公司代碼：601018 公司簡稱：寧波港

一 重要提示

1 本年度報告摘要來自年度報告全文，為全面了解本公司的經營成果、財務狀況及未來發展規劃，投資者應當到上海證券交易所網站等中國證監會指定媒體上仔細閱讀年度報告全文。

2 本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。

3 未出席董事情況

4 普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙）為本公司出具了標準無保留意見的審計報告。

5 經董事會審議的報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案

經普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙）審計確認，公司2020年度實現歸屬于上市公司股東的凈利潤為3,430,805千元，母公司實現凈利潤為2,404,589千元。根據《公司章程》有關條款的規定，提取10%法定盈余公積金為240,459千元，2020年度實現可供股東分配的利潤為2,164,130千元。根據公司第五屆董事會第十次會議決議，本次利潤分配方案為：擬將2020年度可分配利潤2,164,130千元的60%，按照持股比例向全體股東進行分配。即以2020年12月31日公司總股本15,807,417,370股計算，每10股派擬發現金紅利0.82元（含稅）。實施上述利潤分配方案，共需支付股利1,296,208千元，剩余未分配利潤結轉至以后年度。如在本方案披露之日起至實施權益分派股權登記日期間，因回購股份/股權激勵授予股份回購注銷/重大資產重組股份回購注銷等致使公司總股本發生變動的，公司擬維持分配總額不變，相應調整每股分配比例。該利潤分配方案尚需提交公司2020年年度股東大會審議。

二 公司基本情況

1 公司簡介

2 報告期公司主要業務簡介

2.1主要業務及經營模式

公司持續以碼頭經營為核心，以港口物流和資本經營發展為重點的經營模式，主營業務主要包括集裝箱、鐵礦石、原油、煤炭、液化油品、糧食、礦建材料及其他貨種的港口裝卸及相關業務，同時從事綜合物流、貿易銷售等其他業務。報告期內，公司的主營業務未發生重大變化。

2.2行業情況說明

2020年，我國疫情防控和經濟社會發展取得來之不易的成果，成為全球唯一實現經濟和貨物貿易正增長的主要經濟體，外貿進出口明顯好于預期，外貿規模再創歷史新高。以國內大循環為主體、國內國際雙循環相互促進的新發展格局加快形成，我國GDP達到101.6萬億元，經濟總量邁上百萬億元新的大臺階，社會消費品零售總額接近40萬億元，全國固定資產投資（不含農戶）51.89萬億元，國內超大規模市場為擴大進口提供了有力支撐。據海關總署數據，2020年原油、金屬礦砂等資源型產品進口量分別同比增加了7.3%和7%，糧食、肉類等農產品進口量分別同比增加了28%和60.4%。外貿出口方面，防疫物資和“宅經濟”產品推動了出口較快增長，4月份出口實現了“止跌回升”，并連續9個月保持了增長態勢，全年外貿出口17.93萬億元，同比增長4%。

國內港口行業整體運行方面，2020年受疫情影響，國內港口貨物吞吐量出現較大波動，在經歷了年初的大幅下降后持續回升，全年實現同比正增長。2020年全國港口完成貨物吞吐量145.5億噸，同比增長4.3%，其中內、外貿吞吐量分別完成100.5億噸和45.0億噸，同比分別增長4.4%和4.0%；完成集裝箱吞吐量2.6億標箱，同比增長1.2%。

3 公司主要會計數據和財務指標

3.1 近3年的主要會計數據和財務指標

單位：千元 幣種：人民幣

3.2 報告期分季度的主要會計數據

單位：千元 幣種：人民幣

季度數據與已披露定期報告數據差異說明

□適用 √不適用

4 股本及股東情況

4.1 普通股股東和表決權恢復的優先股股東數量及前10 名股東持股情況表

單位: 股

4.2 公司與控股股東之間的產權及控制關系的方框圖

√適用 □不適用

4.3 公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖

√適用 □不適用

4.4 報告期末公司優先股股東總數及前10 名股東情況

□適用 √不適用

5 公司債券情況

√適用 □不適用

5.1 公司債券基本情況

單位:千元 幣種:人民幣

5.2 公司債券付息兌付情況

□適用 √不適用

5.3 公司債券評級情況

√適用 □不適用

中誠信國際信用評級有限公司在公司債券持續為公司的信用情況進行評級，中誠信國際信用評級有限公司對公司的評級為AAA級，后續展望為穩定。

5.4 公司近2年的主要會計數據和財務指標

√適用 □不適用

三 經營情況討論與分析

1 報告期內主要經營情況

2020年，面對新冠肺炎疫情沖擊、經濟下行壓力加大的嚴峻挑戰和復雜形勢，公司上下認真學習貫徹習近平總書記3月29日考察寧波舟山港時的重要講話精神，堅持疫情防控、生產經營“兩手抓”，取得了“雙戰雙贏”的“優異”成績。公司全年完成貨物吞吐量9.2億噸，同比增長5.1%；完成集裝箱吞吐量3172.1萬標箱，同比增長4.3%。與此同時，企業效益保持穩定增長。

（一）疫情防控卓有成效。按照“兩手硬、兩戰贏”的總體要求，公司上下聞令而動、全面發力、精準布控，確保全體員工零感染。此外，公司承擔了大量助力疫情防控和復工復產的相關工作，利用自身港口體系及物流運輸能力，接卸并運輸大量重要應急抗疫救援物資、復工復產所需生產生活物資。同時，公司強化社會責任、助力外貿進出口企業、物流運輸企業、小微企業復工復產，累計減免各類費用近2億元，為抗擊新冠肺炎疫情發揮了積極作用。

（二）港口生產逆勢增長。面對前所未有的疫情影響，公司成立業務專班運作，按照時間節點和任務要求，集聚資源、全力攻堅，努力交出生產經營的高分答卷。集裝箱運輸業務逆勢增長，國際中轉箱量同比增長3.3%，外貿本地進口重箱同比增長26.9%，內貿箱突破400萬標箱，同比增長18.3%。南北兩翼港口發展速度加快，嘉興港務、臺州港務箱量同比分別增長6.1%和17.1%；溫州港集團突破100萬標箱，同比增長26%。散雜貨業務穩定增長。礦石接卸量完成1.43億噸，同比增長0.3%，混配礦生產量、全程物流業務量均大幅增長。原油、煤炭、糧食接卸量分別達到9307萬噸、5895萬噸和622萬噸，同比分別增長16.6%、4.7%和10.5%；液化油品吞吐量完成1898萬噸，同比增長8.4%；汽車滾裝作業量完成33萬輛，同比增長31.2%。

（三）提質增效成效顯著，內部管理有力有效。公司積極開展降本增效活動，實施“降八條”，材料維修費、燃料費、勞務費等成本支出全面下降；通過創新融資方式等手段，全年節約財務成本超億元；強化閑置資金歸集，主要賬戶資金歸集率達99.6%；安全、環保理念深入人心，安全重點區域管控、應急消防管理、環境整治力度繼續加大；碼頭操作進一步規范，經營風險防控持續強化；積極推進費控、稅務管控、應收賬款等信息系統應用，財務風險管控能力持續提升，公司治理不斷完善。

（四）智慧港口、綠色港口建設步伐加快。n-TOS3.0系統在寧波北侖第三集裝箱碼頭有限公司（以下簡稱“北三集司”）順利上線，結束了“千萬級”大型集裝箱碼頭長期依賴國外系統的歷史；寧波舟山港口岸服務綜合平臺2.0版成功上線；寧波梅東集裝箱碼頭有限公司（以下簡稱“梅東公司”）、舟山甬舟集裝箱碼頭有限公司智能集卡項目取得突破性進展，梅東公司的集裝箱裝卸橋吊、龍門吊遠程控制技術推廣應用。綠色港口建設縱深推進，完成5套高壓岸電建設，集裝箱和散貨專業泊位岸電覆蓋率達75%；新投入電動龍門吊36臺、累計達400多臺；寧波舟山港在國內率先實現除特種箱外所有集裝箱業務類型的無紙化“全覆蓋”。

（五）投資建設成效明顯。工程項目建設有序開展。穿山港區1#泊位改造、梅山港區二期一階段等工程項目完成交工、竣工驗收，全年新增集裝箱、散雜貨碼頭岸線分別為1086米和818米。溫州樂清灣C區、狀元岙二期等工程項目按計劃推進。港口能力逐步釋放，北三集司1#泊位、梅東公司6#、7#泊位實現臨時開放，寧波大榭招商國際碼頭有限公司2#3#碼頭等完成能力提升，全年共有64臺大型設備到港，6艘拖輪投用。合資合作工作持續深化，圓滿完成非公開發行A股股票項目，江陰蘇南項目順利收官，鼠浪湖西三區項目正式簽約，嘉興港務、溫州港集團、義烏港公司等同業資產收購順利完成，公司綜合實力進一步增強。

（六）黨的建設持續加強。深入學習貫徹習近平總書記重要講話精神，形成萬眾一心“抗疫情、穩增長、創優異”的強大力量。不斷健全黨建工作制度體系，深化“融入式”黨建，黨建基礎持續夯實。廣泛開展主題教育實踐，首次啟動課題成果評估，創先爭優氛圍更加濃厚。扎實推進隊伍建設，開展培訓近600期3萬余人次。從嚴治黨深入推進，清廉海港建設基層基礎年活動成效明顯。企業文化建設、精神文明創建、群團工作等深入開展，公司首獲“全國交通運輸黨建文化建設優秀單位”“新時代企業文化優秀單位”等稱號。

2 導致暫停上市的原因

□適用 √不適用

3 面臨終止上市的情況和原因

□適用 √不適用

4 公司對會計政策、會計估計變更原因及影響的分析說明

√適用 □不適用

財政部于 2017年修訂發布了《企業會計準則第 14號——收入》（以下簡稱“新收入準則”）,公司已采用上述準則編制2020年度財務報表，對公司報表的影響詳見附注五（44）。

5 公司對重大會計差錯更正原因及影響的分析說明

□適用 √不適用

6 與上年度財務報告相比，對財務報表合并范圍發生變化的，公司應當作出具體說明。

√適用 □不適用

（一） 本期發生的非同一控制下企業合并

單位：千元 幣種：人民幣

（二） 本期發生的同一控制下企業合并

單位：千元 幣種：人民幣

（三） 本年度新納入合并范圍的主體

（四） 處置子公司

單位:千元 幣種:人民幣

董事長：毛劍宏

寧波舟山港股份有限公司

董事會批準報送日期：2021年3月29日

證券代碼：601018 證券簡稱：寧波港 編號：臨2021-012

債券代碼：175812 債券簡稱：21寧港01

寧波舟山港股份有限公司

第五屆董事會第十次會議決議公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

一、董事會會議召開情況

2021年3月29日，寧波舟山港股份有限公司(以下簡稱“公司”)在寧波環球航運廣場以現場結合電話會議的方式召開了第五屆董事會第十次會議。此次會議于2021年3月15日以書面方式通知了全體董事。

會議應到董事15名，實到董事14名，董事長毛劍宏、董事宮黎明、金星、江濤、石煥挺、盛永校、丁送平、嚴俊、陳志昂、許永斌、呂靖、馮博、趙永清、潘士遠參加了本次會議。公司董事鄭少平因事請假，書面委托公司董事宮黎明代為出席。會議達到了《中華人民共和國公司法》和《公司章程》規定的召開董事會法定董事人數。

本次會議由公司董事長毛劍宏主持，公司監事、高級管理人員和相關中介機構代表列席了會議。

二、董事會會議審議情況

經過審議，本次會議經表決一致通過全部議案并形成如下決議：

(一) 審議通過《關于寧波舟山港股份有限公司2020年年度報告（全文及摘要）的議案》。

表決結果：15票同意，0票反對， 0票棄權。（詳見上海證券交易所網站）

同意提交公司2020年年度股東大會審議。

(二) 審議通過《關于寧波舟山港股份有限公司2020年度總經理工作報告的議案》。

表決結果：15票同意，0票反對，0票棄權。

(三) 審議通過《關于寧波舟山港股份有限公司2020年度董事會工作報告的議案》。

(四) 審議通過《關于寧波舟山港股份有限公司2020年度獨立董事述職報告的議案》。

表決結果：15票同意，0票反對，0票棄權。（詳見上海證券交易所網站）

(五) 審議通過《關于寧波舟山港股份有限公司2021年度董事薪酬方案的議案》。

同意公司2021年度對非執行董事實行董事袍金制；對非公司發薪的執行董事，在大股東單位領薪；公司發薪的執行董事，按管理權限，參考浙江省國資委對浙江省海港投資運營集團有限公司、寧波舟山港集團有限公司經營班子的年薪考核辦法明確的薪酬水平，由公司發放。

公司五名獨立董事對該議案發表了同意的獨立意見。

表決結果：15票同意，0票反對， 0票棄權。

同意提交公司2020年年度股東大會審議。

(六) 審議通過《關于寧波舟山港股份有限公司2021年度高級管理人員薪酬方案的議案》。

同意公司2021年度對高級管理人員實行年薪制，參考浙江省國資委對浙江省海港投資運營集團有限公司、寧波舟山港集團有限公司經營班子的年薪考核辦法，并按其在公司擔任的職務確定。

(七) 審議通過《關于寧波舟山港股份有限公司會計政策變更的議案》

公司本次會計政策變更是根據財政部相關規定進行的合理變更，有助于提高會計信息質量，能夠客觀、公允地反映公司的財務狀況和經營成果，對公司資產總額、凈資產、營業收入、凈利潤不產生重大影響。同意公司實施本次會計政策變更。

公司五名獨立董事對該議案發表了同意的獨立意見。

表決結果：15票同意，0票反對， 0票棄權。（詳見公司披露的臨2021-014號公告）

(八) 審議通過《關于寧波舟山港股份有限公司2020年募集資金存放與實際使用情況專項報告的議案》

截至2020年12月31日，公司本年度使用募集資金人民幣4,663,178,195.34元，本年度收到銀行存款利息扣除銀行手續費等的凈額人民幣37,559,435.52元，累計使用募集資金人民幣4,663,178,195.34元，累計收到銀行存款利息扣除銀行手續費等的凈額人民幣37,559,435.52元。截至2020年12月31日，非公開發行股票募集資金余額人民幣5,025,612,637.40元（包括累計收到的銀行存款利息扣除銀行手續費等的凈額）。

公司五名獨立董事對該議案發表了同意的獨立意見。

表決結果：15票同意，0票反對， 0票棄權。（詳見公司披露的臨2021-019號公告）

(九) 審議通過《關于寧波舟山港股份有限公司2020年度日常關聯交易執行情況及2021年度日常關聯交易預計的議案》。

公司五名獨立董事在董事會審議該項議案前，審議了議案相關資料，同意將該議案提交董事會審議。

公司五名獨立董事對該議案發表了同意的獨立意見。

公司董事長毛劍宏、董事宮黎明、鄭少平是該議案的關聯董事，回避了表決。因此該議案具有有效表決權的票數為12票。

表決結果：12票同意，0票反對，0票棄權。（詳見公司披露的臨2021-015號公告）

同意提交公司2020年年度股東大會審議。

(十) 審議通過《關于浙江海港集團財務有限公司與浙江省海港投資運營集團有限公司簽署<金融框架服務協議>暨持續性關聯交易的議案》。

公司董事鄭少平委托公司董事宮黎明代為出席，公司董事長毛劍宏、董事宮黎明是該議案的關聯董事，回避了表決。

表決結果：12票同意，0票反對，0票棄權。（詳見公司披露的臨2021-016號公告）

同意提交公司2020年年度股東大會審議。

(十一) 審議通過《關于寧波舟山港股份有限公司下屬子公司與浙江海港融資租賃有限公司開展融資租賃業務暨關聯交易的議案》。

表決結果：12票同意，0票反對，0票棄權。（詳見公司披露的臨2021-017號公告）

(十二) 審議通過《關于寧波舟山港股份有限公司2020年度內部控制評價報告的議案》。

(十三) 審議通過《關于寧波舟山港股份有限公司2020年度內部控制審計報告的議案》。

(十四) 審議通過《關于寧波舟山港股份有限公司2021年度內部控制規范實施工作方案的議案》。

(十五) 審議通過《董事會審計委員會關于普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙）2020年度審計工作總結報告的議案》。

表決結果：15票同意，0票反對， 0票棄權。

(十六) 審議通過《關于寧波舟山港股份有限公司2020年度財務決算報告的議案》。

(十七) 審議通過《關于寧波舟山港股份有限公司2020年度利潤分配方案的議案》。

經普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙）審計確認，寧波舟山港股份有限公司2020年度實現歸屬于上市公司股東的凈利潤為 3,430,805千元，母公司實現凈利潤為 2,404,589千元。

根據《公司章程》有關條款的規定，提取10%法定盈余公積金為240,459千元，提取后可供股東分配的利潤為2,164,130千元。

依據公司章程有關利潤分配政策，統籌考慮公司可持續發展需要和投資者利益，2020年度利潤分配方案如下：

（1）擬將2020年度可分配利潤2,164,130千元的60%，按照持股比例向全體股東進行分配。

（2）按照2020年12月31日公司總股本15,807,417,370股計算，每10股派擬發現金紅利0.82元（含稅）。

（3）實施上述利潤分配方案，共需支付股利1,296,208千元，剩余未分配利潤結轉至以后年度。

（4）如在本方案披露之日起至實施權益分派股權登記日期間，因回購股份/股權激勵授予股份回購注銷/重大資產重組股份回購注銷等致使公司總股本發生變動的，公司擬維持分配總額不變，相應調整每股分配比例。

（5）公司將在本議案經公司2020年年度股東大會審議批準后，實施上述股利分配方案。

公司五名獨立董事對該議案發表了同意的獨立意見。

表決結果：15票同意，0票反對，0票棄權。（詳見公司披露的臨2021-018號公告）

同意提交公司2020年年度股東大會審議。

(十八) 審議通過《關于寧波舟山港股份有限公司2021年度財務預算方案的議案》

(十九) 審議通過《關于提名于永生先生為公司第五屆董事會獨立董事候選人的議案》。

同意公司控股股東寧波舟山港集團有限公司提名于永生先生為公司第五屆董事會獨立董事候選人，任期自公司 2020年年度股東大會批準之日起至公司第五屆董事會任期屆滿止，連選可以連任，但連續任期不得超過六年。

(二十) 審議通過《關于寧波舟山港股份有限公司2020年度履行社會責任報告的議案》。

(二十一) 審議通過《關于寧波舟山港股份有限公司申請2021年度債務融資額度的議案》。

同意公司申請2021年度間接融資、直接融資額度分別為人民幣120億元，有效期自公司2020年年度股東大會審議通過之日起至2021年年度股東大會召開之日止。融資品種包括：委托借款、境內外銀行借款（含銀團借款）、超短期融資券、短期融資券、中期票據、永續債、境內外公司債等。

董事會同意授權董事長在獲得債務融資額度內，根據實際需要實施債務融資的具體事宜，包括但不限于決定融資品種、資金用途、時間、期限、利率、金融機構和中介機構的選聘、信息披露，以及相關文件的簽署事項。

(二十二) 審議通過《關于召開寧波舟山港股份有限公司2020年年度股東大會的議案》。

公司定于2021年5月7日在寧波環球航運廣場46樓會議室以現場投票和網絡投票相結合的方式召開2020年年度股東大會，審議公司第五屆董事會第十次會議、第五屆監事會第七次會議需要提交股東大會審議的相關議案。

表決結果：15票同意，0票反對，0票棄權。

特此公告。

附件：于永生先生簡歷

寧波舟山港股份有限公司董事會

2021年3月31日

附件

于永生先生簡歷

于永生先生，男，1969年7月出生，研究生學歷、博士，中國國籍。現任浙江財經大學會計學教授、碩士生導師，浙江省高校中青年學科帶頭人，中國會計學會理事、高級會員。1991年7月于齊齊哈爾師范學院外國語學院本科畢業；2006年7月獲上海財經大學會計學碩士學位；2009年7月獲中南財經政法大學會計學博士學位。于永生先生于1991年8月參加工作，1991年8月至1993年12月任齊齊哈爾師范學院教師，1994年1月至1997年12月任齊齊哈爾鐵路運輸職工大學講師，1998年1月至2001年9月任中國地質工程公司國外項目部翻譯、商務經理助理，2001年10月至今先后任浙江財經大學副教授、教授，曾任浙江財經大學會計學院副院長，現兼任中威電子、雙林股份、富通信息、之江生物獨立董事。

證券代碼：601018 證券簡稱：寧波港 編號：臨2021-015

債券代碼：175812 債券簡稱：21寧港01

寧波舟山港股份有限公司關于2020年度日常關聯交易執行情況及2021年度

日常關聯交易預計的公告

重要內容提示：

● 該議案尚需提交公司2020年年度股東大會審議通過。

● 公司與關聯方發生的日常關聯交易均遵循了公開、公平、公正的定價原則，不會對公司未來的財務狀況、經營成果產生不利影響，不會對關聯方形成依賴，也不會影響上市公司的獨立性。

一、 公司日常關聯交易的基本情況

（一） 關聯交易履行的審議程序

1、2021年3月29日，寧波舟山港股份有限公司（以下簡稱“公司”）第五屆董事會第十次會議審議通過了《關于寧波舟山港股份有限公司2020年度日常關聯交易執行情況及2021年度日常關聯交易預計的議案》。在審議時，關聯董事毛劍宏先生、宮黎明先生、鄭少平先生按規定回避了表決。

2、在本議案審議前，公司將本次關聯交易的具體情況事前向公司獨立董事進行了報告，獲得了獨立董事的事前認可。獨立董事和審計委員會對本次日常關聯交易事項發表了書面意見，認為：關于2021年度日常關聯交易的預計情況適應公司實際需要，內容客觀，符合商業慣例，交易定價遵循市場規律且符合價格公允原則，操作程序及環節規范，不存在向關聯方輸送利益和損害公司股東利益的情形。

3、該議案尚需提交2020年年度股東大會審議，屆時關聯股東需在股東會上對相關議案事項回避表決。

（二） 2020年度日常關聯交易執行情況

單位：人民幣 千元

為加快實現全省港口一體化、協同化發展，解決公司與間接控股股東浙江省海港投資運營集團有限公司（以下簡稱“省海港集團”）之間的同業競爭問題，2020年公司收購省海港集團同業競爭資產（詳見《2020 年第五次臨時股東大會決議公告》（臨2020-096）及《關于收購股權暨關聯交易的公告》（臨2020-093））。嘉興港口控股集團有限公司、嘉興市港口開發建設有限責任公司、溫州港集團有限公司、溫州港口服務有限公司、溫州港樂清灣港務有限公司、溫州金洋集裝箱碼頭有限公司、溫州市中理外輪理貨有限公司、溫州新島城市建筑泥漿處置有限公司、溫州市江濱加油站有限公司、溫州港南岳港務有限公司、浙江頭門港港務有限公司、浙江義烏港有限公司由關聯方變更為公司子公司，因此上述子公司與公司的交易不再計入關聯交易，共計交易金額73,223千元，同時新增上述子公司與關聯方的關聯交易226,287千元，主要包括向浙江海港融資租賃有限公司售后回租118,500千元、向浙江海港融資租賃有限公司還本付息77,196千元、向浙江義迪通供應鏈服務有限公司提供代理業務收入12,002千元。

2020年日常關聯交易實際發生總額控制在2020年預計總額內，且同一交易類別下的日常關聯交易累計超出金額未達到公司最近一期經審計凈資產絕對值的0.5%，公司與同一關聯人累計發生的關聯交易超出金額未達到公司最近一期經審計凈資產絕對值的0.5%。

（三）2021年度日常關聯交易預計情況

單位：人民幣 千元

二、關聯方介紹和關聯關系

（一）公司的控股股東及其控制的其他企業

1、浙江省海港投資運營集團有限公司

省海港集團注冊資本為50,000,000千元，注冊地為浙江省舟山市定海區臨城街道定沈路619號舟山港航國際大廈A座34層3407室（自貿試驗區內），主要辦公地點在浙江省寧波市鄞州區寧東路269號環球航運廣場。經營范圍：海洋資源開發與利用，海洋產業投資，涉海涉港資源管理及資本運作，港口的投資、建設與運營，航運服務，大宗商品的儲備、交易和加工（不含危險化學品），海洋工程建設，港口工程設計與監理。

浙江省海港集團為公司的間接控股股東，與公司的關聯關系符合《上海證券交易所股票上市規則》10.1.3條第（一）項的規定。

2、寧波舟山港集團有限公司（以下簡稱“寧波舟山港集團”）

寧波舟山港集團注冊資本為8,500,000千元，注冊地為寧波市鄞州區昌樂路266號寧波國際航運服務中心九樓。經營范圍：港口經營管理，引水領航，拖駁船，碼頭租賃，裝卸搬運，船舶代理，倉儲，船舶電訊服務，港口鐵路施工，港口機械、集裝箱維修，港口工程設計與監理，船舶垃圾清理。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）

寧波舟山港集團為公司的控股股東，與公司的關聯關系符合《上海證券交易所股票上市規則》10.1.3條第（一）項的規定。

3、寧波求實檢測有限公司、寧波環球置業有限公司、寧波港藍盾保安有限責任公司、寧波興港海鐵物流有限公司、寧波宏通鐵路物流有限公司、寧波侖港工程服務有限公司、寧波市鎮海東方工貿有限公司、寧波市鎮海港茂物流有限公司、寧波大港引航有限公司、寧波港技工學校、舟山港海通客運有限責任公司、浙江海港國際貿易有限公司、浙江易港通電子商務有限公司、舟山市興港置業有限公司、舟山港國際貿易（香港）有限公司、浙江頭門港投資開發有限公司、浙江海港長興港務有限公司、浙江海港德清港務有限公司、浙江海港海洋工程建設有限公司、寧波航運交易所有限公司、浙江義迪通供應鏈服務有限公司為控股股東寧波舟山港集團和間接控股股東浙江省海港集團直接或者間接控制的企業，與公司的關聯關系符合《上海證券交易所股票上市規則》10.1.3條第（二）項的規定。

（二）由關聯自然人擔任董事、高級管理人員的企業

1、上海港航股權投資有限公司

該公司成立時間為2010年3月26日，注冊資本為300,000千元，實收資本為300,000千元，注冊地為上海市虹口區東大名路908號701室，經營范圍為股權投資（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）。公司持有其50%的股權，上海國際港務（集團）股份有限公司持有其50%的股權。由于公司董事長毛劍宏在該公司擔任董事長，該公司與公司的關聯關系符合《上海證券交易所股票上市規則》10.1.3條第（三）項的規定。

2、寧波大榭招商國際碼頭有限公司

該公司成立時間為2003年6月6日，注冊資本為1,209,090千元，實收資本為1,209,090千元，注冊地為寧波市大榭開發區D港區，經營范圍——在寧波舟山港大榭港區招商國際集裝箱碼頭從事：為船舶提供碼頭設施；在港區內提供集裝箱裝卸、堆放、倉儲、拆裝箱服務；為船舶提供岸電、淡水供應（在許可證有效期限內經營）。集裝箱維修服務；提供碼頭機械設施設備租賃；自有房屋租賃；計算機軟件、硬件的批發、零售、技術開發、技術維護和咨詢服務；系統集成服務（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）。公司持有其35%的股權，Cyber Chic Company Limited持有其45%的股權，中信港口投資有限公司持有其20%的股權。由于公司董事鄭少平在該公司擔任董事，該公司與公司的關聯關系符合《上海證券交易所股票上市規則》10.1.3條第（三）項的規定。

3、安通控股股份有限公司（SH.600179）

該公司成立時間為1998年6月9日，注冊資本為1,486,980千元，實收資本為1,486,980千元，注冊地為黑龍江省齊齊哈爾市富拉爾基區向陽大街2號。主營業務為：實業投資、投資咨詢服務；供應鏈金融服務；貨物運輸,貨物運輸代理、倉儲服務(危險品除外),船舶服務；物流配送、包裝服務、咨詢(須經批準的項目,經相關部門批準后方可開展經營活動)；代理各類商品和技術的進出口(但涉及前置許可、國家限定公司經營或禁止進出口的商品和技術除外)。由于公司董事鄭少平在該公司擔任董事長，該公司與公司的關聯關系符合《上海證券交易所股票上市規則》10.1.3條第（三）項的規定。

4、天津港集裝箱碼頭有限公司

該公司成立時間為1997年10月25日，注冊資本為2,408,313千元, 注冊地為天津自貿試驗區（天津港保稅區）天保大道188號開利大廈903室。主營業務：集裝箱及其他貨物的裝卸、轉運、堆存、保管、中轉聯運、港內貨物路上運輸及相關綜合服務；倉儲服務(危險品除外)；電子數據交換技術服務；集裝箱拆裝箱、修箱、洗箱業務；海上國際貨物運輸代理、陸路國際貨物運輸代理、航空國際貨物運輸代理；代理報關、報檢；港口公用碼頭、堆場設施的建設、經營；起重機械維修(經特種設備安全監察部門許可后經營)；為企業提供勞務服務；道路貨物運輸；國內貨物運輸代理(不含國內船舶代理)；物流信息咨詢服務；裝卸搬倒服務；提供物流和集裝箱管理的綜合服務；自有房屋、場地的出租；港口經營(包括港口危險貨物作業，以港口經營許可證及其附證核定為準)；質檢技術服務；與上述業務相關的咨詢服務。由于公司董事鄭少平在該公司擔任董事，該公司與公司的關聯關系符合《上海證券交易所股票上市規則》10.1.3條第（三）項的規定。

5、浙商銀行股份有限公司（SH.601916）

該公司是12家全國性股份制商業銀行之一，于2004年8月18日正式開業，總部設在浙江杭州。注冊資本為21,268,697千元，注冊地為浙江省杭州市蕭山區鴻寧路1788號，法定代表人為沈仁康。經營范圍：吸收公眾存款；發放短期、中期和長期貸款；辦理國內外結算；辦理票據承兌與貼現；發行金融債券；代理發行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業務；提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業務；提供保管箱服務；經國務院銀行業監督管理機構批準的其他業務。主要股東有香港中央結算（代理人）有限公司、浙江省金融控股有限公司、旅行者汽車集團有限公司等。由于公司控股股東寧波舟山港集團過去12個月內的原監事朱瑋明在該公司擔任董事，該公司與公司的關聯關系符合《上海證券交易所股票上市規則》10.1.6條第（二）項的規定。

6、東海航運保險股份有限公司

該公司成立于2015年12月25日，注冊資本1,000,000千元，實收資本為1,000,000千元，注冊地為浙江省寧波市鄞州區寧東路269號，經營范圍——船舶保險、船舶建造保險、航運貨物保險、航運責任保險。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）。由于公司控股股東寧波舟山港集團過去12個月內的原監事朱瑋明在該公司擔任副董事長，該公司與公司的關聯關系符合《上海證券交易所股票上市規則》10.1.6條第（二）項的規定。

7、寧波通商銀行股份有限公司

該公司成立時間為1993年4月15日，經中國銀行業監督管理委員會批準，于2012年4月16日變更注冊、重組更名為寧波通商銀行股份有限公司并正式對外營業。目前注冊資本為5,220,000千元，實收資本為5,220,000千元，注冊地為寧波市鄞州區民安東路337號，法定代表人為楊軍。經營范圍：吸收公眾存款；發放短期、中期和長期貸款；辦理國內外結算；辦理票據承兌與貼現；發行金融債券；代理發行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業拆借；買賣、代理買賣外匯；提供信用證服務及擔保；代理收付款項；提供保管箱服務；保險兼業代理業務；經國務院銀行業監督管理機構批準的其他業務。公司持有其20%的股權，寧波亞洲紙管紙箱有限公司持有其17%的股權，百隆東方股份有限公司持有其9.4%的股權，寧波三星醫療電氣股份有限公司持有其9.0%的股權，寧波寧興（集團）有限公司持有其7%的股權，利時集團股份有限公司持有其5.8%的股權，浙江泰隆商業銀行股份有限公司持有其5%的股權，廣博控股集團有限公司持有其4.9%的股權，浙江波威控股有限公司持有其4.9%的股權，森宇控股集團有限公司持有其4.9%的股權，帥康集團有限公司持有其4.1%的股權，寧波金海投資控股有限公司持有其3%的股權，愛伊美集團有限公司持有其2%的股權，寧波大榭眾聯股份有限公司持有其1.5%的股權，寧波奉化南海藥化集團有限公司持有其1.5%的股權。由于公司控股股東寧波舟山港集團過去12個月內的原監事朱瑋明在過去12個月內曾在該公司擔任董事，該公司與公司的關聯關系符合《上海證券交易所股票上市規則》10.1.6條第（二）項的規定。

（三）關聯方的最近一期主要財務指標

單位：人民幣 千元

（四）關聯方的履約能力分析

上述關聯方生產經營情況正常，均具備完全履約能力，不會給交易雙方的生產經營帶來風險，公司的獨立經營不會受到不利影響。

三、關聯交易的定價政策

（一）本次關聯交易的定價基本原則為：（1）有政府規定價格的，依據該價格確定；（2）無政府定價的，按照當時、當地的市場價格標準確定；（3）若無適用的市場價格標準，則通過成本加稅費的核算基礎上由交易雙方協商一致確定。

（二）關聯交易協議簽署情況

公司將按各項業務發生情況簽署相關的關聯交易協議。

四、關聯交易的目的及交易對公司的影響

上述關聯交易是根據公司生產經營需要而發生，有利于資源的優化配置及生產效率的提高。公司與關聯方發生的日常關聯交易均遵循了公開、公平、公正的定價原則，不會對公司未來的財務狀況、經營成果產生不利影響，不會對關聯方形成依賴，也不會影響上市公司的獨立性。

五、備查文件

（一）公司第五屆董事會第十次會議決議；

（二）公司第五屆董事會審計委員會第五次會議審議意見書；

（三）公司獨立董事關于關聯交易的事前認可函及獨立意見；

（四）公司第五屆監事會第七次會議決議。