)其中：股票投資收益 7.4.7.12 81,238,788.20 41,755,686.91 基金投資收益 - - 債券投資收益 7.4.7.13 2,904,792.78 -2,312,953.12 資產(chǎn)支持證券投資收益 7.4.7.14 - - 衍生工具收益 7.4.7.16 - - 股利收益 7.4.7.17 608,050.42 1,800,876.343.公允價(jià)值變動(dòng)收益(損失以 7.4.7.18 -24,376,761.83 39,503,290.99“-”號(hào)填列)4.匯兌收益(損失以“－”號(hào) - -填列)5.其他收入(損失以“-”號(hào) 7.4.7.19 9,177.52 2,080.83填列)減：二、費(fèi)用 9,366,472.75 9,185,880.671．管理人報(bào)酬 7.4.10.2 3,229,294.74 4,699,398.542．托管費(fèi) 7.4.10.2 538,215.79 783,233.023．銷售服務(wù)費(fèi) - -4．交易費(fèi)用 7.4.7.20 4,571,155.35 2,186,056.225．利息支出 584,956.58 1,072,438.82其中：賣出回購(gòu)金融資產(chǎn)支出 584,956.58 1,072,438.826．其他費(fèi)用 7.4.7.21 442,850.29 444,754.07三、利潤(rùn)總額(虧損總額以 57,752,704.81 82,300,020.31“-”號(hào)填列)減：所得稅費(fèi)用 - -四、凈利潤(rùn)(凈虧損以“- 57,752,704.81 82,300,020.31”號(hào)填列) 7.3所有者權(quán)益變動(dòng)表 會(huì)計(jì)主體：金元順安寶石動(dòng)力混合型證券投資基金 本報(bào)告期：2015年1月1日至2015年12月31日 單位：人民幣元 本期 項(xiàng)目 2015年1月1日至2015年12月31日 實(shí)收基金 未分配利潤(rùn) 所有者權(quán)益合計(jì)一、期初所有者權(quán)益 289,992,189.80 21,243,894.98 311,236,084.78二、本期經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的基金凈值變 - 57,752,704.81 57,752,704.81動(dòng)數(shù)(本期利潤(rùn))三、本期基金份額交易產(chǎn)生的基金凈 -166,098,530.19 -51,711,233.08 -217,809,763.27值變動(dòng)數(shù)(凈值減少以“-”號(hào)填列)其中：1.基金申購(gòu)款 3,772,081.02 1,437,018.75 5,209,099.77 2.基金贖回款 -169,870,611.21 -53,148,251.83 -223,018,863.04四、本期向基金份額持有人分配利潤(rùn) - - -產(chǎn)生的基金凈值變動(dòng)(凈值減少以“-”號(hào)填列)五、期末所有者權(quán)益 123,893,659.61 27,285,366.71 151,179,026.32 上年度可比期間 項(xiàng)目 2014年1月1日至2014年12月31日 實(shí)收基金 未分配利潤(rùn) 所有者權(quán)益合計(jì)一、期初所有者權(quán)益 402,440,719.87 -69,723,444.18 332,717,275.69二、本期經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的基金凈值變 - 82,300,020.31 82,300,020.31動(dòng)數(shù)(本期利潤(rùn))三、本期基金份額交易產(chǎn)生的基金凈 -112,448,530.07 8,667,318.85 -103,781,211.22值變動(dòng)數(shù)(凈值減少以“-”號(hào)填列)其中：1.基金申購(gòu)款 3,364,490.85 -325,312.39 3,039,178.46 2.基金贖回款 -115,813,020.92 8,992,631.24 -106,820,389.68四、本期向基金份額持有人分配利潤(rùn) - - -產(chǎn)生的基金凈值變動(dòng)(凈值減少以“-”號(hào)填列)五、期末所有者權(quán)益 289,992,189.80 21,243,894.98 311,236,084.78 報(bào)告附注為財(cái)務(wù)報(bào)表的組成部分 本報(bào)告頁碼從7.1至7.4，財(cái)務(wù)報(bào)表由下列負(fù)責(zé)人簽署； 基金管理公司負(fù)責(zé)人：張嘉賓，主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人：符刃，會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人：季澤 7.4報(bào)表附注 7.4.1基金基本情況 金元順安寶石動(dòng)力混合型證券投資基金 ，由金元比聯(lián)寶石動(dòng)力保本混合型證券投資基金轉(zhuǎn)型而成。金元比聯(lián)寶石動(dòng)力保本混合型證券投資基金于2010年8月16日保本期到期，由于不符合保本基金存續(xù)條件，按照《金元比聯(lián)寶石動(dòng)力保本混合型證券投資基金基金合同》約定，該基金由保本混合型基金轉(zhuǎn)型為非保本混合型基金，相應(yīng)調(diào)整基金投資目標(biāo)、投資策略、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)和費(fèi)率等，同時(shí)修訂基金合同，并更名為“金元比聯(lián)寶石動(dòng)力混合型證券投資基金”。本基金于2010年10月1日起始運(yùn)作。本基金為契約型開放式，存續(xù)期限不定。本基金的基金管理人與注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為金元順安基金管理有限公司，基金托管人為中國(guó)工商銀行股份有限公司。 經(jīng)金元比聯(lián)第二屆董事會(huì)第七次會(huì)議及第二屆股東會(huì)第五次會(huì)議審議通過，并由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)證監(jiān)許可[2012]276號(hào)文核準(zhǔn)，金元比聯(lián)基金管理有限公司已于2012年3月15日完成相關(guān)工商變更登記手續(xù)，并且變更公司名稱為“金元惠理基金管理有限公司”。隨后，報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，將金元比聯(lián)寶石動(dòng)力混合型證券投資基金更名為金元惠理寶石動(dòng)力混合型證券投資基金，并于2012年5月2日公告。 2015年2月5日，經(jīng)金元惠理基金管理有限公司股東金元證券股份有限公司及惠理基金管理香港有限公司于以書面表決的方式達(dá)成更名決議。金元惠理基金管理有限公司于2015年3月6日完成相關(guān)工商變更登記手續(xù)，并且變更公司名稱為“金元順安基金管理有限公司”，并于2015年3月10日進(jìn)行公告。經(jīng)本基金管理人與基金托管人協(xié)商一致，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后，金元惠理寶石動(dòng)力混合型證券投資基金相應(yīng)更名為金元順安寶石動(dòng)力混合型證券投資基金，并于2015年7月15日進(jìn)行公告。 本基金主要投資具有穩(wěn)靳礎(chǔ)的中國(guó)優(yōu)質(zhì)企業(yè)，追求本基金資產(chǎn)的穩(wěn)定收益與長(zhǎng)期資本增值。本基金投資范圍限于具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、債券及法律、法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。本基金采用行業(yè)配置指導(dǎo)下的個(gè)股精選策略。2015年中信標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)信息服務(wù)(北京)有限公司終止維護(hù)中信標(biāo)普國(guó)債指數(shù)，且將中信標(biāo)普300指數(shù)更名為標(biāo)普中國(guó)a股300指數(shù)。本基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后，決定自2015年11月27日起，將本基金業(yè)績(jī)基準(zhǔn)從中信標(biāo)普300指數(shù)50%+中信標(biāo)普國(guó)債指數(shù)50%變更為標(biāo)普中國(guó)a股300指數(shù)50%+中證綜合債指數(shù)50%。7.4.2會(huì)計(jì)報(bào)表的編制基礎(chǔ) 本財(cái)務(wù)報(bào)表系按照財(cái)政部頒布的《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則基本準(zhǔn)則》以及其后頒布及修訂的具體會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、應(yīng)用指南、解釋以及其他相關(guān)規(guī)定(以下合稱“企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則”)編制，同時(shí)，對(duì)于在具體會(huì)計(jì)核算和信息披露方面，也參考了中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)修訂的《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》、《關(guān)于證券投資基金執(zhí)行估值業(yè)務(wù)及份額凈值計(jì)價(jià)有關(guān)事項(xiàng)的通知》、《證券投資基金信息披露管理辦法》、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》第2號(hào)《年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》、《證券投資基金信息披露編報(bào)規(guī)則》第3號(hào)《會(huì)計(jì)報(bào)表附注的編制及披露》、《證券投資基金信息披露xbrl模板第3號(hào)》、其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)頒布的相關(guān)規(guī)定。 本財(cái)務(wù)報(bào)表以本基金持續(xù)經(jīng)營(yíng)為基礎(chǔ)列報(bào)。7.4.3遵循企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則及其他有關(guān)規(guī)定的聲明 本財(cái)務(wù)報(bào)表符合企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的要求，真實(shí)、完整地反映了本基金于2015年12月31日的財(cái)務(wù)狀況以及2015年度的經(jīng)營(yíng)成果和凈值變動(dòng)情況。7.4.4本報(bào)告期所采用的會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)與最近一期年度報(bào)告相一致的說明 本基金財(cái)務(wù)報(bào)表所載財(cái)務(wù)信息依照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》和其他相關(guān)規(guī)定所厘定的主要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)編制。7.4.4.1會(huì)計(jì)年度 本基金會(huì)計(jì)年度采用公歷年度，即每年1月1日起至12月31日止。7.4.4.2記賬本位幣 本基金記賬本位幣和編制本財(cái)務(wù)報(bào)表所采用的貨幣均為人民幣。除有特別說明外，均以人民幣元為單位表示。7.4.4.3金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的分類 金融工具是指形成本基金的金融資產(chǎn)(或負(fù)債)，并形成其他單位的金融負(fù)債(或資產(chǎn))或權(quán)益工具的合同。 (1)金融資產(chǎn)分類 本基金的金融資產(chǎn)于初始確認(rèn)時(shí)分為以下兩類：以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)、貸款和應(yīng)收款項(xiàng)； 本基金目前持有的以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)主要包括股票投資和債券投資； (2)金融負(fù)債分類 本基金的金融負(fù)債于初始確認(rèn)時(shí)歸類為以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融負(fù)債和其他金融負(fù)債。本基金目前持有的金融負(fù)債劃分為其他金融負(fù)債。7.4.4.4金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的初始確認(rèn)、后續(xù)計(jì)量和終止確認(rèn) 本基金于成為金融工具合同的一方時(shí)確認(rèn)一項(xiàng)金融資產(chǎn)或金融負(fù)債。 劃分為以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)的股票、債券等，以及不作為有效套期工具的衍生工具，按照取得時(shí)的公允價(jià)值作為初始確認(rèn)金額，相關(guān)的交易費(fèi)用在發(fā)生時(shí)計(jì)入當(dāng)期損益； 在持有以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)期間取得的利息或現(xiàn)金股利，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)為當(dāng)期收益。每日，本基金將以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)或金融負(fù)債的公允價(jià)值變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益； 處置該金融資產(chǎn)或金融負(fù)債時(shí)，其公允價(jià)值與初始入賬金額之間的差額應(yīng)確認(rèn)為投資收益，同時(shí)調(diào)整公允價(jià)值變動(dòng)收益； 當(dāng)收取該金融資產(chǎn)現(xiàn)金流量的合同權(quán)利終止，或該金融資產(chǎn)已轉(zhuǎn)移，且符合金融資產(chǎn)轉(zhuǎn)移的終止確認(rèn)條件的，金融資產(chǎn)將終止確認(rèn)； 當(dāng)金融負(fù)債的現(xiàn)時(shí)義務(wù)全部或部分已經(jīng)解除的，該金融負(fù)債或其一部分將終止確認(rèn)； 金融資產(chǎn)轉(zhuǎn)移，是指本基金將金融資產(chǎn)讓與或交付給該金融資產(chǎn)發(fā)行方以外的另一方(轉(zhuǎn)入方)；本基金已將金融資產(chǎn)所有權(quán)上幾乎所有的風(fēng)險(xiǎn)和報(bào)酬轉(zhuǎn)移給轉(zhuǎn)入方的，終止確認(rèn)該金融資產(chǎn)；保留了金融資產(chǎn)所有權(quán)上幾乎所有的風(fēng)險(xiǎn)和報(bào)酬的，不終止確認(rèn)該金融資產(chǎn)；本基金既沒有轉(zhuǎn)移也沒有保留金融資產(chǎn)所有權(quán)上幾乎所有的風(fēng)險(xiǎn)和報(bào)酬的，分別下列情況處理：放棄了對(duì)該金融資產(chǎn)控制的，終止確認(rèn)該金融資產(chǎn)并確認(rèn)產(chǎn)生的資產(chǎn)和負(fù)債；未放棄對(duì)該金融資產(chǎn)控制的，按照其繼續(xù)涉入所轉(zhuǎn)移金融資產(chǎn)的程度確認(rèn)有關(guān)金融資產(chǎn)，并相應(yīng)確認(rèn)有關(guān)負(fù)債； 本基金主要金融工具的成本計(jì)價(jià)方法具體如下： (1)股票投資 買入股票于成交日確認(rèn)為股票投資，股票投資成本，按成交日應(yīng)支付的全部?jī)r(jià)款扣除交易費(fèi)用入賬； 賣出股票于成交日確認(rèn)股票投資收益，賣出股票的成本按移動(dòng)加權(quán)平均法于成交日結(jié)轉(zhuǎn)； (2)債券投資 買入債券于成交日確認(rèn)為債券投資。債券投資成本，按成交日應(yīng)支付的全部?jī)r(jià)款扣除交易費(fèi)用入賬，其中所包含的債券應(yīng)收利息單獨(dú)核算，不構(gòu)成債券投資成本； 買入零息債券視同到期一次性還本付息的附息債券，根據(jù)其發(fā)行價(jià)、到期價(jià)和發(fā)行期限按直線法推算內(nèi)含票面利率后，按上述會(huì)計(jì)處理方法核算； 賣出債券于成交日確認(rèn)債券投資收益，賣出債券的成本按移動(dòng)加權(quán)平均法結(jié)轉(zhuǎn)； (3)權(quán)證投資 買入權(quán)證于成交日確認(rèn)為權(quán)證投資。權(quán)證投資成本按成交日應(yīng)支付的全部?jī)r(jià)款扣除交易費(fèi)用后入賬； 賣出權(quán)證于成交日確認(rèn)衍生工具投資收益，賣出權(quán)證的成本按移動(dòng)加權(quán)平均法于成交日結(jié)轉(zhuǎn)； (4)分離交易可轉(zhuǎn)債 申購(gòu)新發(fā)行的分離交易可轉(zhuǎn)債于獲得日，按可分離權(quán)證公允價(jià)值占分離交易可轉(zhuǎn)債全部公允價(jià)值的比例將購(gòu)買分離交易可轉(zhuǎn)債實(shí)際支付全部?jī)r(jià)款的一部分確認(rèn)為權(quán)證投資成本，按實(shí)際支付的全部?jī)r(jià)款扣減可分離權(quán)證確定的成本確認(rèn)債券成本； 上市后，上市流通的債券和權(quán)證分別按上述(2)、(3)中相關(guān)原則進(jìn)行計(jì)算； (5)回購(gòu)協(xié)議 基金持有的回購(gòu)協(xié)議(封閉式回購(gòu))，以成本列示，按實(shí)際利率(當(dāng)實(shí)際利率與合同利率差異較小時(shí)，也可以用合同利率)在實(shí)際持有期間內(nèi)逐日計(jì)提利息。7.4.4.5金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的估值原則 公允價(jià)值是指市場(chǎng)參與者在計(jì)量日發(fā)生的有序交易中，出售一項(xiàng)資產(chǎn)所能收到或者轉(zhuǎn)移一項(xiàng)負(fù)債所需支付的價(jià)格。以公允價(jià)值計(jì)量或披露的資產(chǎn)和負(fù)債，根據(jù)對(duì)公允價(jià)值計(jì)量整體而言具有重要意義的最低層次輸入值，確定所屬的公允價(jià)值層次：第一層次輸入值，在計(jì)量日能夠取得的相同資產(chǎn)或負(fù)債在活躍市場(chǎng)上未經(jīng)調(diào)整的報(bào)價(jià)；第二層次輸入值，除第一層次輸入值外相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債直接或間接可觀察的輸入值；第三層次輸入值，相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債的不可觀察輸入值。本基金主要金融工具的估值方法如下： (1)存在活躍市場(chǎng)的金融工具 存在活躍市場(chǎng)的金融工具按其估值日的市場(chǎng)交易價(jià)格確定公允價(jià)值；估值日無交易，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化且證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，按最近交易日的市場(chǎng)交易價(jià)格確定公允價(jià)值。估值日無交易且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生了影響證券價(jià)格的重大事件，參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化等因素，調(diào)整最近交易市價(jià)以確定公允價(jià)值。 (2)不存在活躍市場(chǎng)的金融工具 當(dāng)金融工具不存在活躍市場(chǎng)，采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。本基金采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)，優(yōu)先使用相關(guān)可觀察輸入值，只有在可觀察輸入值無法取得或取得不切實(shí)可行的情況下，才使用不可觀察輸入值。7.4.4.6金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的抵銷 當(dāng)本基金具有抵銷已確認(rèn)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的法定權(quán)利，且該種法定權(quán)利現(xiàn)在是可執(zhí)行的，同時(shí)本基金計(jì)劃以凈額結(jié)算或同時(shí)變現(xiàn)該金融資產(chǎn)和清償該金融負(fù)債時(shí)，金融資產(chǎn)和金融負(fù)債以相互抵銷后的金額在資產(chǎn)負(fù)債表內(nèi)列示。除此以外，金融資產(chǎn)和金融負(fù)債在資產(chǎn)負(fù)債表內(nèi)分別列示，不予相互抵銷。7.4.4.7實(shí)收基金 實(shí)收基金為對(duì)外發(fā)行的基金份額總額所對(duì)應(yīng)的金額。由于申購(gòu)和贖回引起的實(shí)收基金份額變動(dòng)分別于基金申購(gòu)確認(rèn)日及基金贖回確認(rèn)日確認(rèn)。上述申購(gòu)和贖回分別包括基金轉(zhuǎn)換所引起的轉(zhuǎn)入基金的實(shí)收基金增加和轉(zhuǎn)出基金的實(shí)收基金減少。7.4.4.8損益平準(zhǔn)金 損益平準(zhǔn)金包括已實(shí)現(xiàn)損益平準(zhǔn)金和未實(shí)現(xiàn)損益平準(zhǔn)金。已實(shí)現(xiàn)損益平準(zhǔn)金指在申購(gòu)或贖回基金份額時(shí)，申購(gòu)或贖回款項(xiàng)中包含的按累計(jì)未分配的已實(shí)現(xiàn)收益/(損失)占基金凈值比例計(jì)算的金額。未實(shí)現(xiàn)損益平準(zhǔn)金指在申購(gòu)或贖回基金份額時(shí)，申購(gòu)或贖回款項(xiàng)中包含的按累計(jì)未實(shí)現(xiàn)利得/(損失)占基金凈值比例計(jì)算的金額。損益平準(zhǔn)金于基金申購(gòu)確認(rèn)日或基金贖回確認(rèn)日確認(rèn)。 未實(shí)現(xiàn)損益平準(zhǔn)金與已實(shí)現(xiàn)損益平準(zhǔn)金均在“損益平準(zhǔn)金”科目中核算，并于期末全額轉(zhuǎn)入“未分配利潤(rùn)/(累計(jì)虧損)”。7.4.4.9收入/(損失)的確認(rèn)和計(jì)量 (1)存款利息收入按存款的本金與適用的利率逐日計(jì)提的金額入賬。若提前支取定期存款，按協(xié)議規(guī)定的利率及持有期重新計(jì)算存款利息收入，并根據(jù)提前支取所實(shí)際收到的利息收入與賬面已確認(rèn)的利息收入的差額確認(rèn)利息損失，列入利息收入減項(xiàng)，存款利息收入以凈額列示； (2)債券利息收入按債券票面價(jià)值與票面利率或內(nèi)含票面利率計(jì)算的金額扣除應(yīng)由債券發(fā)行企業(yè)代扣代繳的個(gè)人所得稅后的凈額確認(rèn)，在債券實(shí)際持有期內(nèi)逐日計(jì)提； (3)資產(chǎn)支持證券利息收入按證券票面價(jià)值與票面利率計(jì)算的金額，扣除應(yīng)由資產(chǎn)支持證券發(fā)行企業(yè)代扣代繳的個(gè)人所得稅后的凈額確認(rèn)，在證券實(shí)際持有期內(nèi)逐日計(jì)提； (4)買入返售金融資產(chǎn)收入，按買入返售金融資產(chǎn)的攤余成本及實(shí)際利率(當(dāng)實(shí)際利率與合同利率差異較小時(shí)，也可以用合同利率)，在回購(gòu)期內(nèi)逐日計(jì)提； (5)股票投資收益/(損失)于賣出股票成交日確認(rèn)，并按賣出股票成交金額與其成本的差額入賬； (6)債券投資收益/(損失)于成交日確認(rèn)，并按成交總額與其成本、應(yīng)收利息的差額入賬；(7)資產(chǎn)支持證券投資收益/(損失)于成交日確認(rèn)，并按成交總額與其成本、應(yīng)收利息的差額入賬； (8)衍生工具收益/(損失)于賣出權(quán)證成交日確認(rèn)，并按賣出權(quán)證成交金額與其成本的差額入賬； (9)股利收益于除息日確認(rèn)，并按上市公司宣告的分紅派息比例計(jì)算的金額扣除應(yīng)由上市公司代扣代繳的個(gè)人所得稅后的凈額入賬； (10)公允價(jià)值變動(dòng)收益/(損失)系本基金持有的采用公允價(jià)值模式計(jì)量的交易性金融資產(chǎn)、交易性金融負(fù)債等公允價(jià)值變動(dòng)形成的應(yīng)計(jì)入當(dāng)期損益的利得或損失； (11)其他收入在主要風(fēng)險(xiǎn)和報(bào)酬已經(jīng)轉(zhuǎn)移給對(duì)方，經(jīng)濟(jì)利益很可能流入且金額可以可靠計(jì)量的時(shí)候確認(rèn)。7.4.4.10費(fèi)用的確認(rèn)和計(jì)量 (1)基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.50%的年費(fèi)率逐日計(jì)提； (2)基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.25%的年費(fèi)率逐日計(jì)提； (3)賣出回購(gòu)金融資產(chǎn)支出，按賣出回購(gòu)金融資產(chǎn)的攤余成本及實(shí)際利率(當(dāng)實(shí)際利率與合同利率差異較小時(shí)，也可以用合同利率)在回購(gòu)期內(nèi)逐日計(jì)提； (4)其他費(fèi)用系根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按實(shí)際支出金額，列入當(dāng)期基金費(fèi)用。如果影響基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后第四位的，則采用待攤或預(yù)提的方法。7.4.4.11基金的收益分配政策 (1)在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金收益分配每年至多4次，全年合計(jì)的基金收益分配比例不得低于本基金該年度可分配凈收益的10%，若基金合同生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配； (2)本基金僅采取現(xiàn)金分紅一種收益分配方式，不進(jìn)行紅利再投資； (3)基金投資當(dāng)期出現(xiàn)凈虧損，則不進(jìn)行收益分配； (4)基金當(dāng)年收益應(yīng)先彌補(bǔ)上一年度虧損后，才可進(jìn)行當(dāng)年收益分配； (5)基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值； (6)每一基金份額享有同等分配權(quán)； (7)法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。7.4.4.12其他重要的會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì) 本基金本報(bào)告期無需要說明的其他重要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)事項(xiàng)。7.4.5會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)變更以及差錯(cuò)更正的說明7.4.5.1會(huì)計(jì)政策變更的說明 本基金本報(bào)告期無需說明的會(huì)計(jì)政策變更。7.4.5.2會(huì)計(jì)估計(jì)變更的說明 本基金本報(bào)告期根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)中基協(xié)發(fā)(2014)24號(hào)《關(guān)于發(fā)布的通知》的規(guī)定，自2015年4月10日起，交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種采用第三方估值機(jī)構(gòu)提供的估值數(shù)據(jù)進(jìn)行估值。7.4.5.3差錯(cuò)更正的說明 本基金本報(bào)告期無重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)的內(nèi)容和更正金額。7.4.6稅項(xiàng) (1)瑩稅 經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局研究決定，自2008年4月24日起，調(diào)整證券交易瑩稅稅率，由原先的3調(diào)整為1； 經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局研究決定，自2008年9月19日起，調(diào)整由出讓方按證券交易瑩稅稅率繳納瑩稅，受讓方不再征收，稅率不變； 根據(jù)財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局財(cái)稅字[2005]103號(hào)文《關(guān)于股權(quán)分置試點(diǎn)改革有關(guān)稅收政策問題的通知》的規(guī)定，股權(quán)分置改革過程中因非流通股股東向流通股股東支付對(duì)價(jià)而發(fā)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，暫免征收瑩稅。 (2)營(yíng)業(yè)稅、企業(yè)所得稅 根據(jù)財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局財(cái)稅字[2004]78號(hào)文《關(guān)于證券投資基金稅收政策的通知》的規(guī)定，自2004年1月1日起，對(duì)證券投資基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價(jià)收入，繼續(xù)免征營(yíng)業(yè)稅和企業(yè)所得稅； 根據(jù)財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局財(cái)稅字[2005]103號(hào)文《關(guān)于股權(quán)分置試點(diǎn)改革有關(guān)稅收政策問題的通知》的規(guī)定，股權(quán)分置改革中非流通股股東通過對(duì)價(jià)方式向流通股股東支付的股份、現(xiàn)金等收入，暫免征收流通股股東應(yīng)繳納的企業(yè)所得稅； 根據(jù)財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局財(cái)稅[2008]1號(hào)文《關(guān)于企業(yè)所得稅若干優(yōu)惠政策的通知》的規(guī)定，對(duì)證券投資基金從證券市場(chǎng)中取得的收入，包括買賣股票、債券的差價(jià)收入，股權(quán)的股息、紅利收入，債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。 (3)個(gè)人所得稅 根據(jù)財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局財(cái)稅字[2002]128號(hào)文《關(guān)于開放式證券投資基金有關(guān)稅收問題的通知》的規(guī)定，對(duì)基金取得的股票的股息、紅利收入，債券的利息收入、儲(chǔ)蓄存款利息收入，由上市公司、發(fā)行債券的企業(yè)和銀行在向基金支付上述收入時(shí)代扣代繳20%的個(gè)人所得稅； 根據(jù)財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局財(cái)稅字[2005]103號(hào)文《關(guān)于股權(quán)分置試點(diǎn)改革有關(guān)稅收政策問題的通知》的規(guī)定，股權(quán)分置改革中非流通股股東通過對(duì)價(jià)方式向流通股股東支付的股份、現(xiàn)金等收入，暫免征收流通股股東應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅； 根據(jù)財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局財(cái)稅字[2008]132號(hào)文《財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于儲(chǔ)蓄存 款利息所得有關(guān)個(gè)人所得稅政策的通知》的規(guī)定，自2008年10月9日起，對(duì)儲(chǔ)蓄存款利息所得暫免征收個(gè)人所得稅； 根據(jù)財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局、中國(guó)證監(jiān)會(huì)財(cái)稅[2012]85號(hào)文《關(guān)于實(shí)施上市公司股息紅利差別化個(gè)人所得稅政策有關(guān)問題的通知》的規(guī)定，自2013年1月1日起，證券投資基金從公開發(fā)行和轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)取得的上市公司股票，持股期限在1個(gè)月以內(nèi)(含1個(gè)月)的，其股息紅利所得全額計(jì)入應(yīng)納稅所得額；持股期限在1個(gè)月以上至1年(含1年)的，暫減按50%計(jì)入應(yīng)納稅所得額；持股期限超過1年的，暫減按25%計(jì)入應(yīng)納稅所得額。 根據(jù)財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局、中國(guó)證監(jiān)會(huì)財(cái)稅[2015]101號(hào)文《關(guān)于上市公司股息紅利差別化個(gè)人所得稅政策有關(guān)問題的通知》的規(guī)定，自2015年9月8日起，證券投資基金從公開發(fā)行和轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)取得的上市公司股票，持股期限超過1年的，股息紅利所得暫免征收個(gè)人所得稅。 7.4.7關(guān)聯(lián)方關(guān)系 關(guān)聯(lián)方名稱 與本基金的關(guān)系金元順安基金管理有限公司中國(guó)工商銀行股份有限公司 基金托管人、基金代銷機(jī)構(gòu)金元證券股份有限公司 基金管理人的股東、基金代銷機(jī)構(gòu)惠理基金管理香港有限公司 基金管理人的股東上海金元百利資產(chǎn)管理有限公司 7.4.8本報(bào)告期及上年度可比期間的關(guān)聯(lián)方交易 7.4.8.1通過關(guān)聯(lián)方交易單元進(jìn)行的交易 7.4.8.1.1股票交易 金額單位：人民幣元 本期 上年度可比期間 2015年1月1日至2015年12月31日 2014年1月1日至2014年12月31 日 關(guān)聯(lián)方名稱 占當(dāng)期股票 占當(dāng)期股 成交金額 成交總額的 成交金額 票成交總 比例 額的比例金元證券股份有限公司 190,428,133.47 6.40% 42,199,693.46 3.02% 7.4.8.1.2權(quán)證交易 本基金本報(bào)告期及上年度可比期間均未通過關(guān)聯(lián)方交易單元進(jìn)行權(quán)證交易。 7.4.8.1.3債券交易 金額單位：人民幣元 本期 上年度可比期間 2015年1月1日至2015年12月31日 2014年1月1日至2014年12月31日 關(guān)聯(lián)方名稱 占當(dāng)期債券 占當(dāng)期債券成 成交金額 成交金額 成交總額的 交總額的比例 比例金元證券股份有限公司 82,181,353.65 52.82% 60,944,944.18 36.90% 7.4.8.1.4債券回購(gòu)交易 金額單位：人民幣元 本期 上年度可比期間 2015年1月1日至2015年12月31日 2014年1月1日至2014年12月31日 關(guān)聯(lián)方名稱 占當(dāng)期債券回 占當(dāng)期債券 成交金額 購(gòu)成交總額的 成交金額 回購(gòu)成交總 比例 額的比例金元證券股份有限公司 8,000,000.00 0.48% 74,700,000.00 3.43% 7.4.8.1.5應(yīng)支付關(guān)聯(lián)方的傭金 金額單位：人民幣元 本期 2015年1月1日至2015年12月31日 關(guān)聯(lián)方名稱 當(dāng)期 占當(dāng)期傭金總 占期末應(yīng)付傭金 期末應(yīng)付傭金余額 傭金 量的比例 總額的比例金元證券股份有限 173,364.28 6.43% - -公司 上年度可比期間 2014年1月1日至2014年12月31日 關(guān)聯(lián)方名稱 當(dāng)期 占當(dāng)期傭金總 占期末應(yīng)付傭金 期末應(yīng)付傭金余額 傭金 量的比例 總額的比例金元證券股份有限 38,418.65 3.04% 38,418.65 4.04%公司 上述傭金按市場(chǎng)傭金率計(jì)算，以扣除由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司收取證管費(fèi)、 經(jīng)手費(fèi)和由券商承擔(dān)的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金后的凈額列示。該類傭金協(xié)議的服務(wù)范圍還包括傭金收取方為本基金提供的證券投資研究成果和市場(chǎng)信息服務(wù)。 7.4.8.2關(guān)聯(lián)方報(bào)酬 7.4.8.2.1基金管理費(fèi) 單位：人民幣元 本期 上年度可比期間 項(xiàng)目 2015年1月1日至2015年12月31 2014年1月1日至2014年12月31 日 日當(dāng)期發(fā)生的基金應(yīng)支付的管理 3,229,294.74 4,699,398.54費(fèi)其中：支付銷售機(jī)構(gòu)的客戶維 784,208.23 1,137,857.53護(hù)費(fèi) 注：a.基金管理費(fèi)按前一日的基金資產(chǎn)凈值的1.50%的年費(fèi)率計(jì)提。 計(jì)算方法如下：h=e1.50%/當(dāng)年天數(shù)， h為每日應(yīng)支付的基金管理費(fèi), e為前一日的基金資產(chǎn)凈值, 基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前2個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。 b.根據(jù)《開放式證券投資基金銷售費(fèi)用管理規(guī)定》，基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)，用以向基金銷售機(jī)構(gòu)支付客戶服務(wù)及銷售活動(dòng)中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用，客戶維護(hù)費(fèi)從基金管理費(fèi)中列支。 7.4.8.2.2基金托管費(fèi) 單位：人民幣元 本期 上年度可比期間 項(xiàng)目 2015年1月1日至2015年12月31 2014年1月1日至2014年12月31 日 日當(dāng)期發(fā)生的基金應(yīng)支付的托管 538,215.79 783,233.02費(fèi) 注：a.基金托管費(fèi)按前一日的基金資產(chǎn)凈值的0.25%的年費(fèi)率計(jì)提。 計(jì)算方法如下： h=e0.25%/當(dāng)年天數(shù), h為每日應(yīng)支付的基金托管費(fèi), e為前一日的基金資產(chǎn)凈值, 基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前2個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支齲若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。 7.4.8.3與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行銀行間同業(yè)市場(chǎng)的債券(含回購(gòu))交易 本基金本報(bào)告期內(nèi)及上年可比期間均未通過銀行間同業(yè)市場(chǎng)與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行銀行間債券(含回購(gòu))交易。 7.4.8.4各關(guān)聯(lián)方投資本基金的情況 7.4.8.4.1報(bào)告期內(nèi)基金管理人運(yùn)用固有資金投資本基金的情況 本基金本報(bào)告期內(nèi)及上年度可比期間均未有基金管理人運(yùn)用固有資金投資本基金的情況。 7.4.8.4.2報(bào)告期末除基金管理人之外的其他關(guān)聯(lián)方投資本基金的情況 本基金本報(bào)告期末及上年度末均未有除基金管理人之外的其他關(guān)聯(lián)方投資本基金的情況。 7.4.8.5由關(guān)聯(lián)方保管的銀行存款余額及當(dāng)期產(chǎn)生的利息收入 單位：人民幣元 本期 上年度可比期間 2015年1月1日至2015年12月 2014年1月1日至2014年12月 關(guān)聯(lián)方名稱 31日 31日 期末余額 當(dāng)期利息收入 期末余額 當(dāng)期利息收入 中國(guó)工商銀行股 20,777,497.69 92,926.17 2,267,671.62 67,930.48 份有限公司 注：本基金的證券交易結(jié)算資金通過托管銀行備付金賬戶轉(zhuǎn)存于中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，2015年度獲得的利息收入為人民幣32,464.67元(2014年度獲得的利息收入為人民幣21,414.64元)，2015年末結(jié)算備付金余額為人民幣404,042.08元。 7.4.8.6本基金在承銷期內(nèi)參與關(guān)聯(lián)方承銷證券的情況 本基金本報(bào)告期及上年度可比期間均未在承銷期內(nèi)直接購(gòu)入關(guān)聯(lián)方承銷的證券。 7.4.9期末(2015年12月31日)本基金持有的流通受限證券 7.4.9.1因認(rèn)購(gòu)新發(fā)/增發(fā)證券而于期末持有的流通受限證券 金額單位：人民幣元7.4.9.1受限證券類別：股票 數(shù)量 證券 成功 可流 流通受 認(rèn)購(gòu) 期末估 期末 期末 備 證券名稱 7.4.9.2受限證券類別：債券 數(shù)量 證券 成功 可流 流通受 認(rèn)購(gòu) 期末估 期末 期末 備 證券名稱 123001 藍(lán)標(biāo)轉(zhuǎn)債 2015-12-23 2016-01-08 認(rèn)購(gòu)新 100.00 100.00 700 70,000.00 70,000.00- 發(fā)證券 7.4.9.2期末持有的暫時(shí)停牌等流通受限股票 金額單位：人民幣元 期末 復(fù)牌 期末 停牌 期末股票代碼股票名稱 停牌日期 估值單 復(fù)牌日期 開盤數(shù)量 估值總額 備注 原因 成本總額 價(jià) 單價(jià) 重大000796 凱撒旅游 2015-11-09 資產(chǎn) 29.59 - - 103,2002,924,912.00 3,053,688.00 - 重組 重大600990四創(chuàng)電子2015-08-31 資產(chǎn) 82.63 2016-03-2569.03 64,9004,980,787.24 5,362,687.00 - 重組 7.4.9.3期末債券正回購(gòu)交易中作為抵押的債券 7.4.9.3.1銀行間市場(chǎng)債券正回購(gòu) 截至本報(bào)告期末2015年12月31日止，本基金無因從事銀行間市場(chǎng)債券正回購(gòu)交易形成的賣出回購(gòu)金融資產(chǎn)款余額。 7.4.9.3.2交易所市場(chǎng)債券正回購(gòu) 截至本報(bào)告期末2015年12月31日止，本基金無因從事交易所市場(chǎng)債券正回購(gòu)交易形成的賣出回購(gòu)金融資產(chǎn)款余額。 7.4.10有助于理解和分析會(huì)計(jì)報(bào)表需要說明的其他事項(xiàng) 7.4.14.1公允價(jià)值 7.4.14.1.1不以公允價(jià)值計(jì)量的金融工具 銀行存款、結(jié)算備付金、存出保證金、買入返售金融資產(chǎn)、應(yīng)收款項(xiàng)、賣出回購(gòu)金融資產(chǎn)款以及其他金融負(fù)債，因其剩余期限不長(zhǎng)，公允價(jià)值與賬面價(jià)值相若。 7.4.14.1.2以公允價(jià)值計(jì)量的金融工具 7.4.14.1.2.1各層次金融工具公允價(jià)值 于2015年12月31日，本基金持有的以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)中屬于第一層次的余額為人民幣54,056,370.98元，屬于第二層次的余額為人民幣 73,531,032.50元，無屬于第三層次的余額。 7.4.14.1.2.2公允價(jià)值所屬層次間的重大變動(dòng) 對(duì)于證券交易所上市的股票和債券，若出現(xiàn)重大事項(xiàng)停牌、交易不活躍、或?qū)儆诜枪_發(fā)行等情況，本基金分別于停牌日至交易恢復(fù)活躍日期間、交易不活躍期間及限售期間不將相關(guān)股票和債券的公允價(jià)值列入第一層次；并根據(jù)估值調(diào)整中采用的不可觀察輸入值對(duì)于公允價(jià)值的影響程度，確定相關(guān)股票和債券公允價(jià)值應(yīng)屬第二層次或第三層次。 根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)中基協(xié)發(fā)(2014)24號(hào)《關(guān)于發(fā)布的通知》的規(guī)定，自2015年4月10日起，交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種采用第三方估值機(jī)構(gòu)提供的估值數(shù)據(jù)進(jìn)行估值，相關(guān)固定收益品種的公允價(jià)值所屬層次從第一層次轉(zhuǎn)入第二次級(jí)。 7.4.14.1.2.3第三層次公允價(jià)值余額和本期變動(dòng)金額 本基金持有的以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融工具本期末和上期末均不以第三層次公允價(jià)值計(jì)量。 7.4.14.2承諾事項(xiàng) 截至資產(chǎn)負(fù)債表日，本基金無需要說明的承諾事項(xiàng)。 7.4.14.3其他事項(xiàng) 截至本財(cái)務(wù)報(bào)表批準(zhǔn)日，本基金無需要說明的其他重要事項(xiàng)。 8投資組合報(bào)告 8.1期末基金資產(chǎn)組合情況 金額單位：人民幣元 占基金總資產(chǎn)的比例序號(hào) 項(xiàng)目 金額 (%) 1 權(quán)益投資 62,472,745.98 41.02 其中：股票 62,472,745.98 41.02 2 固定收益投資 65,114,657.50 42.76 其中：債券 65,114,657.50 42.76 資產(chǎn)支持證券 - - 3 金融衍生品投資 - - 4 買入返售金融資產(chǎn) - - 其中：買斷式回購(gòu)的買入返售金融資產(chǎn) - - 5 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 21,181,539.77 13.91 6 其他各項(xiàng)資產(chǎn) 3,518,425.85 2.31 7 合計(jì) 152,287,369.10 100.00 8.2期末按行業(yè)分類的股票投資組合 金額單位：人民幣元 占基金資產(chǎn)凈值比代碼 行業(yè)類別 公允價(jià)值 例(％) a 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 2,051,280.00 1.36 b 采礦業(yè) - - c 制造業(yè) 28,151,917.51 18.62 d 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) - - e 建筑業(yè) - - f 批發(fā)和零售業(yè) 7,865,770.20 5.20 g 交通運(yùn)輸、倉儲(chǔ)和郵政業(yè) - - h 住宿和餐飲業(yè) 3,053,688.00 2.02 i 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 19,255,940.27 12.74 j 金融業(yè) - - k 房地產(chǎn)業(yè) - - l 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) - - m 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) - - n 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) - - o 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - - p 教育 - - q 衛(wèi)生和社會(huì)工作 - - r 文化、體育和娛樂業(yè) 2,094,150.00 1.39 s 綜合 - - 合計(jì) 62,472,745.98 41.32 8.3期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì) 金額單位：人民幣元 占基金資產(chǎn)凈值序號(hào) 股票代碼 股票名稱 數(shù)量 公允價(jià)值 比例(％) 1 300188美亞柏科138,050 6,999,135.00 4.63 2 002657中科金財(cái)71,200 5,695,288.00 3.77 3 000701廈門信達(dá)219,262 5,393,845.20 3.57 4 600990四創(chuàng)電子64,900 5,362,687.00 3.55 5 600105永鼎股份207,400 4,772,274.00 3.16 6 002308威創(chuàng)股份184,549 4,549,132.85 3.01 7 000687 華訊方舟 163,000 4,404,260.00 2.91 8 002125湘潭電化180,800 4,221,680.00 2.79 9 300299富春通信72,303 3,403,302.21 2.25 10 000977浪潮信息105,046 3,331,008.66 2.20 注：投資者欲了解本報(bào)告期末基金投資的所有股票明細(xì)，應(yīng)閱讀登載于基金管理人網(wǎng) 站的年度報(bào)告正文。 8.4報(bào)告期內(nèi)股票投資組合的重大變動(dòng) 8.4.1累計(jì)買入金額超出期初基金資產(chǎn)凈值2%或前20名的股票明細(xì) 金額單位：人民幣元 占期初基金資產(chǎn)凈值序號(hào) 股票代碼 股票名稱 本期累計(jì)買入金額 比例(％) 1 000513麗珠集團(tuán)40,053,672.07 12.87 2 000156華數(shù)傳媒38,022,306.17 12.22 3 601688華泰證券36,533,271.24 11.74 4 600571信雅達(dá)27,118,517.81 8.71 5 600000浦發(fā)銀行25,531,247.74 8.20 6 002081金螳螂24,141,355.37 7.76 7 600594益佰制藥23,731,803.14 7.63 8 601166興業(yè)銀行22,602,915.69 7.26 9 601788光大證券22,590,395.10 7.2610 000776廣發(fā)證券21,830,765.68 7.0111 600036招商銀行16,789,761.00 5.3912 002657中科金財(cái)16,556,477.79 5.3213 600887伊利股份15,953,086.90 5.1314 601328交通銀行15,252,781.28 4.9015 300226上海鋼聯(lián)15,140,497.32 4.8616 002055得潤(rùn)電子14,890,533.95 4.7817 600970中材國(guó)際14,871,059.28 4.7818 002586圍海股份14,833,842.23 4.7719 601872招商輪船14,817,849.20 4.7620 002004 華邦健康 14,760,200.99 4.7421 600048保利地產(chǎn)14,242,001.97 4.5822 601886江河創(chuàng)建13,615,697.56 4.3723 002431棕櫚園林13,527,254.20 4.3524 000961中南建設(shè)13,515,195.66 4.3425 000895雙匯發(fā)展13,343,949.00 4.2926 600831廣電網(wǎng)絡(luò)13,164,327.80 4.2327 600703三安光電13,149,698.00 4.2228 002465海格通信12,911,386.17 4.1529 000977浪潮信息12,404,200.10 3.9930 600270外運(yùn)發(fā)展12,194,274.43 3.9231 601988中國(guó)銀行11,824,680.00 3.8032 300253衛(wèi)寧軟件11,813,855.00 3.8033 600080金花股份11,686,738.88 3.7534 600373中文傳媒11,612,035.45 3.7335 300170漢得信息11,559,380.00 3.7136 600340華夏幸福11,552,325.72 3.7137 000796 凱撒旅游 11,149,598.81 3.5838 300017網(wǎng)宿科技10,729,025.00 3.4539 002405四維圖新10,234,727.93 3.2940 600029南方航空9,936,978.08 3.1941 600893中航動(dòng)力9,703,902.16 3.1242 002714牧原股份9,565,548.37 3.0743 300299富春通信9,416,028.27 3.0344 300400勁拓股份9,273,975.40 2.9845 601377興業(yè)證券9,160,187.00 2.9446 000418 小天鵝Ａ 9,061,160.10 2.9147 002482廣田股份9,017,990.00 2.9048 002614蒙發(fā)利8,979,104.76 2.8849 600079人福醫(yī)藥8,897,935.42 2.8650 002400省廣股份8,796,933.60 2.8351 300065海蘭信8,740,350.20 2.8152 601088中國(guó)神華8,629,421.01 2.7753 600030 中信證券 8,602,026.00 2.7654 300295三六五網(wǎng)8,544,695.04 2.7555 600416湘電股份8,483,485.00 2.7356 000002 萬 科Ａ 8,311,400.00 2.6757 002308威創(chuàng)股份7,937,221.50 2.5558 600037歌華有線7,915,177.00 2.5459 600271航天信息7,712,383.60 2.4860 000591桐君閣7,650,336.00 2.4661 600118中國(guó)衛(wèi)星7,647,578.84 2.4662 000701廈門信達(dá)7,369,267.29 2.3763 300255常山藥業(yè)7,204,862.00 2.3164 601939建設(shè)銀行7,072,942.00 2.2765 600517置信電氣7,056,339.35 2.2766 000400許繼電氣7,032,208.00 2.2667 600983惠而浦7,031,701.00 2.2668 000858五糧液7,025,937.00 2.2669 601998中信銀行6,889,411.00 2.2170 601009南京銀行6,683,908.64 2.1571 600383金地集團(tuán)6,306,000.00 2.0372 000024招商地產(chǎn)6,304,262.12 2.0373 000402金融街6,303,241.62 2.0374 002146榮盛發(fā)展6,302,106.53 2.02 注：本項(xiàng)的“買入金額”按買賣成交金額填列，不考慮相關(guān)費(fèi)用。 8.4.2累計(jì)賣出金額超出期初基金資產(chǎn)凈值2%或前20名的股票明細(xì) 金額單位：人民幣元 占期初基金資產(chǎn)凈值序號(hào) 股票代碼 股票名稱 本期累計(jì)賣出金額 比例(％) 1 000156華數(shù)傳媒51,445,740.13 16.53 2 601688華泰證券49,642,936.54 15.95 3 000513麗珠集團(tuán)40,368,345.67 12.97 4 600571信雅達(dá)34,227,787.57 11.00 5 002004 華邦健康 32,265,544.86 10.37 6 601788光大證券27,889,096.64 8.96 7 000895雙匯發(fā)展26,904,819.06 8.64 8 600594益佰制藥26,708,535.13 8.58 9 600887伊利股份26,415,132.69 8.4910 600000浦發(fā)銀行25,160,314.84 8.0811 601166興業(yè)銀行23,961,113.13 7.7012 002055得潤(rùn)電子23,729,005.21 7.6213 000776廣發(fā)證券22,919,155.40 7.3614 002081金螳螂22,325,484.88 7.1715 600048保利地產(chǎn)19,043,638.58 6.1216 000858五糧液17,602,588.13 5.6617 300170漢得信息16,927,939.32 5.4418 600036招商銀行16,820,260.50 5.4019 600030 中信證券 16,605,697.25 5.3420 300226上海鋼聯(lián)16,581,103.57 5.3321 601886江河創(chuàng)建16,438,394.16 5.2822 000961中南建設(shè)15,934,362.38 5.1223 002586圍海股份15,853,256.05 5.0924 600831廣電網(wǎng)絡(luò)15,082,718.34 4.8525 601328交通銀行15,056,763.34 4.8426 600970中材國(guó)際14,551,395.24 4.6827 600703三安光電14,300,208.00 4.5928 300253衛(wèi)寧軟件13,656,966.46 4.3929 600519貴州茅臺(tái)13,310,641.13 4.2830 002431棕櫚園林13,098,016.95 4.2131 600373中文傳媒12,789,630.39 4.1132 601872招商輪船12,394,239.00 3.9833 002465海格通信12,305,343.82 3.9534 300017網(wǎng)宿科技11,996,550.32 3.8535 601988中國(guó)銀行11,793,585.20 3.7936 600340華夏幸福11,783,795.93 3.7937 002405四維圖新11,716,234.20 3.7638 002657中科金財(cái)11,482,851.25 3.6939 600080金花股份11,173,425.49 3.5940 300065海蘭信11,126,827.76 3.5841 601939建設(shè)銀行10,783,612.03 3.4642 002482廣田股份10,635,328.84 3.4243 601377興業(yè)證券10,485,159.80 3.3744 000977浪潮信息10,431,134.26 3.3545 000796 凱撒旅游 9,827,795.46 3.1646 300295三六五網(wǎng)9,645,104.71 3.1047 600893中航動(dòng)力9,559,434.82 3.0748 002714牧原股份9,118,247.80 2.9349 002614蒙發(fā)利8,954,401.70 2.8850 002400省廣股份8,884,750.62 2.8551 300104樂視網(wǎng)8,871,576.38 2.8552 600079人福醫(yī)藥8,812,607.54 2.8353 000916華北高速8,780,067.57 2.8254 000418 小天鵝Ａ 8,632,135.91 2.7755 600270外運(yùn)發(fā)展8,532,054.50 2.7456 300400勁拓股份8,492,944.38 2.7357 600029南方航空8,437,226.54 2.7158 601998中信銀行8,378,926.00 2.6959 601088中國(guó)神華8,053,790.70 2.5960 300115長(zhǎng)盈精密7,686,785.10 2.4761 000591桐君閣7,350,105.09 2.3662 002142寧波銀行7,183,395.15 2.3163 000002 萬 科Ａ 7,159,109.00 2.3064 300255常山藥業(yè)7,045,571.00 2.2665 600517置信電氣6,983,135.50 2.2466 000400許繼電氣6,960,404.04 2.2467 600782新鋼股份6,658,423.68 2.1468 300075數(shù)字政通6,644,706.92 2.1369 300113順網(wǎng)科技6,613,827.15 2.1370 600584長(zhǎng)電科技6,595,671.95 2.1271 600983惠而浦6,564,510.33 2.1172 000568瀘州老窖6,500,557.50 2.0973 000932華菱鋼鐵6,443,076.00 2.0774 600271航天信息6,378,009.65 2.05 75 002373千方科技6,322,365.76 2.03 76 002191勁嘉股份6,297,286.08 2.02 77 002312三泰控股6,294,108.51 2.02 78 000503海虹控股6,280,441.00 2.02 注：本項(xiàng)的“賣出金額”按買賣成交金額填列，不考慮相關(guān)費(fèi)用。 8.4.3買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額 單位：人民幣元買入股票的成本(成交)總額 1,420,642,376.14賣出股票的收入(成交)總額 1,556,298,684.01 注：本項(xiàng)的“買入股票的成本”、“賣出股票的收入”按買賣成交金額填列，不考慮相關(guān)費(fèi)用。 8.5期末按債券品種分類的債券投資組合 金額單位：人民幣元 占基金資產(chǎn)凈值序號(hào) 債券品種 公允價(jià)值 比例(％) 1 國(guó)家債券 30,883,170.00 20.43 2 央行票據(jù) - - 3 金融債券 11,511,150.00 7.61 其中：政策性金融債 11,511,150.00 7.61 4 企業(yè)債券 22,650,337.50 14.98 5 企業(yè)短期融資券 - - 6 中期票據(jù) - - 7 可轉(zhuǎn)債 70,000.00 0.05 8 其他 - - 9 合計(jì) 65,114,657.50 43.07 8.6期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細(xì) 金額單位：人民幣元 占基金資產(chǎn)凈序號(hào) 債券代碼 債券名稱 數(shù)量(張) 公允價(jià)值 值比例(％) 1 122652 12楊農(nóng)債 123,010 13,377,337.50 8.85 2 018002 國(guó)開1302 105,000 11,511,150.00 7.61 3 010303 03國(guó)債⑶ 100,000 10,388,000.00 6.87 4 020081 15貼債07 105,000 10,372,950.00 6.86 5 019509 15國(guó)債09 101,000 10,122,220.00 6.70 8.7期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì) 本基金本報(bào)告期末未投資資產(chǎn)支持證券。8.8期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名權(quán)證投資明細(xì) 本基金本報(bào)告期末未投資權(quán)證。8.9投資組合報(bào)告附注8.9.1本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。1、關(guān)于四創(chuàng)電子(代碼：600990)的處罰說明經(jīng)查明，安徽四創(chuàng)電子股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)在公司股票停復(fù)牌辦理和相關(guān)信息披露方面，董事會(huì)秘書劉永躍在職責(zé)履行方面存在違規(guī)行為。2015年9月1日，公司以籌劃股權(quán)激勵(lì)或員工持股計(jì)劃重大事項(xiàng)為由，申請(qǐng)股票停牌，并于9月9日發(fā)布了重大事項(xiàng)繼續(xù)停牌公告。9月15日，公司向上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱“本所”)提交股票延期復(fù)牌申請(qǐng)稱，停牌籌劃事項(xiàng)已明確為開展員工持股計(jì)劃，擬以聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)員工持股計(jì)劃進(jìn)行論證和制定為由申請(qǐng)股票繼續(xù)停牌。9月16日，本所向公司發(fā)出監(jiān)管工作函，明確要求公司充分論證股票繼續(xù)停牌的必要性，及時(shí)披露已確定的員工持股計(jì)劃事項(xiàng)，盡快安排股票復(fù)牌交易，并分階段披露進(jìn)展。2015年9月17日，公司自行通過信息披露直通車渠道發(fā)布重大事項(xiàng)繼續(xù)停牌公告稱，公司在認(rèn)真研究《關(guān)于深化國(guó)有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見》等相關(guān)政策的基礎(chǔ)上，正會(huì)同相關(guān)各方對(duì)政策的影響和相關(guān)方案進(jìn)行進(jìn)一步論證，公司股票自9月17日起繼續(xù)停牌。9月24日和10月1日，公司又以同樣方式刊登了類似的重大事項(xiàng)繼續(xù)停牌公告。10月12日，公司發(fā)布重大資產(chǎn)重組停牌公告，進(jìn)入重大資產(chǎn)重組停牌程序，并同步披露了員工持股計(jì)劃已初步確定參與對(duì)象的進(jìn)展情況。現(xiàn)作出說明如下：a.投資決策程序：基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會(huì)和投資總監(jiān)制定的投資策略和資產(chǎn)配置方案，綜合考慮大類資產(chǎn)配置和行業(yè)配置比例對(duì)不同行業(yè)進(jìn)行投資金額分配，同時(shí)在研究部的支持下，對(duì)準(zhǔn)備重點(diǎn)投資的公司進(jìn)行深入的基本面分析，最終構(gòu)建投資組合。b.基金經(jīng)理遵循價(jià)值投資理念，看重的是上市公司的基本面和長(zhǎng)期盈利能力。此次披露違規(guī)事件發(fā)生在我們買入股票之后，而且之后股票一直處于停牌當(dāng)中。我們判斷此次事件對(duì)公司短期負(fù)面影響有限，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)一切正常，我們認(rèn)為不會(huì)對(duì)整體的業(yè)績(jī)?cè)斐捎绊憽?、關(guān)于中科金財(cái)(代碼：002657)的處罰說明日前，證監(jiān)會(huì)對(duì)馬信琪涉嫌操縱“暴風(fēng)科技”股票價(jià)格和孫國(guó)棟涉嫌操縱“全通教育”、“中科金財(cái)”、“如意集團(tuán)”、“西部證券”、“開元儀器”、“奮達(dá)科技”、“鼎捷軟件”、“暴風(fēng)科技”、“雷曼股份”、“深圳華強(qiáng)”、“仙壇股份”、“新寧物流”和“銀之杰”等13支股票價(jià)格兩案調(diào)查、審理完畢。兩案的操作手法均是通過虛假申報(bào)等方法影響相應(yīng)股票價(jià)格，并快速反向賣出獲利。其中，馬信琪在2015年7月31日多次大筆申報(bào)買入后快速撤單,以不成交或少量成交的方式拉抬“暴風(fēng)科技”股價(jià)，隨后快速反向賣出之前持有的部分股票獲利。孫國(guó)棟在2014年12月至2015年5月期間，在開盤集合競(jìng)價(jià)階段、連續(xù)競(jìng)價(jià)階段、尾市階段通過虛假申報(bào)、連續(xù)申報(bào)抬高股價(jià)等方式影響“全通教育”等前述13支股票價(jià)格，并于當(dāng)日或次日反向賣出獲利。馬信琪和孫國(guó)棟的上述行為違反了《證券法》第七十七條第一款第(四)項(xiàng)的規(guī)定。現(xiàn)作出說明如下：a.投資決策程序：基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會(huì)和投資總監(jiān)制定的投資策略和資產(chǎn)配置方案，綜合考慮大類資產(chǎn)配置和行業(yè)配置比例對(duì)不同行業(yè)進(jìn)行投資金額分配，同時(shí)在研究部的支持下，對(duì)準(zhǔn)備重點(diǎn)投資的公司進(jìn)行深入的基本面分析，最終構(gòu)建投資組合。b.基金經(jīng)理遵循價(jià)值投資理念，看重的是上市公司的基本面和長(zhǎng)期盈利能力。我們判斷此次事件對(duì)公司負(fù)面影響有限，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)一切正常，我們認(rèn)為不會(huì)對(duì)整體的業(yè)績(jī)?cè)斐捎绊懀虼速I入并持有公司股票。3、關(guān)于湘潭電化(代碼：002125)的處罰說明2015年4月8日，深圳證券交易所出具的《關(guān)于對(duì)湘潭電化科技股份有限公司的監(jiān)管關(guān)注函》(中小板監(jiān)管函[2015]第103號(hào))。發(fā)行人控股子公司靖西湘潭電化科技有限公司向銀行貸款1,000萬元，發(fā)行人于2014年8月11日按持股比例82.98%為其提供擔(dān)保，但未及時(shí)履行相關(guān)審批程序和信息披露義務(wù)，直至2014年12月11日和2014年12月29日才分別召開董事會(huì)和股東大會(huì)審議并披露了該事項(xiàng)，違反了本所《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第9.11條的規(guī)定。現(xiàn)作出說明如下：a.投資決策程序：基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會(huì)和投資總監(jiān)制定的投資策略和資產(chǎn)配置方案，綜合考慮大類資產(chǎn)配置和行業(yè)配置比例對(duì)不同行業(yè)進(jìn)行投資金額分配，同時(shí)在研究部 的支持下，對(duì)準(zhǔn)備重點(diǎn)投資的公司進(jìn)行深入的基本面分析，最終構(gòu)建投資組合。 b.基金經(jīng)理遵循價(jià)值投資理念，看重的是上市公司的基本面和長(zhǎng)期盈利能力。我們判斷此次事件對(duì)公司短期負(fù)面影響有限，公司對(duì)出現(xiàn)的問題高度重視，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部管理，日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)一切正常，不會(huì)對(duì)整體的業(yè)績(jī)?cè)斐沙掷m(xù)的影響，因此買入并持有公司股票。 8.9.2報(bào)告期內(nèi)基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。 8.9.3期末其他各項(xiàng)資產(chǎn)構(gòu)成 單位：人民幣元 序號(hào) 名稱 金額 1 存出保證金 220,608.99 2 應(yīng)收證券清算款 1,291,859.01 3 應(yīng)收股利 - 4 應(yīng)收利息 2,004,969.71 5 應(yīng)收申購(gòu)款 988.14 6 其他應(yīng)收款 - 7 待攤費(fèi)用 - 8 其他 - 9 合計(jì) 3,518,425.85 8.9.4期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì) 本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。 8.9.5期末前十名股票中存在流通受限情況的說明 金額單位：人民幣元 流通受限部分的公 占基金資產(chǎn)凈 序號(hào) 股票代碼 股票名稱 流通受限情況說明 允價(jià)值 值比例(%) 1 600990四創(chuàng)電子5,362,687.00 3.55 重大資產(chǎn)重組 8.9.6投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分 因四舍五入原因，投資組合報(bào)告中分項(xiàng)之和與合計(jì)可能存在尾差。 9基金份額持有人信息 9.1期末基金份額持有人戶數(shù)及持有人結(jié)構(gòu) 份額單位：份 持有人結(jié)構(gòu) 機(jī)構(gòu)投資者 個(gè)人投資者持有人戶數(shù)(戶) 戶均持有的基金 份額 占總份額 占總份額比 持有份額 持有份額 比例 例 8,967 13,816.62 1,586,291.64 1.28% 122,307,367.97 98.72% 9.29.3期末基金管理人的從業(yè)人員持有本開放式基金的情況 項(xiàng)目 持有份額總數(shù)(份) 占基金總份額比例基金管理公司所有從業(yè)人員持有本開放 - -式基金 注：報(bào)告期末本公司所有從業(yè)人員未持有本基金。 10開放式基金份額變動(dòng) 單位：份基金合同生效日(2007年8月15日)基金份額總額 4,989,265,191.90本報(bào)告期期初基金份額總額 289,992,189.80本報(bào)告期期間基金總申購(gòu)份額 3,772,081.02減：本報(bào)告期期間基金總贖回份額 169,870,611.21本報(bào)告期期間基金拆分變動(dòng)份額 -本報(bào)告期期末基金份額總額 123,893,659.61 11重大事件揭示 11.1基金份額持有人大會(huì)決議 本報(bào)告期內(nèi)，未召開基金份額持有人大會(huì)，無基金份額持有人大會(huì)決議。 11.2基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng) 本報(bào)告期內(nèi)，基金管理人董事會(huì)審議通過，批準(zhǔn)晏斌先生辭去本公司基金經(jīng)理職務(wù)，聘用閔杭先生為本公司基金經(jīng)理兼總經(jīng)理助理、投資總監(jiān)。 11.3涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟 本報(bào)告期內(nèi)，未發(fā)生涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟。 11.4基金投資策略的改變 本報(bào)告期內(nèi)，本基金的投資策略未發(fā)生改變。 11.5為基金進(jìn)行審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況 本報(bào)告期內(nèi)，未發(fā)生改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況。本報(bào)告期內(nèi)，應(yīng)向安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)支付報(bào)酬人民幣70,000.00元。 11.6管理人、托管人及其高級(jí)管理人員受稽查或處罰等情況 本報(bào)告期內(nèi)，未發(fā)生管理人、托管人及其高級(jí)管理人員受稽查或處罰的情況。 11.7基金租用證券公司交易單元的有關(guān)情況 11.7.1基金租用證券公司交易單元進(jìn)行股票投資及傭金支付情況 金額單位：人民幣元 股票交易 應(yīng)支付該券商的傭金 備注 占當(dāng)期 占當(dāng)期傭 券商名稱 交易單元數(shù)量 股票成 成交金額 傭金 金總量的 交總額 比例 的比例上海華信證券 - 2 1,078,100,128.32 36.22% 966,103.60 35.82%有限責(zé)任公司興業(yè)證券股份 - 1 616,291,365.94 20.70% 566,317.60 21.00%有限公司平安證券有限 - 2 326,179,174.72 10.96% 297,398.12 11.03%責(zé)任公司國(guó)金證券股份 - 1 267,086,844.86 8.97% 236,345.50 8.76%有限公司光大證券股份 - 1 213,937,045.77 7.19% 196,061.56 7.27%有限公司金元證券股份 - 1 190,428,133.47 6.40% 173,364.28 6.43%有限公司國(guó)泰君安證券 - 2 110,927,302.12 3.73% 100,988.41 3.74%股份有限公司中信證券股份 - 2 81,782,143.47 2.75% 74,454.16 2.76%有限公司中國(guó)國(guó)際金融 - 2 64,317,113.60 2.16% 59,898.63 2.22%有限公司華創(chuàng)證券有限 - 1 27,738,797.88 0.93% 25,832.98 0.96%責(zé)任公司申銀萬國(guó)證券 - 1 - - - -股份有限公司海通證券股份 - 1 - - - -有限公司中國(guó)銀河證券 - 1 - - - -股份有限公司長(zhǎng)江證券股份 - 1 - - - -有限公司民生證券有限 - 1 - - - -責(zé)任公司北京高華證券 - 1 - - - -有限責(zé)任公司東興證券股份 - 1 - - - -有限公司 注：1：專用交易單元的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券投資基金監(jiān)管有關(guān)問題的通知》(證監(jiān)基字29號(hào))和《關(guān)于完善證券投資基金交易席位制度有關(guān)問題的通知》的有 關(guān)規(guī)定，我公司制定了租用證券公司專用交易單元的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序： a.選擇標(biāo)準(zhǔn)。 a.公司具有較強(qiáng)的研究實(shí)力，能夠出具高質(zhì)量的各種研究報(bào)告。研究及投資建議質(zhì)量較高、報(bào)告出具及時(shí)、能及時(shí)地交流和對(duì)需求做出反應(yīng)，有較廣泛的信息網(wǎng)絡(luò)，能及時(shí)提供準(zhǔn)確的信息資訊服務(wù)。 b.公司資信狀況較好，無重大不良記錄。 c.公司經(jīng)營(yíng)規(guī)范，能滿足基金運(yùn)作的合法、合規(guī)需求。 d.能夠?qū)Τ钟腥颂峁┹^高質(zhì)量的服務(wù)。能夠向持有人提供咨詢、查詢等服務(wù)；可以向投資人提供及時(shí)、主動(dòng)的信息以及其它增值服務(wù)，無被持有人投訴的記錄。 b.選擇流程。 公司投研和市場(chǎng)部門定期對(duì)券商服務(wù)質(zhì)量根據(jù)選擇標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行量化評(píng)比，并根據(jù)評(píng)比的結(jié)果選擇交易單元。 2：截至本報(bào)告期末2015年12月31日止，本基金退租華泰證券股份有限公司1個(gè)上海交易單元。 11.7.2基金租用證券公司交易單元進(jìn)行其他證券投資的情況 金額單位：人民幣元 債券交易 回購(gòu)交易 權(quán)證交易 占當(dāng)期 占當(dāng)期 占當(dāng)期 券商名稱 債券成 回購(gòu)成 權(quán)證成 成交金額 成交金額 成交金額 交總額 交總額 交總額 的比例 的比例 的比例上海華信證券 3,176.47 0.00% 64,600,000.00 3.92% - -有限責(zé)任公司興業(yè)證券股份 61,993,923.32 39.84% 744,500,000.00 45.13% - -有限公司平安證券有限 1,028,164.60 0.66% 551,200,000.00 33.41% - -責(zé)任公司國(guó)金證券股份 - - - - - -有限公司光大證券股份 - - - - - -有限公司金元證券股份 82,181,353.65 52.82% 8,000,000.00 0.48% - -有限公司國(guó)泰君安證券 - - 173,300,000.00 10.50% - -股份有限公司中信證券股份 - - 29,100,000.00 1.76% - -有限公司中國(guó)國(guó)際金融 - - - - - -有限公司華創(chuàng)證券有限 10,382,721.10 6.67% 79,000,000.00 4.79% - -責(zé)任公司申銀萬國(guó)證券 - - - - - -股份有限公司海通證券股份 - - - - - -有限公司中國(guó)銀河證券 - - - - - -股份有限公司長(zhǎng)江證券股份 - - - - - -有限公司民生證券有限 - - - - - -責(zé)任公司北京高華證券 - - - - - -有限責(zé)任公司東興證券股份 - - - - - -有限公司 12 金元順安基金管理有限 公司 二一六年三月二十九 日

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