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證券代碼：002497 證券簡稱：雅化集團 公告編號：2022-39

本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

根據《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號——主板上市公司規范運作）、《深圳證券交易所股票上市規則（2022年修訂）》以及公司《關聯交易管理控制制度》的有關規定，四川雅化實業集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）對2022年度可能與關聯方發生的日常關聯交易情況預計如下：

一、日常關聯交易基本情況

（一）關聯交易概述

由于公司高級管理人員擔任關聯企業的董事、監事，根據《深圳證券交易所股票上市規則（2022年修訂）》之規定，公司及下屬子公司向關聯企業銷售或購買產品形成日常關聯交易，形成關聯關系的原因為：因公司高級管理人員高欣、翟雄鷹分別擔任深圳市金奧博科技股份有限公司（簡稱“金奧博”）董事、監事；公司高級管理人員梁元強擔任涼山龍騰爆破服務有限責任公司（簡稱“龍騰爆破”）、樂山市沙灣區昌平爆破工程有限公司（簡稱“昌平爆破”）、涼山立安科爆有限責任公司（簡稱“立安科爆”）、攀枝花市瑞翔爆破有限責任公司（簡稱“瑞翔爆破”）董事；公司高級管理人員翟雄鷹、胡強任四川能投鋰業有限公司（簡稱“能投鋰業”）董事、監事。

公司于2022年4月22日召開了第五屆董事會第十三次會議就上述與關聯方形成的關聯交易進行了審議，關聯董事高欣、梁元強和翟雄鷹回避表決。會議以六票贊成、零票反對、零票棄權審議通過了《關于預計公司2022年度日常關聯交易的議案》。在董事會審議該議案前，公司獨立董事進行了事前確認，并出具了事前確認函；

本議案還需提交2021年年度股東大會審議批準，關聯股東亦應回避表決。

上述關聯交易是公司及下屬子公司向關聯企業銷售產品或向關聯方購買產品而形成的日常關聯交易，不構成《上市公司重大資產重組管理辦法》規定的重大資產重組，不需要經過有關部門批準。

（二）預計關聯交易類別和金額

2021年度，公司及下屬子公司與各關聯方發生的日常關聯交易的實際發生金額為人民幣810.45萬元，未超過公司股東大會審議批準的額度。2021年實際發生額及2022年預計金額如下： 單位：萬元

（三）上一年度日常關聯交易實際發生情況

二、關聯方介紹和關聯關系

（一）關聯方基本情況

1、金奧博基本情況

公司名稱：深圳市金奧博科技股份有限公司

住所：深圳市南山區粵海街道濱海社區高新南十道63號高新區聯合總部大廈33層

企業性質：股份有限公司(上市、自然人投資或控股)

法定代表人：明景谷

注冊資本：34761.4197萬元

統一社會信用代碼：91440300279482691G

經營范圍：銷售復合乳化器、連續乳化工藝、設備、工業機器人、自動化智能裝備、機電化工產品、計算機及配件、儀器、儀表及以上項目的設計、開發、技術轉讓和咨詢服務；節能環保產品研發及銷售；節能環保技術開發、推廣、咨詢、轉讓及技術服務；投資興辦實業（具體項目另行申報）；信息化軟件、計算機網絡的技術開發（不含限制項目）；自有物業租賃；國內貿易（不含專營、?？?、專賣商品）；汽車（二手車除外）、汽車配件的銷售；機械設備租賃（不配備操作人員的機械設備租賃，不包括金融租賃活動）；汽車租賃（不包括帶操作人員的汽車出租）；經營進出口業務（法律、行政法規、國務院決定禁止的項目除外，限制的項目須取得許可后方可經營），許可經營項目是：生產復合乳化器、連續乳化工藝、設備、工業機器人、自動化智能裝備、機電化工產品、計算機及配件、儀器、儀表。

截至2021年12月31日的主要財務指標（經審計）：總資產215,363.10萬元、凈資產103,132.28萬元、主營業收入81,510.98萬元、凈利潤3,200.44萬元。

2、龍騰爆破基本情況

公司名稱：涼山龍騰爆破服務有限責任公司

住所：西昌市航天大道凱樂路109號6層

企業性質：其他有限責任公司

法定代表人：何劍

注冊資本：1,960.7843萬元

統一社會信用代碼：91513400680421203D

經營范圍：爆破設計施工、安全監理作業三級；廢舊民爆器材的銷毀；危險貨物運輸（1類、2類）（以上項目憑許可證或審批文件經營）；工程機械設備租賃、汽車租賃、房屋租賃、辦公設備租賃；化工產品（不含危險品）、機電產品、金屬、建材、勞保用品的銷售；貨運中介服務。

截至2021年12月31日的主要財務指標（未經審計）：總資產6,072.00萬元、凈資產3,319.05萬元、營業收入9,693.56萬元、凈利潤272.04萬元。

3、昌平爆破基本情況

公司名稱：樂山市沙灣區昌平爆破工程有限公司

住所：樂山市沙灣區沙灣鎮銅河西路下段

企業性質：其他有限責任公司

法定代表人：李德元

注冊資本：1,000萬元

統一社會信用代碼：915111115510010776

經營范圍：二級爆破作業設計施工、安全評估、安全監理（有效期以許可證為準）。土石方挖運，項目投資及投資咨詢，礦產品（國家禁止或限制銷售的除外）銷售、水泥及水泥制品銷售、礦山機械產品銷售、再生物資回收與批發，企業管理咨詢服務，爆破作業人員培訓。

截至2021年12月31日的主要財務指標（未經審計）：總資產2,209.48萬元、凈資產 -15.95萬元、營業收入0.00萬元、凈利潤 -156.52萬元。

4、立安科爆基本情況

公司名稱：涼山立安科爆有限責任公司

住所：冕寧縣森榮鄉牦牛坪稀土礦

企業性質：有限責任公司（自然人投資或控股）

法定代表人：龍德權

注冊資本：2,000萬元

統一社會信用代碼：91513433060308592N

經營范圍：乳化現場混裝炸藥的生產、銷售及工程爆破服務。

截至2021年12月31日的主要財務指標（未經審計）：總資產2,127.57萬元、凈資產2,096.47萬元、營業收入0萬元、凈利潤-247.59萬元。

5、能投鋰業基本情況

公司名稱：四川能投鋰業有限公司

住所：成都市錦江區工業園區畢昇路466號、468號1棟18樓1號(自編號1813、1815號)

企業性質：其他有限責任公司

法定代表人：蔣建文

注冊資本：12,205.6645萬元人民幣

統一社會信用代碼：91510104MA6C9M737D

經營范圍：稀有稀土金屬礦采選（限分支機構另擇場地經營）及銷售；有色金屬冶煉、采選、加工（限分支機構另擇場地經營）、銷售及商品進出口貿易；鋰系列產品（基礎鋰鹽、金屬鋰、鋰合金材料等）的研究、制造（限分支機構另擇場地經營）和銷售；高性能新材料產品（鈷、鎳、錳、硅、銅、錫、石墨烯、碳化硅等）及合金材料的研究、制造（限分支機構另擇場地經營）和銷售；從事鋰電系列產品的研究和咨詢服務；建材、機電設備的銷售；硅礦的開發（限分支機構另擇場地經營）。

截至2021年12月31日的主要財務指標（未經審計）：總資產87,546.70萬元、凈資產51,478.09萬元、營業收入11.71萬元、凈利潤-532.27萬元。

6、華瑞雅基本情況

公司名稱：四川華瑞雅汽車安全科技有限公司

住所：四川省綿陽市游仙區新橋鎮東華村

企業性質：其他有限責任公司

法定代表人：鄔鑫

注冊資本：2,058萬元人民幣

統一社會信用代碼：91510704MA66J5PR0T

經營范圍：從事汽車安全系統零部件及安全氣囊模塊核心技術領域內的技術開發（包括氣體發生器技術、產氣藥技術和相關設備技術）、技術轉讓、技術咨詢、技術服務；汽車安全氣囊系列組件、氣體發生器產品、相關產氣藥劑（不含民用爆破物品）、汽車電子安全控制系統產品的設計、制造；交通運輸工具安全防護系統產品的研發、制造；汽車零部件、五金產品、電子產品、機械設備、機電設備的銷售；貨物或技術進出口（國家禁止或涉及行政審批的貨物和技術進出口除外）；航空、航天、氣象火箭裝備產品零部件，智控系統元器件的研發、制造、銷售；人、機智能防護系統裝備，消防自動滅火系統的研發、制造、銷售（不含民用爆炸物品的生產、銷售）。

截至2021年12月31日的主要財務指標（未經審計）：總資產649.85萬元、凈資產423.59萬元、營業收入326.93萬元、凈利潤 -197.29萬元。

7、瑞翔爆破基本情況

公司名稱：攀枝花市瑞翔爆破有限責任公司

住所：攀枝花市東區炳草崗大街58號第七層709,710,711,714室

企業性質：有限責任公司(自然人投資或控股)

法定代表人：萬國安

注冊資本：1,000萬元人民幣

統一社會信用代碼：91510400793963543P

經營范圍：B、C、D級及以下爆破作業項目設計施工、安全評估、安全監理（以上項目按爆破作業單位許可證許可范圍及期限從事經營）；爆破作業咨詢；民用爆炸物品管理人員和作業人員培訓；銷售：機械設備、金屬材料、化工輕工材料（不含化學危險品）、礦產品（不含危險化學品）；建筑勞務分包；建筑工程機械與設備經營租賃；水利土石方工程服務；港口土石方工程；土石方運輸工程施工；礦山工程；模板腳手架工程；地基基礎工程；環境保護工程。

截至2021年12月31日的主要財務指標（未經審計）：總資產2,018.27萬元、凈資產1,469.70萬元、營業收入1,789.59萬元、凈利潤159.37萬元。

（二）與上市公司的關聯關系

由于金奧博、龍騰爆破、昌平爆破、立安科爆、瑞翔爆破和能投鋰業均為本公司投資的參股公司，公司委派高級管理人員高欣和翟雄鷹分別擔任金奧博董事、監事；委派高級管理人員梁元強擔任龍騰爆破、昌平爆破、立安科爆和瑞翔爆破董事；委派高級管理人員翟雄鷹、胡強分別擔任能投鋰業董事、監事。按照《深圳證券交易所股票上市規則（2022年修訂）》的相關規定，上述七家企業與公司形成關聯方，其交易構成關聯交易。

（三）履約能力

根據上述關聯方的財務狀況和以往年度的執行情況，所有交易均能按照交易合同約定按時、足額支付貨款，提供的產品質量較好，供貨及時，能夠滿足本公司的需求，具備較好的履約能力。

三、關聯交易的主要內容

（一）定價政策和定價依據

公司及下屬子公司與上述關聯方之間購買或銷售商品的交易定價，是基于市場原則確定，價格公允。

（二）交易協議的主要內容

1、銷售產品的協議主要內容：

（1）協議有效期：1年。

（2）交易內容及數量：本協議下的乙方（關聯方）向甲方（公司及下屬子公司）采購的標的為雷管、炸藥。

（3）交易定價：參照市場價格，由雙方約定。

（4）付款方式：根據銷售合同支付條款約定。

2、購買商品的協議主要內容

（1）協議有效期：根據具體商品約定。

（2）交易內容及數量：本協議下的乙方（關聯方）向甲方（公司及下屬子公司）出售的機器設備或原輔材料。

（3）交易定價：參照市場價格，由雙方約定。

（4）付款方式：根據采購合同支付條款約定。

四、關聯交易目的和對上市公司的影響

1、公司向關聯方購買或銷售產品、購買或提供服務是正常的市場行為，目的是為了滿足企業日常生產經營需要。在多年的合作過程中，雙方形成了有力的業務互補，該類交易有利于充分發揮各方優勢，最大限度地降低采購成本，提高產品市場占有率，增加公司效益；公司及下屬子公司向關聯方購買的商品，質量較好，且交易對方供貨及時，能夠滿足公司生產經營需要，有利于保障公司產品質量，提高市場競爭力。

2、雙方關聯交易價格依據市場定價原則，公平合理，不存在損害公司及股東利益的情況。

3、以上關聯交易均屬公司的正常業務范圍，預計在今后的生產經營中該類交易將在較長的一段時期內存續；上述關聯交易在同類交易中所占比重較小，不會造成公司對關聯方的依賴，不會影響上市公司的獨立性。

五、獨立董事及中介機構意見

（一）獨立董事的事前認可意見及獨立意見

經核查，公司2021年度日常關聯交易實際發生額在授權范圍內，且交易雙方均遵循了誠實信用、平等自愿、等價有償的原則，交易價格公允，不存在損害公司和股東利益的情形；2022年度，公司擬提交審議批準的日常關聯交易發生額符合公司生產經營的實際需求。因此，我們同意將該項關聯交易議案提交公司董事會審議。

該事項在提交董事會審議前，我們已進行了事前初步審議，并出具了事前認可函。該議案已經公司第五屆董事會第十三次會議審議通過，我們認為：公司及下屬子公司與因委派公司高級管理人員擔任相關參股公司高級管理人員而形成關聯方之間的交易，是基于公司生產經營的正常需求，交易雙方均嚴格遵循了誠實信用、平等自愿、等價有償以及公開、公平、公允的原則，不存在損害公司及股東利益的情形。我們對該議案予以認可，同意將該議案提交股東大會審議批準。

（二）保薦機構核查意見

經核查，保薦機構發表意見如下：

（一）本次《關于預計公司2022年度日常關聯交易的議案》已經公司第五屆董事會第十三次會議審議通過，關聯董事回避了表決，且獨立董事發表了事前認可意見和同意上述關聯交易事項的獨立意見；

（二）本次關聯交易符合《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號——主板上市公司規范運作》、《深圳證券交易所股票上市規則（2022年修訂）》等相關法律法規的要求，不存在損害公司、非關聯股東及中小股東利益的行為。

保薦機構對公司本次日常關聯交易事項無異議。

六、備查文件

1、第五屆董事會第十三次會議決議；

2、第五屆監事會第十二次會議決議；

3、獨立董事關于公司關聯交易的事前認可函；

4、獨立董事關于第五屆董事會第十三次會議相關事項的獨立意見；

5、保薦機構核查意見

特此公告。

四川雅化實業集團股份有限公司董事會

2022年4月22日

證券代碼：002497 證券簡稱：雅化集團 公告編號：2022-44

四川雅化實業集團股份有限公司

關于調整公司組織機構的公告

為適應公司業務發展及集團化管控需要，進一步完善組織機構職能，公司第五屆董事會第十三次會議審議通過了《關于調整公司組織機構的議案》，通過對組織機構的優化調整，以提高公司運營質量和效率。本次調整后公司的職能部門分別為董事會辦公室、審計監察部、總部辦公室、財務中心、信息中心、安全技術部、技術中心、物資供應中心、企業文化部、鋰業運行中心、民爆市場部、爆破事業部、雅鋰建設項目部。調整后公司的組織機構圖如下：

證券代碼：002497 證券簡稱：雅化集團 公告編號：2022-45

四川雅化實業集團股份有限公司

關于向激勵對象授予限制性股票的公告

四川雅化實業集團股份有限公司（以下簡稱“雅化集團”或“公司”）于2022年4月22日召開第五屆董事會第十三次會議，審議通過了《關于向激勵對象授予限制性股票的議案》，確定2022年4月25日為公司限制性股票的授予日?，F將有關事項說明如下：

一、限制性股票激勵計劃簡述及已履行的相關審批程序

（一）限制性股票激勵計劃簡述

《<四川雅化實業集團股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要》（以下簡稱“《激勵計劃》”）已經公司2022年第一次臨時股東大會審議通過，主要內容如下：

1、授予限制性股票的股票來源

公司通過在二級市場上回購本公司A股普通股股票作為本激勵計劃的股票來源。截至本激勵計劃授予日，公司已完成從二級市場上回購本公司12,042,100股A股普通股。上述已回購的A股普通股將全部作為實施公司本激勵計劃的股票來源。

2、限制性股票的授予價格、授予對象及數量

本激勵計劃授予的限制性股票的授予價格為14.39元/股。

本激勵計劃授予的激勵對象總人數為14人。

具體分配情況如下：

本激勵計劃的有效期為自限制性股票授予之日起至激勵對象獲授的限制性股票全部解除限售或回購注銷完畢之日止，最長不超過48個月。

3、解除限售安排

本激勵計劃授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售時間安排如下表所示：

4、解除限售業績考核要求

（1）公司層面業績考核要求

本激勵計劃在2021年~2023年會計年度中，分考核期對公司鋰業務累計營業收入的業績指標進行考核，以達到業績考核目標作為激勵對象當年度的解除限售條件之一。本激勵計劃業績考核目標如下表所示：

（2）個人層面業績考核要求

激勵對象個人層面的考核根據公司績效考核相關制度實施。根據年度績效考核結果，若激勵對象上一年度個人績效考核得分大于等于90分，則上一年度激勵對象個人績效考核結果為優秀；若激勵對象上一年度個人績效考核得分大于等于70分、小于90分，則上一年度激勵對象個人績效考核結果為合格。若激勵對象上一年度個人績效考核得分小于70分，則上一年度激勵對象個人績效考核結果為不合格。

在公司業績目標達成的前提下，若激勵對象上一年度個人績效考核結果為優秀，則其當年度所獲授的限制性股票按照本激勵計劃規定的程序進行解除限售；若激勵對象在上一年度績效考核結果為合格，則其當年度所獲授的限制性股票的50%按照本激勵計劃規定的程序進行解除限售，對應的已獲授但尚未解除限售的限制性股票不可解除限售，由公司按授予價格回購注銷。若激勵對象在上一年度績效考核結果為不合格，則其當年度所對應的已獲授但尚未解除限售的限制性股票不可解除限售，由公司按授予價格回購注銷。

（二）已履行的相關審批程序

1、公司于2021年12月28日召開了第五屆董事會第七次會議和第五屆監事會第七次會議，審議并通過了《關于公司<2021年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》等議案，公司獨立董事對本次激勵計劃及其他相關議案發表了獨立意見。

2、2021年12月31日至2022年1月10日，公司對授予的激勵對象的姓名、任職公司和職務在公司內部進行了公示，在公示期內，公司未接到任何針對本次激勵對象提出的異議。2022年3月4日，公司監事會發表了《監事會關于2021年限制性股票激勵計劃激勵對象名單的審核意見及公示情況說明》，并披露了《關于2021年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》。

3、2022年3月10日，公司召開2022年第一次臨時股東大會審議通過了《關于公司<2021年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》、《關于公司<2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》和《關于提請股東大會授權董事會辦理2021年限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》。

4、2022年4月22日召開第五屆董事會第十三次會議和第五屆監事會第十二次會議，審議并通過了《關于向激勵對象授予限制性股票的議案》。監事會對激勵對象人員名單進行了核實，獨立董事關于公司股權激勵計劃授予相關事項發表了獨立意見。

二、本次限制性股票激勵計劃的授予條件滿足的情況說明

根據公司2021年限制性股票激勵計劃關于授予條件的規定，激勵對象只有在同時滿足下列條件時，公司向激勵對象授予限制性股票；反之，若下列任一授予條件未達成，則不能向激勵對象授予限制性股票。

（一）公司未發生如下任一情形：

1、最近一個會計年度財務會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；

2、最近一個會計年度財務報告內部控制被注冊會計師出具否定意見或無法表示意見的審計報告；

3、上市后最近36個月內出現過未按法律法規、《公司章程》、公開承諾進行利潤分配的情形；

4、法律法規規定不得實行股權激勵的；

5、中國證監會認定的其他情形。

（二）激勵對象未發生以下任一情形：

1、最近12個月內被證券交易所認定為不適當人選；

2、最近12個月內被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選；

3、最近12個月內因重大違法違規行為被中國證監會及其派出機構行政處罰或者采取市場禁入措施；

4、具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的；

5、法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的；

6、中國證監會認定的其他情形。

公司董事會經認真核查，認為公司不存在本次限制性股票激勵計劃和相關法律法規規定的不能授予限制性股票的情形，獲授權益的激勵對象均符合本次限制性股票激勵計劃規定的獲授限制性股票的條件，激勵計劃的授予條件已經成就。

三、本次限制性股票的授予情況

（一）授予日：2022年4月25日

（二）授予價格：14.39元/股

（三）授予數量：12,042,100股

（四）授予人數：14人

（五）授予股票的來源：公司從二級市場上回購本公司A股普通股

（六）授予限制性股票具體分配情況如下：

四、預計限制性股票實施對各期經營業績的影響

公司向激勵對象授予限制性股票12,042,100股，按照會計處理方法，測算授予日限制性股票的公允價值，最終確認授予的權益工具成本總額為13,378.77萬元，該等成本總額作為公司本股權激勵計劃的激勵成本將在本激勵計劃的實施過程中按照解除限售比例進行分期確認。根據會計準則的規定，具體金額應以實際授予日計算的限制性股票公允價值為準。

董事會已確定2022年4月25日向激勵對象授予限制性股票，公司將根據授予日限制性股票的公允價值確認激勵成本，且授予的全部激勵對象均符合本計劃規定的授予條件和解除限售條件?，F按2022年4月21日收盤價27.75元/股模擬測算，則2022年至2024年限制性股票成本攤銷情況如下：

單位：萬元

注：上述結果并不代表最終的會計成本。會計成本除了與授予日、授予價格和授予數量相關，還與實際生效和失效的權益數量有關，上述對公司經營成果的影響最終結果以會計師事務所出具的年度審計報告為準。

本激勵計劃的成本將在管理費用中列支。公司以目前信息估計，在不考慮本激勵計劃對公司業績的正向作用情況下，本激勵計劃成本費用的攤銷對有效期內各年凈利潤有所影響，但影響程度不大?？紤]到本激勵計劃對公司經營發展產生的正向作用，由此激發管理團隊的積極性，提高經營效率，降低經營成本，本激勵計劃帶來的公司業績提升將高于因其帶來的費用增加。

五、參與激勵的董事、高級管理人員在授予日前6個月買賣公司股票情況的說明

經公司自查，參與激勵的董事、高級管理人員在授予日前6個月不存在買賣公司股票的情況。

六、激勵對象繳納個人所得稅的資金安排

激勵對象認購限制性股票及繳納個人所得稅的資金來源為激勵對象自籌資金，公司根據國家稅收法律法規的有關規定，代扣代繳激勵對象應繳納的個人所得稅及其他稅費。公司承諾不為激勵對象依本激勵計劃獲取有關限制性股票提供貸款以及其他任何形式的財務資助，包括為其貸款提供擔保。

七、獨立董事意見

（一）根據公司2022年第一次臨時股東大會的授權，董事會確定公司限制性股票的授予日為2022年4月25日，該授予日符合《上市公司股權激勵管理辦法》以及公司《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》中關于授予日的規定，同時本次授予也符合公司限制性股票激勵計劃中關于激勵對象獲授限制性股票的條件的規定。

（二）公司授予限制性股票的激勵對象不存在禁止獲授限制性股票的情形，激勵對象的主體資格合法、有效，激勵對象范圍符合公司實際情況及公司業務發展的實際需要。

（三）公司本次授予激勵對象的認購限制性股票的資金全部為自籌，公司不存在為激勵對象依本次激勵計劃獲取有關限制性股票提供貸款以及其他任何形式的財務資助，包括為其貸款提供擔保。

綜上所述，我們一致同意公司本次限制性股票激勵計劃的授予日為2022年4月25日，并同意向符合條件的14名激勵對象授予12,042,100股限制性股票，授予價格為14.39元/股。

八、監事會對激勵對象名單核實的情況

監事會對授予日激勵對象名單進行了核實并發表意見如下：

（一）列入本次股權激勵計劃激勵對象名單的人員符合《上市公司股權激勵管理辦法》、《公司章程》等法律、法規和規范性文件規定的激勵對象條件，符合本次股權激勵計劃草案規定的激勵對象條件；

（二）激勵對象均不存在《上市公司股權激勵管理辦法》規定的不得成為激勵對象的下列情形：

（1）最近12個月內被證券交易所認定為不適當人選；

（2）最近12個月內被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選；

（3）最近12個月內因重大違法違規行為被中國證監會及其派出機構行政處罰或者采取市場禁入措施；

（4）具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的；

（5）法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的；

（6）中國證監會認定的其他情形。

（三）本次股權激勵計劃的激勵對象不包括公司獨立董事、監事、單獨或合計持有公司5%以上股份的股東或實際控制人及其配偶、父母、子女。

綜上，公司監事會認為：列入公司本次股權激勵計劃的激勵對象均符合相關法律、法規及規范性文件所規定的條件，其作為本次股權激勵計劃的激勵對象合法、有效。

公司監事會同意確定以2022年4月25日為授予日，向符合條件的14名激勵對象授予12,042,100股限制性股票。

九、法律意見書結論性意見

國浩律師（成都）事務所認為：截至本法律意見書出具日，本次股權激勵計劃授予事項已取得現階段必要的批準和授權；本次股權激勵計劃授予日、授予價格的確定符合《上市公司股權激勵管理辦法》及《股權激勵計劃》的相關規定；公司和授予的激勵對象不存在《股權激勵計劃》規定的不能授予限制性股票的情形，《股權激勵計劃》規定的限制性股票的授予條件已經成就。

十、備查文件

1、第五屆董事會第十三次會議決議

2、第五屆監事會第十二次會議決議

3、獨立董事關于第五屆董事會第十三次會議相關事項的獨立意見

4、國浩律師（成都）事務所關于四川雅化實業集團股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃授予相關事項之法律意見書

證券代碼：002497 證券簡稱：雅化集團 公告編號：2022-36

四川雅化實業集團股份有限公司

2021年年度報告摘要

一、重要提示

本年度報告摘要來自年度報告全文，為全面了解本公司的經營成果、財務狀況及未來發展規劃，投資者應當到證監會指定媒體仔細閱讀年度報告全文。

除下列董事外，其他董事親自出席了審議本次年報的董事會會議

非標準審計意見提示

□ 適用 √ 不適用

董事會審議的報告期普通股利潤分配預案或公積金轉增股本預案

√ 適用 □ 不適用

是否以公積金轉增股本

□ 是 √ 否

公司經本次董事會審議通過的普通股利潤分配預案為：以未來實施分配方案時股權登記日的總股本扣除公司回購專戶上已回購股份后的總股本為基數，向全體股東每10股派發現金紅利0.30元（含稅），送紅股0股（含稅），不以公積金轉增股本。

董事會決議通過的本報告期優先股利潤分配預案

□ 適用 √ 不適用

二、公司基本情況

1、公司簡介

2、報告期主要業務或產品簡介

（一）公司整體經營情況

報告期內，公司實現營業收入52.41億元，較上年同期上升61.26%，實現歸屬于上市公司股東的凈利潤9.37億元，較上年同期增長189.22%，實現每股收益0.82元，較上年同期增長141.18%。

報告期末，公司資產總額為90.72億元，較年初增長30.41%；歸屬于上市公司股東的所有者權益為63.69億元，較年初增長24.13%；每股凈資產為5.53元，較期初增長21.54%。

（二）公司主要業務開展情況

公司的主營業務包括民爆業務和鋰業務兩大板塊，同時還涉足運輸等其他業務。

1、民爆業務板塊

公司民爆業務主要包括民爆產品的生產與銷售、工程爆破服務等。

民爆產品的生產與銷售：民爆產品的生產與銷售是公司傳統產業，主要產品包括工業炸藥、工業雷管和工業索類，產品廣泛應用于礦山開采、水利水電、交通建設、城市改造、地質勘探、爆炸加工等領域。根據工信部關于推動民爆行業高質量發展的要求，公司將加大工業數碼電子雷管的產能及市場布局，依托電子雷管技術和渠道優勢，不斷提高電子雷管在全國的市場占有率。

工程爆破服務：公司近年來大力發展工程爆破業務，不斷延伸產業鏈，提升綜合服務能力，主要包括專業承攬土石方爆破、定向爆破、特種爆破、爆破加工以及爆破設計、咨詢、監理等各類爆破業務，同時還積極拓展現場混裝炸藥爆破一體化、礦山開采、城市整體拆遷等服務，系業內領先的爆破工程一體化方案解決專家。在國家通過內需拉動經濟，加大鐵路、公路以及水利水電等基礎設施投資力度的大環境下，公司爆破業務未來幾年的持續增長將會得到有力保障。

2021年，民爆產品銷售業務實現營業收入14.96億元，同比增長9.98%；爆破業務實現營業收入11.58億元，同比增長2.49%。

2、鋰業務板塊

公司鋰業務主要為深加工鋰產品的研發、生產與銷售，主要產品包括電池級氫氧化鋰、電池級碳酸鋰等系列產品，廣泛應用于新能源、醫藥和新材料等領域。隨著市場需求的不斷提升，公司將不斷擴大鋰鹽加工產能規模，同時，通過多渠道儲備鋰礦資源，為鋰產業擴能提供安全充足的資源保障。公司目前已有的鋰資源主要如下：

（1）與銀河鋰業續簽鋰精礦包銷協議至2025年。銀河鋰業每年提供不低于12萬噸鋰精礦供應，這必將為公司鋰鹽產品生產提供長期、穩定、優質的原料保障。

（2）李家溝鋰輝石礦優先供應權。公司參股37.25%的能投鋰業擁有李家溝鋰輝石礦采礦權，計劃每年生產18萬噸鋰精礦，根據協議約定，李家溝鋰礦日后開采、加工的鋰精礦將優先滿足公司旗下控股子公司國理公司的生產供應。

（3）參股澳洲Core公司并簽訂鋰精礦包銷協議，Core目前已開始進行礦山建設，預計將于2022年第四季度開始向公司供應鋰精礦。

（4）參股澳洲EFE公司4.6%股權，已簽署戰略合作協議，公司已與EFE公司鎖定鋰礦標的，并將繼續通過合資形式共同開發鋰礦資源。

（5）參股澳洲EVR公司9.5%股權，EVR公司擁有澳大利亞肖河鋰錫鉭項目及奧地利韋因貝尼項目和東阿爾卑斯山鋰礦等鋰資源項目，公司將與其共同開發上述資源項目。

（6）參股澳洲ABY公司3.4%股權并簽署鋰精礦《承購及銷售協議》，ABY公司在蘇丹和埃塞俄比亞等非洲國家擁有礦產資源，核心資產主要為埃塞俄比亞的Kenticha鋰礦（持有51%股權），為公司在鋰產業上游資源端提供了新的保障渠道，預計2023年二季度將開始每年為公司供應不低于12萬噸的鋰精礦。

（7）參股加拿大超鋰公司13.23%的股權，并且收購旗下全資子公司60%的股權，控股福根湖硬巖石鋰輝石型鋰礦項目和佐治亞湖硬巖石鋰輝石型鋰礦項目。根據初探結果，上述兩個項目的氧化鋰儲量超過20萬噸，首期將設計建設20萬噸/年鋰精礦采選廠，持續運營時間不低于10年，后期將根據進一步詳勘情況，建設二期再將產能擴大至40萬噸。

2021年，公司實現鋰產品產量27330噸，同比增長149.69%；鋰產品銷量29136噸，同比增長66.82%；實現鋰業務營業收入24.66億元，同比增長265.94%。

3、其他業務

公司下屬全資子公司運輸公司是四川省最大的一類危險化學品運輸企業，擁有涵蓋各專業領域的運輸許可資質和較為完善的營運管控體系，可提供民爆產品、?；?、危廢品、放射性物品、普通貨物等運輸服務業務，以及綜合物流、倉儲一體化服務、汽車修理等業務，業務規模、區域和范圍不斷擴展，在四川、山西、內蒙、新疆、吉林等省區建立了專業的運輸服務基地和網絡，未來發展空間較好。

（三）公司所處行業周期性、季節性、區域性特點

1、民爆行業的周期性、季節性、區域性特點

民爆物品廣泛用于礦山開采、冶金、交通、水利、電力和建筑等領域，尤其在基礎工業、重要的大型基礎設施建設中具有不可替代的作用，因而民爆物品的需求受宏觀經濟形勢變化影響較大，當宏觀經濟處于上升周期時，基礎設施建設和固定資產投資規模通常相對較大，對民爆物品的需求也會隨之增加，反之亦然。

民爆行業有一定的季節性，每年一季度為民爆行業的淡季。由于北方地區冬季氣候寒冷，部分戶外爆破工程項目施工停止，對民爆物品需求降低；另外，春節期間民爆主管部門會出于安全管理的考慮強化安全生產、運輸和使用環節的管理；同時疊加中國傳統的風俗習慣，部分礦山開采和基建項目出現較長時間的停工，產銷量相對較少。

由于民爆產品具有高危性，民用爆炸物品的生產、銷售、購買、運輸、爆破作業均受到國家的嚴格管控，同時民爆產品若遠距離運輸，勢必造成單位成本的急劇上升，因此民用爆炸物品大范圍、遠距離經營受到較大限制，造成了民爆行業較強的地域性。此外，由于自然資源和經濟發展水平差異的原因，水利和礦產資源較豐富的地區以及經濟欠發達、基礎設施建設不足的地區，對民爆產品的潛在需求通常較為旺盛，這也構成了我國民爆行業區域化特征的另一個方面，即中西部地區的民爆產品市場需求明顯高于東部沿海地區。

2、鋰行業的周期性、季節性及區域性特點

鋰鹽產品廣泛應用于新能源汽車、便攜式通訊及電子產品、金屬冶煉、玻璃陶瓷、化工、特種工程塑料、醫藥、橡膠、核工業、航空航天等領域。國內及國際經濟周期的變化對這些領域景氣度存在不同程度的影響，從而對鋰行業的周期波動產生間接影響。

在客戶需求和銷售方面，產品主要客戶為下游正極材料廠商、電池生產廠商和整車企業，受動力電池市場的影響較大。在動力市場方面，汽車廠商的旺季主要集中在11-12月（4S店年末促銷沖量），新能源汽車的產銷量在第四季度較集中增長。

國內鋰礦石資源主要位于四川甘孜阿壩、新疆、江西等地，鹽湖鋰資源主要位于青海和西藏，其中鹽湖資源受季節性和地理環境影響較大。國內碳酸鋰、氫氧化鋰等鋰鹽生產企業主要分布在江西、四川、青海、江蘇、山東等地。

（四）行業發展及公司所處的行業地位

1、民爆行業：被稱為“能源工業的能源，基礎工業的基礎”，產品廣泛應用于礦山開采、冶金、交通、水利、電力、建筑和石油等領域，尤其在基礎工業、重要的大型基礎設施建設中具有不可替代的作用，是一個重要和特殊的行業門類。民爆產品的生產和銷售實行許可證制度，因此民爆行業存在一定的進入壁壘，開放程度有限，競爭相對溫和，但其近可向爆破服務延伸，遠可向新興產業等延伸，仍具有一定的發展空間。

公司是中國民爆行業領先企業之一，通過近年來的前瞻布局，未來民爆需求較旺盛區域均提前開展了產業與市場布局。公司將順應民爆行業重組整合的產業政策要求，利用自身較強的并購整合能力，積極參與行業并購整合、擴大產業規模，繼續推進爆破業務的可持續發展，不斷鞏固行業地位。2021年，公司響應工信部電子數碼雷管替換傳統雷管的發展要求，積極進行電子數碼雷管產能布局，年度產銷量均位列行業第一。

2、鋰行業：2021年，全球新能源汽車滲透率不斷提升。國內新能源汽車滲透率從5%提升至15%；歐洲九國市場電動車滲透率近20%；8月美國總統拜登簽署行政命令，要求到2030年美國新車銷售中有50%是新能源汽車。中美歐三重共振，將使新能源汽車行業迎來最佳成長周期。

受全球新能源汽車滲透率的持續提升，鋰鹽產品產銷兩旺，價格持續攀升，鋰行業進入快速發展階段。2022年將是近幾年鋰行業供需較為緊張的一段時間，隨著下游企業對鋰鹽產品需求的不斷增加，而上游鋰礦資源短期內難以得到緩解，鋰行業供需緊張態勢必將持續一定時期，在得到有效緩解前鋰鹽產品價格也勢必將進一步抬升。為此，公司將持續做好鋰鹽產能擴張及鋰資源保障工作，繼續保持全球氫氧化鋰市場重要供應商的地位。

3、主要會計數據和財務指標

（1）近三年主要會計數據和財務指標

公司是否需追溯調整或重述以前年度會計數據

□ 是 √ 否

單位：元

（2）分季度主要會計數據

單位：元

上述財務指標或其加總數是否與公司已披露季度報告、半年度報告相關財務指標存在重大差異

□ 是 √ 否

4、股本及股東情況

（1）普通股股東和表決權恢復的優先股股東數量及前10名股東持股情況表

單位：股

（2）公司優先股股東總數及前10名優先股股東持股情況表

□ 適用 √ 不適用

公司報告期無優先股股東持股情況。

（3）以方框圖形式披露公司與實際控制人之間的產權及控制關系

5、在年度報告批準報出日存續的債券情況

□ 適用 √ 不適用

三、重要事項

（一）公開發行可轉換公司債券事項

2018年2月9日，公司第三屆董事會第三十五次會議審議通過了《關于公司符合公開發行可轉換公司債券條件的議案》《關于公司公開發行可轉換公司債券方案的議案》《關于制定<可轉換公司債券持有人會議規則>的議案》等議案，同意公司發行總額不超過8億元的可轉換公司債券?！驹斠姽居?018年2月10日在《證券時報》《證券日報》《中國證券報》及巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上披露的相關公告】

2018年5月30日，公司收到中國證監會于2018年5月29日出具的《中國證監會行政許可申請受理通知書》（180753號），中國證監會對公司提交的上市公司發行可轉換為股票的公司債券核準事項行政許可申請材料進行了審查，認為該申請材料齊全，符合法定形式，決定對該行政許可申請予以受理?！驹斠姽居?018年5月31日在《證券時報》《證券日報》《中國證券報》及巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上披露的相關公告】

2018年7月10日，公司收到中國證監會于2018年7月9日出具的《中國證監會行政許可項目審查一次反饋意見通知書》（180753號）。中國證監會依法對公司提交的《四川雅化實業集團股份有限公司上市公司發行可轉換為股票的公司債券核準》行政許可申請材料進行了審查，現需要公司就有關問題作出書面說明和解釋，并在30日內向中國證監會行政許可受理部門提交書面回復意見?！驹斠姽居?018年7月11日在《證券時報》《證券日報》《中國證券報》及巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上披露的相關公告】

公司在收到反饋意見后，會同相關中介機構就反饋意見中提出的相關問題進行了認真研究和討論。截至目前，公司和各中介機構正在積極進行反饋意見的答復工作。鑒于反饋意見涉及的相關事項需要進一步落實，為切實穩妥做好反饋意見回復工作，公司已向中國證監會申請延期至2018年9月10日前上報反饋意見書面回復并予以披露?！驹斠姽居?018年8月4日在《證券時報》《證券日報》《中國證券報》及巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上披露的相關公告】

2018年8月14日，公司完成反饋意見回復?！驹斠姽居?018年8月14日在巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上披露的相關公告】

2018年11月，公司收到中國證監會出具的《關于請做好雅化集團公開發行可轉債發審委會議準備工作的函》（以下簡稱“告知函”），需要公司對初審會討論的有關問題做進一步說明。收到告知函后，公司會同相關中介機構對告知函中的問題進行了認真研究和逐項回復。同時，根據中國證監會的進一步反饋，公司與相關中介機構對反饋意見回復進行了補充及修訂?！驹斠姽居?018年11月17在巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上披露的相關公告】

2018年11月19日，中國證監會第十七屆發行審核委員會2018年第174次工作會議對公司公開發行可轉換公司債券的申請進行了審核。根據會議審核結果，公司本次公開發行可轉換公司債券的申請獲得審核通過。

2018年12月31日，公司收到中國證監會《關于核準四川雅化實業集團股份有限公司公開發行可轉換公司債券的批復》（證監許可【2018】2186號）?！驹斠姽居?019年1月3日在《證券時報》和巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上披露的相關公告】

2019年4月16日，經“證監許可【2018】2186號”文批準，公司公開發行了800萬張可轉換公司債券，每張面值100元，發行總額8億元，債券期限6年。本次實際募集資金凈額為79,097萬元，已于2019年4月22日匯入公司設立的可轉債募集資金專戶中，經信永中和會計師事務所審驗并出具了《公司發行可轉換公司債券募集資金驗資報告》（XYZH/2019CDA20199）?！驹斠姽居?019年4月25日在《證券時報》和巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上披露的相關公告】

經深交所“深證上[2019]248號”文同意，公司可轉債于2019年5月10日起在深交所掛牌上市交易，債券簡稱“雅化轉債”，債券代碼“128065”。【詳見公司于2019年5月9日在巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上披露的相關公告】

2019年6月27日，中誠信證評在對公司經營狀況及行業發展情況進行綜合分析與評估的基礎上，出具了《四川雅化實業集團股份有限公司公開發行可轉換公司債券跟蹤評級報告（2019）》（信評委函字【2019】跟蹤942號），中誠信證評維持公司主體信用等級為“AA”，評級展望“穩定”；維持雅化轉債信用等級為“AA”?！驹斠姽居?019年6月29日在《證券時報》和巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上披露的相關公告】

2019年7月8日，公司實施2018年度利潤分配方案，“雅化轉債”轉股價格由8.98元/股調整為8.96元/股?！驹斠姽居?019年7月1日在《證券時報》《上海證券報》和巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上披露的相關公告】

根據《四川雅化實業集團股份有限公司公開發行可轉換公司債券募集說明書》的相關規定，雅化轉債于2019年10月22日起進入轉股期，轉股期為2019年10月22日至2025年4月16日，轉股價格為8.96元/股。【詳見公司于2019年10月17日在《證券時報》《上海證券報》和巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上披露的相關公告】

公司于2020年7月6日實施2019年度權益分派方案，根據相關規定，雅化轉債的轉股價格于2020年7月6日起由8.96元/股調整為8.95元/股。

公司A股股票自2021年1月4日至2021年1月22日連續有十五個交易日的收盤價格不低于當期轉股價格（8.95元/股）的130%（11.635元/股），已經觸發《募集說明書》中約定的有條件贖回條款。公司于2021年1月22日召開了第四屆董事會第二十二次會議和第四屆監事會第十九次會議，分別審議通過了《關于提前贖回“雅化轉債”的議案》，決定行使“雅化轉債”的有條件贖回權，按照債券面值加當期應計利息的價格贖回在贖回登記日收市后登記在冊的全部“雅化轉債”?！驹斠姽居?021年1月25日在《證券時報》和巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上披露的相關公告】

公司2020年非公開發行新增股份已于2021年1月29日在深交所上市，“雅化轉債”的轉股價格由8.95元/股調整為9.43元/股，調整后的轉股價格自2021年1月29日起生效。

根據贖回安排，“雅化轉債”自2021年3月2日起停止轉股。公司將全額贖回截至贖回登記日（贖回日前一交易日：2021年3月1日）收市后登記在冊的“雅化轉債”。本次有條件贖回完成后，“雅化轉債”將在深圳證券交易所摘牌。

根據中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司提供的數據，截至2021年3月1日收市，“雅化轉債”尚有40,317張未轉股，本次贖回數量為40,317張?！把呕D債”贖回價格為100.53元/張，本次贖回公司共計支付贖回款4,053,068.01元?！驹斠姽居?021年3月11日在《證券時報》和巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上披露的相關公告】

2021年3月11日起，公司發行的“雅化轉債”（債券代碼：128065）在深圳證券交易所摘牌。【詳見公司于2021年3月11日在《證券時報》和巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上披露的相關公告】

（二）與澳洲銀河鋰業簽署鋰精礦承購協議事項

2017年12月，全資子公司香港公司與銀河鋰業澳大利亞有限公司簽署了關于采購鋰精礦的《承購協議》，合同期限為5年（從2018年1月1日起至2022年12月31日止）。合同約定，香港公司本次向銀河鋰業采購的產品為鋰輝石精礦，在每個合同年度期間采購的最低數量為：2018年和2019年每年的最低采購量為10萬噸，2020年至2022年每個年度的最低采購量為12萬噸?！驹斠姽居?017年12月2日在《證券時報》《上海證券報》及巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上披露的相關公告】

2020年7月，公司與銀河鋰業續簽了關于采購鋰精礦的《承購協議》，合同期限從五年（2018年1月1日起至2022年12月31日止）延長三年至2025年12月31日。銀河鋰業向雅化國際供應的產品為鋰輝石精礦，2020年度供應量不低于4.5萬噸；2021年～2025年每個合同年度供應量不低于12萬噸，超出12萬噸時，在同等條件下雅化國際有優先購買權?！驹斠姽居?020年7月11日在《證券時報》《上海證券報》《中國證券報》《證券日報》及巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上披露的相關公告】

2022年2月16日，全資子公司雅化國際與澳大利亞Core公司全資子公司鋰業發展簽署了《承購協議》的補充協議，補充協議對原協議鋰精礦的參考價格、最高價格進行了調整，并對以離岸價交付產品的相關條款進行了重新約定?！驹斠姽居?022年2月17日在《證券時報》《上海證券報》《中國證券報》《證券日報》及巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上披露的相關公告】

截至本報告披露日，此承購協議及補充協議按雙方協商調整后的方案正常履行中。

（三）非公開發行股票暨啟動雅安鋰業5萬噸電池級氫氧化鋰、1.1萬噸氯化鋰及其制品建設項目

2020年4月29日，公司召開第四屆第十五次董事會會議，審議通過了《關于公司符合非公開發行A股股票條件的議案》、《關于公司2020年度非公開發行A股股票方案的議案》、《關于公司2020年度非公開發行A股股票預案的議案》、《關于公司2020年度非公開發行A股股票募集資金運用的可行性分析報告的議案》等議案，同意公司非公開發行不超過15億元用于雅安鋰業二期2萬噸電池級氫氧化鋰、1.1萬噸氯化鋰及其制品建設項目及補充流動資金?！驹斠姽居?020年4月30日在《證券時報》及巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上披露的相關公告】

2020年5月18日，公司召開2020年第一次臨時股東大會會議，審議并通過了《關于公司符合非公開發行股票條件的議案》、《關于公司2020年度非公開發行A股股票方案》等議案?！驹斠姽居?020年5月19日在《證券時報》及巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上披露的相關公告】

2020年8月6日，公司收到中國證監會出具的《中國證監會行政許可項目審查一次反饋意見通知書》（202002號），中國證監會依法對公司提交的《四川雅化實業集團股份有限公司上市公司非公開發行新股核準》行政許可申請材料進行了審查，要求公司就有關問題作出書面說明和解釋，并在30日內向中國證監會行政許可受理部門提交書面回復意見。公司收到反饋意見后，積極會同各中介機構對反饋意見提出的問題進行認真研究，并按反饋意見要求對有關問題進行了說明和論證分析，并對反饋意見進行了回復和披露?！驹斠姽居?020年9月4日在《證券時報》及巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上披露的相關公告】

根據中國證監會的進一步審核意見，公司與相關中介機構對反饋意見回復內容進行了進一步的補充和修訂，2020年9月18日，公司對反饋意見進行了回復和披露?！驹斠姽居?020年9月18日在《證券時報》及巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上披露的相關公告】

2020年10月19日，中國證監會第十八屆發行審核委員會2020年第150次工作會議對公司非公開發行A股股票的申請進行了審核。根據會議審核結果，公司本次非公開發行A股股票的申請獲得審核通過?！驹斠姽居?020年10月20日在《證券時報》及巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上披露的相關公告】

2020年11月3日，公司收到中國證監會2020年10月28日出具的證監許可〔2020〕2777號《關于核準四川雅化實業集團股份有限公司非公開發行股票的批復》，核準公司非公開發行不超過28,700萬股新股，批復自核準發行之日起12個月內有效?！驹斠姽居?020年11月4日在《證券時報》及巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上披露的相關公告】

截至2020年12月30日，本次非公開發行的17名特定對象已將認購資金全額匯入保薦機構（主承銷商）指定的銀行賬戶。信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）2020年12月31日出具了“XYZH/2020CDAA80019號”《驗資報告》。截至2020年12月30日止，保薦機構（主承銷商）收到非公開發行股票獲配的投資者繳付的非公開發行股票認購資金人民幣1,499,999,997.81元。根據詢價結果，公司本次實際發行股份數量為107,066,381股?！驹斠姽居?021年1月27日在《證券時報》及巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上披露的相關公告】

2021年1月29日，本次發行新增股份上市，性質為有限售條件流通股。本次發行中，發行對象認購的股票限售期為自本次非公開發行股票上市之日起6個月。

2021年4月23日，公司第四屆董事會第二十四次會議審議通過了《關于調整非公開發行股票募集資金投資項目的議案》，同意將非公開發行股票募集資金用于年產5萬噸電池級氫氧化鋰、1.1萬噸氯化鋰及其制品項目及補充流動資金?！驹斠姽居?021年4月26日在《證券時報》《中國證券報》《上海證券報》《證券日報》及巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上披露的相關公告】

截至本公告披露日，非公開發行募投項目正按計劃建設中，預計首期3萬噸2022年底前建成投產。

（四）收購長春吉陽公司股權

2021年3月8日，公司第四屆董事會第二十三次會議和第四屆監事會第二十次會議審議通過了《關于收購長春吉陽工業集團有限收購股權的議案》，同意公司以自有資金8,250萬元收購吉陽公司75%股權，收購完成后，吉陽公司成為公司控股子公司?！驹斠姽居?021年3月9日在《證券時報》《中國證券報》《上海證券報》《證券日報》及巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上披露的相關公告】

2021年3月17日，公司完成了本次股權收購相關的工商變更登記手續，取得了長春市市場監督管理局凈月高新技術產業開發區分局核發的《營業執照》?！驹斠姽居?021年3月19日在《證券時報》《中國證券報》《上海證券報》《證券日報》及巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上披露的相關公告】

（五）認購澳大利亞EVR公司股權

2021年12月14日，公司第五屆董事會第六次會議和第五屆監事會第六次會議審議通過了關于《關于認購澳大利亞EV資源有限公司股權的議案》，同意公司全資子公司雅化國際擬以每股0.045澳元的價格認購澳大利亞EVR公司8,000萬股股份，占EVR公司總股本的9.5%，雙方共同簽署了《股權認購協議》?！驹斠姽居?021年12月15日在《證券時報》《中國證券報》《上海證券報》《證券日報》及巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上披露的相關公告】

截止本公告披露日，公司已完成股份認購事宜，與EVR公司合作共同開發其現有鋰礦資源事項正在推進中。

（六）雅安鋰業對外投資設立合資公司

2021年12月14日，公司第五屆董事會第六次會議和第五屆監事會第六次會議審議通過了關于《關于全資子公司對外投資設立合資公司的議案》，同意雅安鋰業與廈門廈鎢、滄雅投資共同投資在四川省雅安市經濟技術開發區設立合資公司，分期建設年產10萬噸鋰電正極材料生產線。其中雅安鋰業以自有資金出資5,000萬元，占合資公司注冊資本的10%?！驹斠姽居?021年12月15日在《證券時報》《中國證券報》《上海證券報》《證券日報》及巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上披露的相關公告】

截至本公告披露日，合資公司已完成設立并按計劃推進雙方約定的合作事項。

（七）限制性股票激勵

2021年12月28日，公司召開第五屆董事會第七次會議和第五屆監事會第七次會議審議通過了《關于公司<2021年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》及相關事項的議案，公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見。

2021年12月31日至2022年1月10日，公司對授予的激勵對象的姓名、任職公司和職務在公司內部進行了公示，在公示期內，公司未接到任何針對本次激勵對象提出的異議。

2022年3月5日，公司監事會發表了《監事會關于2021年限制性股票激勵計劃激勵對象名單的審核意見及公示情況說明》。

公司獨立董事侯水平先生于2022年3月8日至2022年3月9日就2022年第一次臨時股東大會審議的有關股權激勵計劃的議案向全體股東征集了委托投票權。

2022年3月10日，公司召開2022年第一次臨時股東大會，審議通過了關于公司《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》及其摘要等議案。

截至本公告披露日，公司2021年限制性股票激勵計劃的股票尚未完成授予。

（八）認購ABY公司IPO前股權并簽署鋰精礦承購協議

2022年2月27日，公司第五屆董事會第十次會議和第五屆監事會第十次會議審議通過了《關于認購澳大利亞ABY公司IPO前股權的議案》，為前瞻布局公司鋰產業產能擴張對鋰資源的需求，同意雅化國際自籌資金，以每股0.75澳元合計277.5萬澳元的總對價認購澳大利亞ABY公司370萬股股份，占ABY公司IPO前總股本的3.4%。

ABY公司開發埃塞俄比亞南部奧羅米亞州的肯蒂查項目，向雅化國際銷售和交付鋰精礦產品。協議有效期從ABY公司通知產品準備裝運之日起至2025年12月31日。ABY公司每12個月度合同年提供不低于12萬噸鋰精礦?！驹斠姽居?022年2月28日在《證券時報》《中國證券報》《上海證券報》《證券日報》及巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上披露的相關公告】

截至本公告披露日，公司已完成ABY公司IPO前股權認購工作。

（九）認購加拿大超鋰公司股權并控股其子公司

2022年4月15日，公司第五屆董事會第十二次會議和第五屆監事會第十一次會議審議通過了《關于認購加拿大超鋰公司股權并進行礦業權投資的議案》，同意雅化國際出資500萬加元，以每股0.235加元的價格認購超鋰公司21,276,596單位股份（最終認購數量及單位價格以多交所批準的為準），占超鋰公司截至本公告日總股本的13.23%。同時，雅化國際以現金出資收購超鋰公司全資子公司60%的股權，并控股旗下福根湖硬巖石鋰輝石型鋰礦項目和佐治亞湖硬巖石鋰輝石型鋰礦項目。【詳見公司于2022年4月18日在《證券時報》《中國證券報》《上海證券報》《證券日報》及巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上披露的相關公告】

截至本公告披露日，股份認購和股權收購事項正在辦理中。

四川雅化實業集團股份有限公司

法定代表人：高欣

2022年4月22日

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