證券代碼：688383 證券簡稱：新益昌 公告編號：2022-011

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內容提示：

● 深圳新益昌科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）本次預計關聯交易為公司及子公司日常關聯交易，是正常生產經營所需，定價公允、結算方式合理，不損害公司及中小股東的利益。公司不會因此形成對關聯方的依賴，不影響公司的獨立性。

一、日常關聯交易基本情況

（一）日常關聯交易履行的審議程序

2022年4月25日，公司第一屆董事會第十九次會議審議通過了《關于預計2022年度日常關聯交易的議案》，關聯董事胡新榮、宋昌寧、劉小環回避表決，出席會議的非關聯董事一致同意該議案，審議程序符合《公司法》《證券法》等法律法規以及《公司章程》的有關規定。本日常關聯交易預計事項無需提交股東大會審議。

獨立董事對該議案進行審議并發表獨立意見如下：公司與關聯方發生的關聯交易屬于日常性關聯交易；該關聯交易是公司正常經營、提高經濟效益的市場化選擇，符合公司實際經營需要；該關聯交易遵循了“公平、公正、公允”的原則，交易事項符合市場原則，決策程序合法，交易定價公允合理，不會對公司的獨立性產生不利影響，公司的主要業務不會因此類交易對關聯方形成依賴，未損害公司及其他股東利益，特別是中小股東利益情況。董事會在審議本議案時，關聯董事已回避表決，審議程序符合相關法律法規及《公司章程》的規定。因此，我們同意該議案。

公司董事會審計委員會對本次日常關聯交易預計事項發表了書面意見如下：公司及子公司本次日常關聯交易預計事項屬于正常經營往來，參考市場價格定價，定價公平合理，程序合法，未損害公司和股東利益。

（二）2022年度日常關聯交易預計金額和類別

單位：萬元

注：占同類業務比例計算基數為2021年度經審計的同類業務數據。

（三）2021年度日常關聯交易的預計和執行情況

單位：萬元

二、關聯方介紹和關聯關系

（一）深圳市新創輝精密五金機械有限公司

1.基本情況：

2、關聯關系：該公司是本公司實際控制人胡新榮的親屬控制的公司，符合《上海證券交易所科創板股票上市規則》規定的關聯關系情形，與公司構成關聯關系。

3、履約能力：關聯方依法存續且經營正常，根據關聯交易方的財務狀況，具備充分的履約能力，能嚴格遵守合同約定。

（二）深圳鑫勵誠科技有限公司

1.基本情況：

2、關聯關系：該公司是本公司董事、董事會秘書劉小環的配偶控制的公司，符合《上海證券交易所科創板股票上市規則》規定的關聯關系情形，與公司構成關聯關系。

（三） 深圳市智浩精密五金有限公司

（四）廣州市驍騰電子科技有限公司

1.基本情況：

2、關聯關系：該公司是本公司實際控制人宋昌寧的親屬控制的公司，符合《上海證券交易所科創板股票上市規則》規定的關聯關系情形，與公司構成關聯關系。

三、日常關聯交易主要內容

（一）關聯交易主要內容

公司及子公司與上述關聯方預計的2022年度日常關聯交易主要為向關聯人購買原材料，公司及子公司與各關聯方的之間的交易根據自愿、平等、互惠互利、公平公允的原則進行。交易價格均按照市場公允價格執行；當交易的商品或勞務沒有明確的市場價格和政府指導價時，交易雙方經協商確定交易價格，并簽訂相關的關聯交易合同或協議，對關聯交易價格予以明確。

（二）關聯交易協議簽署情況

本次日常關聯交易預計事項經公司董事會審議通過后，公司及子公司與關聯方將根據業務開展情況簽訂相應的合同或協議。

四、關聯交易對上市公司的影響

公司及子公司與上述關聯方之間的關聯交易，是基于公司正常生產、經營活動所必要的，是公司合理利用資源、降低經營成本的重要手段，對公司長遠發展有著積極的影響。各項日常關聯交易的定價政策嚴格遵循公開、公平、公正、等價有償的一般商業原則，有利于公司相關業務的開展，不存在損害公司和股東權益的情形。上述交易的發生不會對公司持續經營能力、盈利能力及資產獨立性等產生不利影響。

五、 保薦機構核查意見

經核查，保薦機構認為：

2022年度日常性關聯交易預計事項已經董事會審議通過，關聯董事已經回避表決，公司全體獨立董事已對上述關聯交易發表了事前認可意見和明確同意的獨立意見，公司董事會審計委員會對本次日常關聯交易預計事項發表了書面意見。截至本核查意見出具日，上述事項的決策程序符合相關法律、法規及《公司章程》的規定。

公司2022年度日常性關聯交易預計事項均為公司開展日常經營活動所需，未損害上市公司和全體股東的利益，不會對上市公司獨立性產生重大不利影響。

綜上，保薦機構對上述新益昌2022年度日常性關聯交易預計事項無異議。

六、上網文件

（一）公司獨立董事關于第一屆董事會第十九次會議的獨立意見；

（二）中泰證券股份有限公司關于深圳新益昌科技股份有限公司預計2022年度日常性關聯交易的核查意見。

特此公告。

深圳新益昌科技股份有限公司董事會

2022年4月26日

證券代碼：688383 證券簡稱：新益昌 公告編號：2022-016

深圳新益昌科技股份有限公司

關于核心人員離職的公告

● 深圳新益昌科技股份有限公司（以下簡稱“新益昌”或“公司”）核心技術人員李國軍先生近日因個人原因申請辭去所任職務，并已辦理離職手續。離職后，李國軍先生不再擔任公司任何職務。

● 李國軍先生負責的工作已交接完畢，目前公司的技術研發工作均正常進行，李國軍先生的離職不會對公司的核心競爭力和整體研發能力產生實質性影響。

一、關于核心技術人員離職的具體情況

公司董事會于近日收到公司核心技術人員李國軍先生的書面辭職報告，其因個人原因向公司提出離職申請，現已辦理離職手續并正式辭任。李國軍辭職后將不在公司繼續擔任任何職務，其原從事的研發工作將由公司其他核心技術人員及研發團隊承接。李國軍先生的離職不會對公司生產經營和項目研發工作產生實質性不利影響，不會對公司擁有的核心技術和研發工作開展產生重大不利影響。

（一）李國軍先生的具體情況

李國軍：男，1971年10月出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士學歷，清華大學計算機技術工程專業。2003年1月至2006年12月，在深圳眾為興技術股份有限公司任工程部主管；2007年1月至2009年11月，自雇；2009年12月至今，在深圳市君智視覺計算機有限公司任執行董事、總經理；2016年6月至今，在深圳市君越智能數控技術有限公司任執行董事、總經理；2016年10月至今，在深圳市君安智能自動化技術有限公司任執行董事、總經理；2017年11月至2019年6月，在深圳市君嘉智能信息技術有限公司任執行董事、總經理；2019年10月至離職前，在新益昌任高級工程師，為公司核心技術人員。

截至本公告披露日，李國軍先生直接持有公司股票1,600,000股，其離任后將繼續遵守《上海證券交易所科創板股票上市規則》、《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》、《上海證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》等相關法律法規的規定及公司首次公開發行股票時所作的相關承諾。公司及董事會對李國軍先生任職期間恪盡職守、勤勉盡責的工作及為公司發展做出的貢獻表示衷心的感謝。

（二）李國軍先生參與的研發項目與專利技術情況

李國軍先生在任職期間主要負責公司固晶機系列產品軟件系統的開發，包括：①GS100系列設備的軟件開發、升級和維護；②開發、升級和維護與GS100系列軟件關聯的MES系統，主要負責并參與了一種LED連線封裝設備研發項目的研發工作。

李國軍先生在其任職期間未參與公司專利的申請。李國軍先生離職不影響公司專利權屬的完整性，與公司及其子公司不存在職務發明糾紛或潛在糾紛。

（三）保密及競業限制情況

李國軍先生已與公司簽署《保密、競業限制及知識產權保護協議》，根據該協議，李國軍先生離職之后仍應對其在任職期間所接觸、知悉的商業秘密負有保密義務，且離職后，不得以任何形式利用在公司任職期間獲取的商業秘密獲取經濟利益；該等保密義務的期限至公司宣布該信息不再為保密信息或者秘密信息實際上已經公開為止。

鑒于李國軍先生在職期間的工作性質及工作職責，公司已與李國軍先生協商一致解除勞動協議并約定解除競業限制，公司不要求李國軍先生履行離職后競業限制義務，公司亦無需向李國軍先生支付競業限制補償金，預計李國軍先生未來仍將在軟件和信息技術服務業及相關行業工作。

二、核心技術人員離職對公司的影響

除李國軍先生離職外，公司核心技術人員無其他變化。現有研發團隊及核心技術人員能夠支持公司核心技術的持續研發。

公司高度重視研發工作，不斷擴充研發團隊，截至2019年末、2020年末及2021年末，公司研發人員數量分別為200人、209人及264人，呈增長趨勢。李國軍先生與公司及其子公司不存在職務發明糾紛或潛在糾紛。目前公司的生產經營及技術研發工作均正常進行，李國軍先生的離職不會對公司的技術優勢、核心競爭力、業務發展和產品創新產生重大不利影響。

截止本公告披露日，公司核心技術人員變動如下：

三、公司采取的措施

李國軍先生在職期間主要負責公司固晶機系列產品軟件系統的開發，主要負責并參與了一種LED連線封裝設備研發項目的研發工作。目前，其已將工作交接予核心技術人員周贊先生及其帶領的團隊，公司的研發工作在正常有序推進中，后續公司將進一步加大專業技術人員的引進和培養，優化研發人員考核獎勵機制，不斷提升公司的技術創新能力。

四、保薦機構核查意見

中泰證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機構”）作為公司首次公開發行股票并在科創板上市的保薦機構，經核查認為：

（1）新益昌核心技術人員總體穩定，李國軍先生已與公司辦理完成工作交接，其因個人原因離職不會對新益昌的技術研發、核心競爭力產生重大不利影響；

（2）李國軍先生在其任職期間未參與公司專利的申請，李國軍先生離職不影響公司專利權的完整性，不存在涉及職務發明的糾紛或潛在糾紛，不會對公司技術研發和生產經營產生重大不利影響，不會對公司核心技術造成重大不利影響；

（3）截至核查意見出具日，新益昌生產經營及技術研發工作均正常進行，李國軍先生離職未對新益昌持續經營能力產生重大不利影響。

五、上網公告附件

《中泰證券股份有限公司關于深圳新益昌科技股份有限公司核心技術人員離職的核查意見》

公司代碼：688383 公司簡稱：新益昌

深圳新益昌科技股份有限公司

2021年年度報告摘要

第一節 重要提示

1 本年度報告摘要來自年度報告全文，為全面了解本公司的經營成果、財務狀況及未來發展規劃，投資者應當到www.sse.com.cn網站仔細閱讀年度報告全文。

2 重大風險提示

公司已在本報告中詳細描述了可能存在的相關風險，不存在對公司生產經營產生實質性影響的特別重大風險，敬請查閱本報告第三節“管理層討論與分析”中“四、風險因素”內容。

3 本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實性、準確性、完整性，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。

4 公司全體董事出席董事會會議。

5 天健會計師事務所（特殊普通合伙）為本公司出具了標準無保留意見的審計報告。

6 公司上市時未盈利且尚未實現盈利

□是 √否

7 董事會決議通過的本報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案

公司擬以實施權益分派股權登記日登記的總股本為基數，向全體股東每10股派發現金紅利5元（含稅）。截至2021年12月31日，公司總股本102,133,600股，以此計算合計擬派發現金紅利51,066,800.00元（含稅）。本年度公司現金分紅比例為22.01%。2021年度公司不送紅股，不進行資本公積轉增股本。如在實施權益分派的股權登記日前，公司總股本發生變動的，擬維持每股分配比例不變，相應調整分配總額。

公司上述利潤分配預案已經公司第一屆董事會第十九次會議審議通過，尚需提交公司2021年年度股東大會審議。

8 是否存在公司治理特殊安排等重要事項

□適用 √不適用

第二節 公司基本情況

1 公司簡介

公司股票簡況

√適用 □不適用

公司存托憑證簡況

□適用 √不適用

聯系人和聯系方式

2 報告期公司主要業務簡介

(一) 主要業務、主要產品或服務情況

1. 主要業務

公司主要從事LED、半導體、電容器、鋰電池等行業智能制造裝備的研發、生產和銷售，為客戶實現智能制造提供先進、穩定的裝備及解決方案。經過多年的發展和積累，公司已經成為國內LED固晶機、電容器老化測試智能制造裝備領域的領先企業，同時憑借深厚的研發實力和持續的技術創新能力，成功進入了半導體固晶機和鋰電池設備領域。此外，公司部分智能制造裝備產品核心零部件如驅動器、高精度讀數頭、直線電機及音圈電機等已經實現自研自產，是國內少有的具備核心零部件自主研發與生產能力的智能制造裝備企業。

2. 主要產品

等。

(二) 主要經營模式

公司的盈利模式、研發模式、采購模式、生產模式、銷售模式如下：

1. 盈利模式

公司主要從事LED、半導體、電容器、鋰電池等行業智能制造裝備的研發、生產和銷售，從上游供應商采購原材料，針對客戶相對個性化的需求，通過公司專業化設計和生產，向下游LED、半導體、電容器、鋰電池等領域企業銷售智能制造裝備產品獲得收入和利潤。

2. 研發模式

公司自成立以來，為打破國外壟斷、填補國內空白，始終堅持自主研發、自主創新的研發模式。公司始終致力于探索、改進智能制造裝備的工藝制造流程，提高生產制造效率、提升產品良率。一方面，公司通過深刻理解下游行業技術變革、積極響應客戶的需求，進行新項目研發，保證公司持續創新能力和行業先進性；另一方面，公司在長期客戶服務中多角度收集客戶關于產品的反饋信息，不斷進行技術更新迭代。此外，公司針對部分智能制造裝備產品核心零部件進行了自主研發、生產，從工藝制造到核心零部件自產多角度提升智能制造裝備產品性能。

3. 采購模式

公司主要采取“以產定購”的采購模式，根據生產計劃安排采購，具體采購流程及供應商管理如下：

（1）采購流程

公司生產需要的零部件分為標準件和非標件。標準件由采購部向供應商直接采購，如電子元件、傳動部件和氣動元件等；非標件為生產所需的專用定制件，供應商依據公司提供的技術圖紙和其他要求進行生產，如鈑金件、機加件、齒輪

公司PMC部根據BOM清單制定物料采購計劃，向采購部發出物料申請單；采購部根據產品性價比、產能及交貨周期等要素對供應商進行擇優選擇，并生成采購訂單經審批后發送至供應商。供應商根據采購訂單約定的交貨時間、數量及質量標準交貨，物料經倉管人員進行數量清點無誤、品質部進行質量檢驗合格后入庫；若檢驗不合格則進行退貨處理，供應商需按訂單重新供貨。

（2）供應商管理

公司建立了完善的供應商管理體系，管理供應商及采購過程，確保采購材料質優價廉，并足量、及時地供應生產所需。

供應商的開發與選擇：采購部通過收集公開資料、資質審核、樣品檢驗確認、現場考察和小批量試產等流程，對供應商的產品質量、供貨能力、交貨及時性、服務能力和價格等因素進行多角度綜合考察，建立公司的合格供應商名錄。

供應商的動態管理：每年采購部和品質部通過定期與不定期相結合的方式對供應商進行考核，供應商需根據考核結果進行限期整改，考核為不合格的供應商則取消供貨資格。

4. 生產模式

公司采用“以銷定產”的生產模式，根據客戶需求情況進行生產調度、管理和控制，在客戶購貨數量的基礎上增加適度比例的通用機型庫存進行生產，既可將存貨保持在較低水平，提高資產的周轉率，又可靈活應對臨時性訂單需求。在生產過程中，公司采用ERP系統對流程進行統一管理。

公司的產品生產由營銷中心、研發中心、PMC部、采購部、制造中心、品質部等部門協同完成。營銷中心部門負責與客戶溝通并確定需求；研發中心進行產品設計并提供設計圖紙及物料清單等；PMC部負責編制生產計劃；采購部根據物料清單采購物料；制造中心負責生產加工、裝配和調試；品質部負責生產過程中和產品制成后的質量檢查。

5. 銷售模式

公司以直銷模式為主，即公司直接與客戶簽署合同，直接將貨物交付至客戶指定的地點，客戶直接與公司進行結算。公司境外銷售中存在代理銷售模式，即公司與代理商達成協議，代理商自行購進產品，由代理商通過自有渠道向下游客戶銷售產品。

公司經過多年的發展與沉淀，逐步建立了較高的市場地位和良好的品牌形象，并通過存量客戶推薦、公司通過渠道信息主動發掘以及基于口碑傳播下客戶主動聯系等多種方式開發客戶。同時，公司也通過積極參加國內外行業會議、展會等方式，加強客戶開發力度，在深入了解客戶內在需求的基礎上，營銷中心和研發中心為客戶協同制定個性化的整套解決方案，進而與客戶建立合作關系。

(三) 所處行業情況

1. 行業的發展階段、基本特點、主要技術門檻

所屬行業情況：

公司是一家從事LED、電容器、半導體、鋰電池等行業智能制造裝備的研發、生產和銷售，為客戶實現智能制造提供穩定、先進的裝備及解決方案的企業。公司是國內領先的LED和半導體固晶機綜合解決方案提供商，在電容器老化測試設備方面亦具有領先優勢。根據中國證監會頒布的《上市公司行業分類指引》（2012年修訂），公司所屬行業為“專用設備制造業（C35）”。根據中華人民共和國國家質量監督檢驗檢疫總局和中國國家標準化管理委員會發布的《國民經濟行業分類與代碼》（GB/T4754-2017），公司屬于“專用設備制造業（C35）。根據《上海證券交易所科創板企業發行上市申報及推薦暫行規定》，公司屬“高端裝備領域科技創新企業”。

公司產品主要應用于LED、電容器、半導體及鋰電池產品制造裝備領域。

（1）LED行業

Mini/Micro LED被看作未來LED顯示技術的主流和發展趨勢，是繼LED戶內外顯示屏、LED小間距之后LED顯示技術升級的新產品，具有“薄膜化，微小化，陣列化”的優勢，將逐步導入產業應用。LED顯示屏是LED封裝設備的主要應用領域，隨著LED顯示屏朝著高密度方向發展，LED顯示應用滲透領域不斷增加，其中小間距LED，Mini LED和Micro LED是主要發展方向。Mini LED分為直顯和背光兩種類型，Mini LED直顯多應用在大尺寸顯示如室外大屏、指揮中心大屏、墻幕顯示等領域，在超高清顯示方面優勢明顯。Mini LED背光顯示作為短期內LCD向Mirco LED的過渡方案，是在背光模組中使用LED實現分區控光，實現高對比度的同時可以避免OLED的燒屏問題，具有高分辨率、高色彩對比度、更快反應速度、壽命長和省電等優勢。

公司LED固晶機設備產品主要用在封裝工藝流程中的固晶環節，主要技術難點在于對固晶設備超高精度和超高的良率的要求。

（2）半導體行業

半導體行業是現代信息產業的基礎和核心產業之一，是關系國民經濟和社會發展全局的基礎性、先導性和戰略性產業。近年來，PC、手機、液晶電視等3C電子產品需求不斷增加；同時在以云計算、大數據、物聯網、新能源及可穿戴設備等為主的新興應用領域強勁需求的帶動下，全球半導體產業恢復增長。中國已成為全球最大的電子產品生產及消費市場，衍生出了巨大的半導體器件需求。

公司半導體固晶設備近年來客戶導入順利，受到業內認可，業務收入得到快速增長。公司通過收購開玖自動化，積極研發LED和半導體焊線機，豐富了公司的上下游產品線。

（3）電容器智能制造裝備行業

電容器是電子設備中被廣泛應用的基礎電子元件之一，根據介質不同，可分為鋁電解電容器、鉭電解電容器、陶瓷電容器和薄膜電容器等。近年來，隨著信息技術和電子設備的快速發展及全球制造業向國內轉移，電容器需求呈現出整體上升態勢，我國已成為世界電容器生產大國和出口大國。

超級電容器又稱雙電層電容器、電化學電容器，是一種新型儲能裝置，其具有充電時間短、使用壽命長、溫度特性好、節約能源和綠色環保等特點。超級電容器作為高效儲能器件，廣泛應用于國防軍工、軌道交通、城市公交、發電與智能電網、消費電子等重要領域。

目前國內超級電容器市場滲透率較低，發展潛力巨大。

公司電容器設備產品主要用在鋁電解電容器的老化和測試環節，主要技術難點是對電容器設備性能一致性和穩定性方面有嚴格的要求。

（4）鋰電池行業

鋰電池主要應用于手機、筆記本電腦等數碼產品以及電動汽車、儲能等領域。隨著數碼電子產品的加速普及、新能源汽車的大力推廣，鋰電池市場也隨之快速發展。我國已成為全球鋰電池最主要的生產國之一。近年來，我國鋰電池產業保持高速增長。當下，鋰電池在傳統類電子產品上的需求趨于穩定，在動力領域和儲能領域快速發展，特別是在動力電池領域，鋰電池需求持續強勁增長。未來幾年，鋰離子電池市場整體趨勢向好。

2. 公司所處的行業地位分析及其變化情況

公司是國內LED固晶機、電容器老化測試智能制造裝備領域的領先企業，憑借過硬的產品質量、技術創新能力和高效優質的配套服務能力，積累了豐富的優質客戶資源和良好的品牌形象，成為國內外許多知名企業的優選合作伙伴。

在LED領域，公司的客戶包括國星光電、東山精密、三安光電、華天科技、鴻利智匯、瑞豐光電、雷曼光電、廈門信達、晶臺股份、聚飛、翰博、艾比森、天馬、TCL、洲明科技、中麒光電、京東方、創顯光電、隆利光電、利晶微、高科華燁、木林森、欣億光電、廣東晶科等知名公司，并與國際知名廠商SAMSUNG、億光電子等保持良好合作；在半導體領域，公司的客戶包括晶導微、燦瑞科技、揚杰科技、通富微、固锝電子、亞芯微、藍箭、愷銳、州禾、群芯微、鹽芯微、銳駿等知名公司，其封測業務涵蓋MEMS、模擬、數模混合、分立器件等領域。

在電容器領域，公司的客戶涵蓋了艾華集團、江海股份、豐賓電子等知名公司。公司在電容器設備領域，已成為國內知名電容器廠商首選的設備品牌之一。

3. 報告期內新技術、新產業、新業態、新模式的發展情況和未來發展趨勢

（1）LED行業

受益于兩大場景的雙重驅動，Mini LED市場規模有望迎來快速成長。

根據Arizton預計，2022年全球Mini/Micro LED市場規模超過10億美元，年均將保持145%以上的高增長。

Mini LED芯片技術路線逐漸成熟，上游芯片廠商加碼布局量產。Mini LED要求LED的芯片尺寸在100微米以下，且對于芯片發光的均一性等有很高的要求。目前Mini LED芯片主要采用倒裝結構，可以滿足芯片微縮化的同時提升發光效率，提高芯片壽命，Mini LED芯片生長外延技術逐漸成熟。下游終端客戶出貨需求拉動，疊加對Mini LED應用前景的看好，上游LED芯片廠商布局和擴產的意愿較強。

近年來，各大廠商紛紛在Mini/Micro LED方面布局，根據高工LED不完全統計，2021年Mini/Micro LED等領域新增投資超過750億元。

封裝測試已成為我國半導體產業鏈中最具國際競爭力的環節并處于穩步增長狀態，根據中商情報網數據，2019年，我國封裝測試行業市場規模將近2500億元，預計2020年將超過2800億元；2021年將超過3530億元。隨著中國半導體封測市場的持續增長，封測設備需求日益旺盛。

（3）電容器行業

超級電容滲透率持續提升，下游應用空間廣闊。超級電容器是一種既具備電容器快速充放電特性，又具有電池儲能特性的新型儲能裝置。由于其可充放電次數多，儲能量遠大于普通電容器，因此前景廣闊。根據沙利文估計，2022年中國超級電容器市場規模有望達到200億元，未來隨著電網、軌道交通、消費電子等下游應用領域對超級電容應用的增長，中國的超級電容器市場將繼續保持高速增長態勢。

（4）鋰電池行業

受到下游新能源汽車的帶動，動力鋰電池的產量保持高速增長態勢，成為增長最為強勁的細分領域。未來，全球鋰電池市場將保持高增長的態勢。由于鋰電池生產過程的工序復雜性、材料特殊性與多元性、工藝參數敏感性與高標準，智能制造裝備成為鋰電池生產流程中的必要裝備。2012年以來，隨著市場對高品質電芯需求的增長，迫使鋰電池生產廠商采用大規模高程度的自動化生產模式，國產鋰電生產設備的技術精度、自動化程度大幅提高，帶動整個鋰電制造設備市場規模的快速擴大。

3 公司主要會計數據和財務指標

3.1 近3年的主要會計數據和財務指標

單位：元 幣種：人民幣

3.2 報告期分季度的主要會計數據

單位：元 幣種：人民幣

季度數據與已披露定期報告數據差異說明

□適用 √不適用

4 股東情況

4.1 普通股股東總數、表決權恢復的優先股股東總數和持有特別表決權股份的股東總數及前 10 名股東情況

單位: 股

存托憑證持有人情況

□適用 √不適用

截至報告期末表決權數量前十名股東情況表

□適用 √不適用

4.2 公司與控股股東之間的產權及控制關系的方框圖

√適用 □不適用

4.3 公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖

√適用 □不適用

4.4 報告期末公司優先股股東總數及前10 名股東情況

□適用 √不適用

5 公司債券情況

□適用 √不適用

第三節 重要事項

1 公司應當根據重要性原則，披露報告期內公司經營情況的重大變化，以及報告期內發生的對公司經營情況有重大影響和預計未來會有重大影響的事項。

報告期內，公司整體營業收入實現較快增長，實現營業收入119,663.63萬元，較上年同期增長69.90%，歸屬于上市公司所有者的凈利潤23,200.89萬元，較上年同期增長115.78%。歸屬于上市公司所有者的扣除非經常性損益的凈利潤21,956.58萬元，較上年同期增長114.25%。

2 公司年度報告披露后存在退市風險警示或終止上市情形的，應當披露導致退市風險警示或終止上市情形的原因。

□適用 √不適用

證券代碼：688383 證券簡稱：新益昌 公告編號：2022-008

深圳新益昌科技股份有限公司

關于召開2021年年度股東大會的通知

本公司董事會及全體董事保證公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內容提示：

● 股東大會召開日期：2022年5月18日

● 本次股東大會采用的網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

一、 召開會議的基本情況

（一） 股東大會類型和屆次

2021年年度股東大會

（二） 股東大會召集人：董事會

（三） 投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現場投票和網絡投票相結合的方式

（四） 現場會議召開的日期、時間和地點

召開地點：深圳市寶安區福海街道展城社區和秀西路銳明工業園3F公司會議室

（五） 網絡投票的系統、起止日期和投票時間。

網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

至2022年5月18日

采用上海證券交易所網絡投票系統，通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯網投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。

（六） 融資融券、轉融通、約定購回業務賬戶和滬股通投資者的投票程序

涉及融資融券、轉融通業務、約定購回業務相關賬戶以及滬股通投資者的投票，應按照《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號—規范運作》等有關規定執行。

（七） 涉及公開征集股東投票權

不涉及

二、 會議審議事項

本次股東大會審議議案及投票股東類型

1、 說明各議案已披露的時間和披露媒體

本次提交股東大會審議的議案已經公司第一屆董事會第十九次會議、第一屆監事會第十一次會議審議通過，相關公告已于2022年4月26日在上海證券交易所網站（www.see.com.cn）及《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》、《證券時報》予以披露。公司將在2021年年度股東大會召開前，在上海證券交易所網站（www.see.com.cn）披露《深圳新益昌科技股份有限公司2021年年度股東大會會議資料》。

2、 特別決議議案：議案8

3、 對中小投資者單獨計票的議案：議案5、議案6、議案17、議案18

4、 涉及關聯股東回避表決的議案：無

應回避表決的關聯股東名稱：無

5、 涉及優先股股東參與表決的議案：無

三、 股東大會投票注意事項

（一） 本公司股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權的，既可以登陸交易系統投票平臺（通過指定交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯網投票平臺（網址：vote.sseinfo.com）進行投票。首次登陸互聯網投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯網投票平臺網站說明。

（二） 股東所投選舉票數超過其擁有的選舉票數的，或者在差額選舉中投票超過應選人數的，其對該項議案所投的選舉票視為無效投票。

（三） 同一表決權通過現場、本所網絡投票平臺或其他方式重復進行表決的，以第一次投票結果為準。

（四） 股東對所有議案均表決完畢才能提交。

（五） 采用累積投票制選舉董事、獨立董事和監事的投票方式，詳見附件2。

四、 會議出席對象

（一） 股權登記日下午收市時在中國登記結算有限公司上海分公司登記在冊的公司股東有權出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

（二） 公司董事、監事和高級管理人員。

（三） 公司聘請的律師。

（四） 其他人員

五、 會議登記方法

（二）登記地點：深圳市寶安區福海街道展城社區和秀西路銳明工業園3F公司會議室。

（三）登記方式：股東可以親自出席股東大會，亦可書面委托代理人出席會議和參加表決，該股東代理人不必為公司股東；授權委托書參見附件一。擬出席本次會議的股東和股東代理人應持以下文件在上述時間、地點現場辦理。異地股東可以通過信函、傳真、郵件方式辦理登記，均須在登記時間2022年5月16日下午17:00前送達，以抵達公司的時間為準，信函上請注明“股東大會”字樣。

1、自然人股東：本人身份證或其他能夠表明其身份的有效證件或證明原件、股票賬戶卡原件（如有）等持股證明；

2、自然人股東授權代理人：代理人有效身份證原件、自然人股東身份證復印件、授權委托書原件及委托人股票賬戶卡原件（如有）等持股證明；

3、法人股東法定代表人/執行事務合伙人：本人有效身份證件原件、法人股東營業執照（復印件并加蓋公章）、股票賬戶卡原件（如有）等持股證明；

4、法人股東授權代理人：代理人有效身份證件原件、法人股東營業執照（復印件并加蓋公章）、授權委托書（法定代表人/執行事務合伙人簽字并加蓋公章）、股票賬戶卡原件（如有）等持股證明；

5、融資融券投資者出席現場會議的，應持融資融券相關證券公司出具的證券賬戶證明及其向投資者出具的授權委托書原件；投資者為個人的，還應持本人身份證或其他能夠表明其身份的有效證件原件；投資者為機構的，還應持本單位營業執照（復印件并加蓋公章）、參會人員身份證件原件、授權委托書原件。

6、注意事項：股東請在參加現場會議時攜帶上述證件。公司不接受電話方式辦理登記。

六、 其他事項

1、本次現場會議出席者食宿及交通費自理。

2、參會股東請攜帶相關證件提前半小時到達會議現場辦理簽到。

3、會議聯系方式

聯系地址：深圳市寶安區福海街道展城社區和秀西路銳明工業園C8棟。

會議聯系人：劉小環

郵編：518103

電話：0755-27085880；13480640108

傳真：0755-27087133

郵箱：IR@szhech.com

4、特別提醒：為配合新型冠狀病毒感染肺炎疫情防控工作，建議各位股東、股東代理人通過網絡投票方式進行投票。需參加現場會議的股東及股東代表應采取有效的防護措施，并配合會場要求接受體溫檢測等相關防疫工作。

附件1：授權委托書

附件2：采用累積投票制選舉董事、獨立董事和監事的投票方式說明

● 報備文件

提議召開本次股東大會的董事會決議

附件1：授權委托書

授權委托書

深圳新益昌科技股份有限公司：

茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2022年5月18日召開的貴公司2021年年度股東大會，并代為行使表決權。

委托人持普通股數：

委托人持優先股數：

委托人股東帳戶號：

委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名：

委托人身份證號： 受托人身份證號：

委托日期： 年 月 日

備注：

委托人應在委托書中“同意”、“反對”或“棄權”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權委托書中未作具體指示的，受托人有權按自己的意愿進行表決。

附件2：采用累積投票制選舉董事、獨立董事和監事的投票方式說明

一、股東大會董事候選人選舉、獨立董事候選人選舉、監事會候選人選舉作為議案組分別進行編號。投資者應針對各議案組下每位候選人進行投票。

二、申報股數代表選舉票數。對于每個議案組，股東每持有一股即擁有與該議案組下應選董事或監事人數相等的投票總數。如某股東持有上市公司100股股票，該次股東大會應選董事10名，董事候選人有12名，則該股東對于董事會選舉議案組，擁有1000股的選舉票數。

三、股東應以每個議案組的選舉票數為限進行投票。股東根據自己的意愿進行投票，既可以把選舉票數集中投給某一候選人，也可以按照任意組合投給不同的候選人。投票結束后，對每一項議案分別累積計算得票數。

四、示例：

某上市公司召開股東大會采用累積投票制對進行董事會、監事會改選，應選董事5名，董事候選人有6名；應選獨立董事2名，獨立董事候選人有3名；應選監事2名，監事候選人有3名。需投票表決的事項如下：

某投資者在股權登記日收盤時持有該公司100股股票，采用累積投票制，他（她）在議案4.00“關于選舉董事的議案”就有500票的表決權，在議案5.00“關于選舉獨立董事的議案”有200票的表決權，在議案6.00“關于選舉監事的議案”有200票的表決權。

該投資者可以以500票為限，對議案4.00按自己的意愿表決。他（她）既可以把500票集中投給某一位候選人，也可以按照任意組合分散投給任意候選人。