證券代碼：688778 證券簡稱：廈鎢新能 公告編號：2022-028

本公司董事會及全體董事保證公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內容提示：

● 股東大會召開日期：2022年4月29日

● 本次股東大會采用的網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

一、 召開會議的基本情況

（一） 股東大會類型和屆次

2021年年度股東大會

（二） 股東大會召集人：董事會

（三） 投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現場投票和網絡投票相結合的方式

（四） 現場會議召開的日期、時間和地點

召開地點：福建省廈門市海滄區長園路78號廈鎢新能源海璟基地辦公樓一樓會議室

（五） 網絡投票的系統、起止日期和投票時間。

網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

至2022年4月29日

采用上海證券交易所網絡投票系統，通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯網投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。

（六） 融資融券、轉融通、約定購回業務賬戶和滬股通投資者的投票程序

涉及融資融券、轉融通業務、約定購回業務相關賬戶以及滬股通投資者的投票，應按照《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號 — 規范運作》等有關規定執行。

（七） 涉及公開征集股東投票權

無

二、 會議審議事項

本次股東大會審議議案及投票股東類型

1、 說明各議案已披露的時間和披露媒體

以上議案1、3-7、9-12及議案8中董事薪酬部分已經公司第一屆董事會第十七次會議審議通過；議案2、3-5及議案8中監事薪酬部分已經公司第一屆監事會第十次會議審議通過。

相關公告于2022年3月31日刊載于上海證券交易所網站及《中國證券報》《上海證券報》《證券時報》《證券日報》《經濟參考報》。

2、 特別決議議案：10

3、 對中小投資者單獨計票的議案：5、6、7、8

4、 涉及關聯股東回避表決的議案：8

應回避表決的關聯股東名稱：寧波海誠領尊創業投資合伙企業（有限合伙）、興證資管鑫眾廈鎢新能1號員工戰略配售集合資產管理計劃

5、 涉及優先股股東參與表決的議案：無

三、 股東大會投票注意事項

（一） 本公司股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權的，既可以登陸交易系統投票平臺（通過指定交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯網投票平臺（網址：vote.sseinfo.com）進行投票。首次登陸互聯網投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯網投票平臺網站說明。

（二） 同一表決權通過現場、本所網絡投票平臺或其他方式重復進行表決的，以第一次投票結果為準。

（三） 股東對所有議案均表決完畢才能提交。

四、 會議出席對象

（一） 股權登記日下午收市時在中國登記結算有限公司上海分公司登記在冊的公司股東有權出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

（二） 公司董事、監事和高級管理人員。

（三） 公司聘請的律師。

（四） 其他人員

五、 會議登記方法

為便于會議安排，請有意參加的股東提前辦理會議登記。

（一）登記手續

1、符合上述條件的國有股、法人股等法人股東法定代表人親自出席會議的，應持加蓋法人印章的營業執照復印件、法定代表人本人身份證原件、股票賬戶卡原件辦理登記手續；委托其他代理人出席會議的，出席人應持加蓋法人印章的營業執照復印件、法定代表人依法出具的授權委托書（加蓋法人印章）、出席人身份證原件、股票賬戶卡原件辦理登記手續；

2、符合上述條件的自然人股東本人出席會議的，應持股東賬戶卡原件、身份證原件辦理登記手續；委托代理人出席會議的，應持委托人股東賬戶卡原件、委托人身份證復印件、授權委托書原件（授權委托書格式詳見附件1）、受托人身份證原件辦理登記手續。

（二）登記方式

股東可直接到公司或通過信函或傳真方式辦理登記。采用信函或傳真的方式登記，在來信或傳真上須寫明股東姓名、股東賬戶、聯系地址、郵編、聯系電話，并附身份證及股東賬戶復印件，信封上請注明“股東會議”字樣。

（三）登記時間、地點

1、登記時間：2022年4月26日-4月28日期間（工作日上午9：00—12：00，下午13：00—17：00）。

2、登記地點：福建省廈門市海滄區柯井社300號之一公司董秘辦公室

六、 其他事項

（一）出席會議的股東或代理人食宿及交通費自理

（二）會議聯系方式

會議聯系人：汪超

聯系電話：0592-3357677

傳真號碼：0592-6081611

電子郵箱：xwxn@cxtc.com

地址：福建省廈門市海滄區柯井社300號之一公司董秘辦公室

（三）特別提醒

因新型冠狀病毒引發肺炎疫情仍在持續，鑒于疫情防控需要，公司建議各位股東、股東代理人盡量通過網絡投票方式參會。確需參加現場會的，請務必保持個人體溫正常、無呼吸道不適等癥狀，于參會時佩戴口罩等防護用具，做好個人防護，會議當日，公司會按疫情防控要求對前來參會者進行體溫測量和登記，健康碼、行程碼綠色且體溫正常者方可參會，請予配合。

特此公告。

廈門廈鎢新能源材料股份有限公司董事會

2022年3月31日

附件1：授權委托書

● 報備文件

提議召開本次股東大會的董事會決議

附件1：授權委托書

授權委托書

廈門廈鎢新能源材料股份有限公司：

茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2022年4月29日召開的貴公司2021年年度股東大會，并代為行使表決權。

委托人持普通股數：

委托人持優先股數：

委托人股東帳戶號：

委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名：

委托人身份證號： 受托人身份證號：

委托日期： 年 月 日

備注：

委托人應在委托書中“同意”、“反對”或“棄權”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權委托書中未作具體指示的，受托人有權按自己的意愿進行表決。

證券代碼：688778 證券簡稱：廈鎢新能 公告編號：2022-029

廈門廈鎢新能源材料股份有限公司

關于向特定對象發行A股股票預案

相關文件修訂情況說明的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

一、本次修訂情況概述

廈門廈鎢新能源材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年3月1日召開第一屆董事會第十六次會議、第一屆監事會第九次會議，于2022年3月23日召開2022年第二次臨時股東大會，審議通過了《關于公司2022年度向特定對象發行A股股票方案的議案》《關于公司<2022年度向特定對象發行A股股票預案>的議案》等相關議案。此外，公司本次向特定對象發行A股股票方案已經福建省冶金（控股）有限責任公司批準。

2022年3月29日，公司召開第一屆董事會第十七次會議、第一屆監事會第十次會議，審議通過了《關于公司〈2022年度向特定對象發行A股股票預案（修訂稿）〉的議案》《關于公司〈2022年度向特定對象發行A股股票方案的論證分析報告（修訂稿）〉的議案》等相關議案，同意公司結合2021年年度報告、募投項目最新備案進展等相關資料，按照相關法律法規規定對本次向特定對象發行A股股票預案等文件的相關內容進行調整修訂。其中，本次向特定對象發行A股股票預案主要調整修訂內容如下：

除預案外，公司本次向特定對象發行A股股票涉及的《廈門廈鎢新能源材料股份有限公司2022年度向特定對象發行A股股票方案的論證分析報告》《廈門廈鎢新能源材料股份有限公司2022年度向特定對象發行A股股票方案的論證分析報告》《廈門廈鎢新能源材料股份有限公司2022年度向特定對象發行A股股票募集資金使用可行性分析報告》《廈門廈鎢新能源材料股份有限公司關于本次募集資金投向屬于科技創新領域的說明》《廈門廈鎢新能源材料股份有限公司關于向特定對象發行A股股票攤薄即期回報的風險提示及采取填補措施和相關主體承諾的公告》亦根據上述預案內容的調整情況進行了對應的修訂。

二、本次修訂的決策程序

本次預案及相關文件修訂議案已經公司第一屆董事會第十七次會議審議通過，根據公司2022年第二次臨時股東大會審議通過的《關于提請股東大會授權董事會或董事會授權人士辦理本次向特定對象發行A股股票具體事宜的議案》，相關議案無需提交公司股東大會審議。

三、其他說明

《廈門廈鎢新能源材料股份有限公司2022年度向特定對象發行A股股票預案（修訂稿）》《廈門廈鎢新能源材料股份有限公司2022年度向特定對象發行A股股票方案的論證分析報告（修訂稿）》《廈門廈鎢新能源材料股份有限公司向特定對象發行A股股票方案的論證分析報告（修訂稿）》《廈門廈鎢新能源材料股份有限公司關于本次募集資金投向屬于科技創新領域的說明（修訂稿）》等相關文件將同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露，敬請廣大投資者注意查閱。

公司本次向特定對象發行A股股票相關事項尚需上海證券交易所審核通過并經中國證監會作出予以注冊決定后方可實施，敬請廣大投資者注意投資風險。

董 事 會

2022年3月31日

證券代碼：688778 證券簡稱：廈鎢新能 公告編號：2022-030

廈門廈鎢新能源材料股份有限公司

關于向特定對象發行A股股票攤薄

即期回報的風險提示及采取填補措施

和相關主體承諾的修訂公告

根據《國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》（國辦發[2013]110號）、《國務院關于進一步促進資本市場健康發展的若干意見》（國發[2014]17號）、中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）發布的《關于首發及再融資、重大資產重組攤薄即期回報有關事項的指導意見》（中國證監會公告[2015]31號）等有關規定，公司就向特定對象發行A股股票對即期回報攤薄的影響進行了認真分析和計算，并制定了填補被攤薄即期回報的具體措施，相關主體對公司填補回報措施能夠得到切實履行作出了承諾，現將本次發行攤薄即期回報對公司主要財務指標的影響、公司擬采取的填補措施及相關主體的承諾說明如下：

一、本次發行攤薄即期回報對公司主要財務指標的影響分析

（一）主要假設

1.假設公司所處的宏觀經濟環境、產業政策、行業發展狀況、產品市場情況及公司經營環境等方面沒有發生重大變化。

2.假設公司于2022年8月完成本次發行（該預測時間僅用于計算本次發行攤薄即期回報對主要財務指標的影響，不構成對實際發行完成時間的承諾，最終以經中國證監會注冊并實際發行完成時間為準）。

3.假設本次向特定對象發行股票數量上限為48,638,130股（含本數），募集資金總額不超過人民幣350,000.00萬元（含本數），不考慮扣除發行費用的影響。若公司在本次發行的定價基準日至發行日期間發生送股、回購、資本公積金轉增股本等股本變動事項，本次發行的發行數量將進行相應調整。

4.不考慮本次發行募集資金到賬后，對公司生產經營、財務狀況（如財務費用、投資收益）等的影響。

5.根據公司2021年年度報告，公司2021年度實現歸屬于母公司所有者的凈利潤為55,534.92萬元，扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤為51,260.41萬元。以此數據為基礎，根據公司經營的實際情況及謹慎性原則，假設2022年實現的歸屬于母公司所有者的凈利潤和扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤相比2021年度持存在增長40%、持平、減少20%三種情形，依此測算2022年歸屬于母公司所有者的凈利潤和扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤。該假設僅用于計算本次發行攤薄即期回報對主要財務指標的影響，不構成本公司的盈利預測，投資者不應據此進行投資決策，投資者據此進行投資決策造成損失的，公司不承擔賠償責任。

6.暫不考慮公司2021年度、2022年度利潤分配因素的影響。

7.假設除本次發行外，公司不會實施其他會對公司總股本發生影響或潛在影響的行為。

8.不考慮本次發行對公司其他生產經營、財務狀況（如財務費用、投資收益）等的影響。

9.上述假設僅為測算本次發行攤薄即期回報對公司主要財務指標的影響，不代表公司對2022年度盈利情況和現金分紅的承諾，也不代表公司對2022年度經營情況及趨勢的判斷。

（二）對公司主要財務指標的具體影響

基于上述假設前提，公司測算了不同盈利假設情形下本次發行攤薄即期回報對公司主要財務指標的影響，具體情況如下表所示：

注：上表相關指標根據《公開發行證券的公司信息披露編報規則第9號——凈資產收益率和每股收益的計算及披露》的有關規定進行計算。

二、對于本次發行攤薄即期回報的風險提示

本次發行募集資金到位后，公司的總股本和凈資產將會相應增加，雖然募投建設項目的實施、補流和償還銀行貸款資金的陸續投入將給公司帶來良好的回報，但需要一定的過程和時間，短期內公司的盈利水平能否保持同步增長具有不確定性，因此公司的每股收益、凈資產收益率等即期回報指標在短期內存在被攤薄的風險。

特此提醒投資者關注本次發行可能攤薄即期股東回報的風險。

三、本次發行募集資金的必要性和合理性

本次募集資金投資項目有利于公司進一步擴大產能、強化市場競爭優勢，增強公司資金實力、優化資本結構，從而進一步提升公司盈利水平和綜合競爭力。本次募集資金投資項目符合國家相關產業政策、行業發展趨勢以及公司自身發展戰略，具有良好的市場前景和經濟效益，符合公司以及公司全體股東的利益。本次向特定對象發行股票募集資金的必要性和合理性具體參見本次發行的預案“第四節 董事會關于本次募集資金使用的可行性分析”。

四、本次發行募集資金投資項目與公司現有業務的關系、公司從事募集資金投資項目在人員、技術、市場等方面的儲備情況

（一）本次募集資金投資項目與公司現有業務的關系

公司的主營業務為鋰離子電池正極材料的研發、生產和銷售，主要產品為NCM三元材料、鈷酸鋰等。本次向特定對象發行股票所募集的資金在扣除相關發行費用后擬用于高性能鋰電池正極材料擴產項目、補充主營業務所需流動資金及償還銀行有息負債，均圍繞公司主營業務領域展開。

其中，高性能鋰電池正極材料擴產項目通過新建廠房，引進高端制造裝備，采用已掌握的制造技術，新建年產30,000噸高性能NCM三元材料生產線，擴充公司產能。該項目實施后有利于提高公司規模化生產能力和生產效率，提升公司技術水平和產品競爭力，從而滿足不斷增長的客戶需求，增強公司可持續經營能力，強化公司在動力電池材料領域的競爭優勢；其余募集資金用于補充流動資金及償還銀行有息負債，可為公司業務規模擴大提供必要的流動資金保障，同時優化公司資本結構，減低財務負擔，為公司進一步業務擴張奠定基礎。

本次募集資金投向公司主業，通過募投項目的實施，公司能進一步擴大產能、強化市場競爭優勢，增強公司資金實力、優化資本結構，從而進一步提升公司盈利水平和綜合競爭力。

（二）募投項目在人員、技術、市場等方面的儲備情況

本次向特定對象發行募集資金的投資項目均經過詳細的論證。公司在人員、技術、市場等方面都進行了充分的準備，公司具備募集資金投資項目的綜合執行能力。相關情況如下：

1.人員儲備情況

公司是國內較早開始鋰離子電池正極材料研發與產業化應用探索的企業之一，擁有一支專業高效的研發團隊，研發成員多數擁有較高的專業學歷和豐富的研發經驗；此外，公司在產業化生產方面也儲備了經驗豐富的管理、技術和生產人員，為本次募投項目的推進和實施提供了充足的人才儲備。未來，公司將持續推動研發等相關人員的培養及引進工作，做好優秀人才的梯隊建設工作。

2.技術儲備情況

在技術儲備方面，公司核心研發團隊通過十余年的自主創新和行業深耕，掌握了鈷酸鋰、鎳鈷錳三元材料等鋰電池正極材料的研發、生產工藝及性能綜合評價等方面的核心技術，技術先進性和產業化水平均處于行業優勢地位。公司以高電壓鈷酸鋰及高性能NCM三元材料為重心，研發并掌握了高電壓鈷酸鋰前驅體、三元前驅體共沉淀技術及高電壓鈷酸鋰、高電壓NCM三元材料、高鎳NCM三元材料、高功率NCM三元材料制備技術及正極材料性能綜合評價技術等多項核心技術，并具有權屬清晰的自主知識產權。在研發技術產業化方面，公司本著行穩致遠的原則，堅持優選并服務下游優質客戶，深挖客戶需求，持續推動研發創新：公司通過鈷酸鋰的高電壓及單晶化，持續提升鋰電產品的長待機性能并滿足終端產品輕薄化需求，率先開發并量產的4.45V+高電壓鈷酸鋰產品，性能及出貨量市場占有率均處于行業領先水平；公司在NCM三元材料的高功率化、高電壓化、高鎳化三個細分方向均有先進的產品實現產業化，并與下游多家國內外知名鋰電池生產企業建立了長期穩定的戰略合作關系。公司現有的技術儲備、強大的研發實力和成熟的產業化經驗可以充分保障項目的順利實施。

3.市場儲備情況

公司準確地把握新能源汽車動力電池和3C鋰電池的技術趨勢和商業需求，憑借多年來技術研發和生產實踐積累形成的技術研發優勢和產品質量優勢，拓展了國內外眾多知名鋰離子電池客戶。在動力鋰離子電池領域，公司與中創新航、比亞迪、松下、寧德時代及國軒高科等知名電池企業建立了穩定的合作關系；在3C鋰離子電池領域，公司與ATL、三星SDI、村田、LGC、欣旺達、珠海冠宇及比亞迪等國內外知名電池企業建立了穩固的合作關系，產品廣泛應用到下游中高端3C電子產品中。近年來，公司不斷改進高電壓鈷酸鋰、高功率NCM三元材料、高電壓NCM三元材料、高鎳NCM三元材料等產品的綜合性能，緊跟優質客戶需求進行新產品研發，通過與下游核心客戶的緊密合作，持續進行工藝技術優化和產品迭代。公司保持并提高了鈷酸鋰細分領域的行業領先地位，提升并鞏固了在NCM三元材料細分領域的行業主流企業地位，成為全球鋰離子電池正極材料領域的重要企業之一。

綜上，公司本次募集資金投資項目均圍繞公司現有主營業務展開，在人員、技術、市場等方面均具有較好基礎。隨著募集資金投資項目的建設，公司將進一步完善人員、技術、市場等方面的儲備，確保項目的順利實施。

五、公司應對本次發行攤薄即期回報采取的措施

針對本次發行可能導致即期回報被攤薄的風險，公司將采取多項措施加強募集資金有效使用、進一步提升公司的經營管理能力，具體如下：

（一）貫徹公司發展戰略，提高公司經營效率和持續盈利能力

公司將繼續堅持以研發創新作為企業生存發展之根本，遵循“應用一代、開發一代、儲備一代”的研發思路，持續加大研發力度和研發投入；進一步進行擴產及降本增效，順應行業發展趨勢進行積極的新建項目及擴產，同時通過合理規劃各制造基地之間的排產計劃、改進生產工藝及持續推進降低生產成本工作；進一步強化下游市場開發，深化與主要客戶的在研發、生產方面的合作，并加大新客戶、新領域的開發力度。此外，公司將繼續加強人力資源管理，規范公司人力資源規劃、招聘、培訓、考核、薪酬、企業文化建設等工作，為公司持續發展提供人力保障。

（二）積極落實募投項目，強化募集資金管理，保證募集資金規范使用

公司本次發行募集資金投資項目符合國家產業政策和公司發展戰略，具有良好的市場前景和經濟效益。本次向特定對象發行募集資金到位后，公司管理層將大力加快募集資金投資項目的推進，盡量保障募投建設項目的建設速度、在募集資金到位前通過自籌資金先行投入，力爭早日實現預期收益。

公司已按照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》等有關法律、法規、規范性文件的規定制定了募集資金使用管理相關規定，嚴格管理募集資金，保證募集資金按照約定用途合理規范使用，防范募集資金使用風險。

本次發行募集資金到賬后，公司將根據公司董事會的決議和募集資金使用管理相關規定，把募集資金存放于董事會決定的募集資金專項賬戶中，并按照有關法律、法規、規范性文件的規定將募集資金用于承諾的使用用途。同時，公司將根據有關法律、法規、規范性文件和募集資金使用管理相關規定，嚴格管理募集資金使用，并積極配合保薦機構、募集資金專項賬戶的開戶銀行對募集資金使用的檢查和監督，以保證募集資金合理規范使用，合理防范募集資金使用風險。

（三）完善公司治理，為公司發展提供制度保障

公司將嚴格遵守《公司法》《證券法》《上市公司治理準則》《上海證券交易所科創板股票上市規則》等法律、法規和規范性文件的規定，不斷完善公司治理結構，確保股東能夠充分行使權利，確保董事會能夠按照法律、法規和《公司章程》的規定行使職權，作出科學、迅速和謹慎的決策，確保獨立董事能夠認真履行職責，維護公司整體利益尤其是中小股東的合法權益，確保監事會能夠獨立有效地行使對董事、高級管理人員及公司財務的監督權和檢查權，維護公司全體股東的合法權益。

（四）完善利潤分配制度，強化投資者分紅回報機制

為進一步規范公司分紅行為，推動公司建立科學、持續、穩定的分紅機制，保證股東的合理投資回報，增加股利分配決策透明度和可操作性，根據《中華人民共和國公司法》《關于進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知》《上市公司監管指引第3號——上市公司現金分紅》等有關法律、法規、規范性文件和《公司章程》的規定，結合公司經營發展情況，公司制定的《未來三年（2022年-2024年）股東分紅回報規劃》，明確了公司利潤分配的具體形式、條件、比例、決策程序等，完善了公司利潤分配的決策程序和機制，強化了中小投資者權益保障機制。

本次發行完成后，公司將繼續嚴格執行《公司章程》及《未來三年（2022年-2024年）股東分紅回報規劃》的規定，結合公司經營情況和發展規劃，在符合利潤分配條件的情況下，積極推動對廣大股東的利潤分配以及現金分紅，努力提升股東回報水平。

上述填補回報措施的實施，有利于增強公司的核心競爭力和持續盈利能力，增厚未來收益，填補股東即期回報。由于公司經營面臨的內外部風險客觀存在，上述措施的實施不等于對公司未來利潤做出保證。投資者不應據此進行投資決策，如投資者據此進行投資決策造成損失的，公司不承擔賠償責任。

六、公司相關主體關于本次發行攤薄即期回報采取填補措施的具體承諾

為維護公司和全體股東的合法權益，公司控股股東、實際控制人以及公司董事、高級管理人員等相關主體作出了關于本次發行攤薄即期回報的填補措施的承諾。

（一）公司控股股東及實際控制人的承諾

公司直接控股股東廈門鎢業股份有限公司、間接控股股東福建省稀有稀土（集團）有限公司、間接控股股東福建省冶金（控股）有限責任公司承諾如下：

“1.公司承諾依照相關法律、法規及《公司章程》的有關規定行使權利，承諾不越權干預廈鎢新能經營管理活動，不侵占廈鎢新能利益。

2.自本承諾函出具日至廈鎢新能本次發行實施完畢前，如中國證券監督管理委員會作出關于填補回報措施及其承諾的其他新的監管規定的，且上述承諾不能滿足中國證券監督管理委員會發布的該等新的監管規定的，公司承諾屆時將按照中國證券監督管理委員會的最新規定出具補充承諾。

3.公司承諾切實履行廈鎢新能制定的有關填補回報的相關措施以及公司對此作出的任何有關填補回報措施的承諾，如公司違反該等承諾并給廈鎢新能或者投資者造成損失的，公司愿意依法承擔對廈鎢新能或者投資者的補償責任。

4.公司作為填補回報措施相關責任主體之一，如違反上述承諾或拒不履行上述承諾的，公司同意中國證券監督管理委員會、上海證券交易所等證券監管機構按照其制定或發布的有關規定、規則對公司作出相關處罰或采取相關監管措施。”

（二）公司董事、高級管理人員的承諾

公司董事、高級管理人員承諾如下：

“1.本人承諾忠實、勤勉地履行公司董事及/或高級管理人員的職責，維護公司和全體股東的合法權益。

2.本人承諾不無償或以不公平條件向其他單位或者個人輸送利益，也不會采用其他方式損害公司利益。

3.本人承諾對董事、高級管理人員的職務消費行為進行約束。

4.本人承諾不動用公司資產從事與履行職責無關的投資、消費活動。

5.本人承諾在本人自身職責和合法權限范圍內，全力促使由公司董事會或董事會薪酬與考核委員會制訂的薪酬制度與公司填補措施的執行情況相掛鉤，并對公司董事會和股東大會審議的相關議案投贊成票（如有表決權）。

6.如公司未來制訂股權激勵計劃的，本人承諾在本人自身職責和合法權限范圍內，全力促使公司制訂的股權激勵計劃的行權條件與公司填補措施的執行情況相掛鉤，并對公司董事會和股東大會審議的相關議案投贊成票（如有表決權）。

7.自本承諾函出具日至公司本次發行實施完畢前，如中國證券監督管理委員會作出關于填補措施及其承諾的其他新的監管規定的，且上述承諾不能滿足中國證券監督管理委員會發布的該等新的監管規定的，本人承諾屆時將按照中國證券監督管理委員會的最新規定出具補充承諾。

8.本人承諾切實履行公司制定的有關填補措施以及本人對此作出的任何有關填補措施的承諾，如本人違反該等承諾并給公司或者投資者造成損失的，本人愿意依法承擔對公司或者投資者的補償責任。

9.本人作為填補措施相關責任主體之一，如違反上述承諾或拒不履行上述承諾的，本人同意中國證券監督管理委員會、上海證券交易所等證券監管機構按照其制定或發布的有關規定、規則對本人作出相關處罰或采取相關監管措施。”

公司代碼：688778 公司簡稱：廈鎢新能

廈門廈鎢新能源材料股份有限公司

2021年年度報告摘要

第一節 重要提示

1 本年度報告摘要來自年度報告全文，為全面了解本公司的經營成果、財務狀況及未來發展規劃，投資者應當到www.sse.com.cn網站仔細閱讀年度報告全文。

2 重大風險提示

本公司已在本報告中詳細描述存在的風險因素， 敬請查閱第三節“管理層討論與分析”中“風險因素”。

3 本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實性、準確性、完整性，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。

4 公司全體董事出席董事會會議。

5 致同會計師事務所（特殊普通合伙）為本公司出具了標準無保留意見的審計報告。

6 公司上市時未盈利且尚未實現盈利

□是 √否

7 董事會決議通過的本報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案

公司擬以2021年12月31日總股本251,572,267股為基數,向全體股東每10股派發現金紅利5.00元（含稅），共計派發現金紅利125,786,133.5元（含稅），本次利潤分配金額占2021年合并報表歸屬于上市公司股東的凈利潤555,349,247.43元的22.65%。本次不進行資本公積金轉增股本，不送紅股。剩余未分配利潤結轉以后年度分配。

如在本公告披露之日起至實施權益分派股權登記日期間，公司總股本發生變動的，公司擬維持分配總額不變，相應調整每股分配比例。如后續總股本發生變化，將另行調整并公告。

8 是否存在公司治理特殊安排等重要事項

□適用 √不適用

第二節 公司基本情況

1 公司簡介

公司股票簡況

√適用 □不適用

公司存托憑證簡況

□適用 √不適用

聯系人和聯系方式

2 報告期公司主要業務簡介

(一) 主要業務、主要產品或服務情況

公司的主營業務為鋰離子電池正極材料的研發、生產和銷售，報告期內主要產品為高電壓鈷酸鋰、高電壓三元材料、高功率三元材料、高鎳三元材料等，廣泛應用于新能源汽車、3C消費電子、儲能等領域。

借助于多年來技術研發和生產實踐積累形成的技術研發優勢和產品質量優勢，公司執行大客戶戰略，拓展了國內外眾多知名鋰電池客戶。在3C鋰電池領域，公司與ATL、三星SDI、村田、LGC、欣旺達、珠海冠宇及比亞迪等國內外知名電池企業建立了穩固的合作關系，產品廣泛應用到下游中高端3C電子產品中；在動力鋰電池領域，公司與中創新航、松下、比亞迪、寧德時代及國軒高科等知名電池企業建立了穩定的合作關系。

公司不斷改進高電壓鈷酸鋰、高功率NCM三元材料、高電壓NCM三元材料、高鎳NCM三元材料等產品的綜合性能，緊跟優質客戶需求進行新產品研發，通過與下游核心客戶的緊密合作，持續進行工藝技術優化和產品迭代。公司保持并提高了在鈷酸鋰細分領域的行業領先地位，提升并鞏固了在NCM三元材料細分領域的行業主流企業地位。

此外，報告期內，針對差異化市場，在磷酸鐵鋰的持續研究和技術儲備基礎上，公司已啟動磷酸鐵鋰項目建設，以開發高端磷酸鐵鋰材料滿足下游需求。

(二) 主要經營模式

公司擁有獨立的研發、采購、生產和銷售體系，主要通過研發、生產與銷售鈷酸鋰及NCM三元等正極材料實現盈利。其中，公司在采購、生產與銷售等方面的經營模式情況如下：

1、采購模式

（1）采購策略與成本控制方面

公司采取“低庫存、快周轉”的經營策略，公司在與客戶確定銷售訂單的同時，盡量同步鎖定原材料價格，避免承擔原材料波動風險。公司對采購的材料進行分類管理，對于鈷、鋰、錳、鎳類金屬鹽等主要原材料，公司與中偉股份、格林美、天齊鋰業等知名供應商建立了長期穩定的合作關系，以保證主要原材料的及時供應與品質穩定。

（2）供應商管理與采購流程方面

公司在與國內外大型原材料供應商建立長期合作關系的同時，通過建立供應商評價管理體系，形成了相對穩定并動態調整的合格供應商名錄，確保原輔料供應持續穩定、品質穩定及價格合理。

公司通過規范的采購流程，保證采購活動的規范性和制度性。

2、生產模式

公司采用“以銷定產”的原則安排生產，鋰電池正極材料產品具有定制化特點，下游不同的電池客戶或者同一客戶的不同訂單對正極材料的規格、性能方面一般具有不同的要求，因此，公司生產安排主要以銷售訂單為基礎，同時考慮客戶中期需求情況制定排產計劃并進行靈活調整，保證銷售與生產的匹配與銜接。

3、銷售模式

公司主要通過直銷模式實現銷售。公司的主要產品主要應用于3C電子產品鋰電池和新能源汽車動力鋰電池領域，下游客戶以國內外知名的鋰電池制造企業為主，公司主要采取大客戶戰略和高端產品策略，針對不同客戶對正極材料性能、規格標準提出的不同需求進行定制化生產。

公司的正極材料的研發需與應用的終端產品、鋰電池產品的研發、設計需求相匹配，終端產品總體的研發定型周期較長，終端產品生產商需要與鋰電池生產商及正極材料生產商等上游企業合作推出新產品，公司材料產品的整體銷售流程貫穿在下游客戶的供應商認證、正極材料產品的送樣、測試、檢驗等流程中。公司通過客戶的評估驗廠等程序后，后續根據與客戶約定的產品標準進行小規模試產（“小試”），并向客戶送樣測試。小試通過后，公司根據客戶要求進行中等規模試產（“中試”），并向客戶交付相關產品供客戶檢測，取得生產的穩定性認可。中試完成后，進入量試階段，量試產品經檢驗合格滿足客戶要求后進入量產階段，后續根據客戶需求進行大批量供貨。公司在與主要客戶持續合作過程中，為滿足客戶不斷更新換代的新產品開發需求，公司營銷、研發部門與客戶開展深入溝通，同時質控部門也參與到客戶產品的開發中，公司生產部門會根據客戶新電池產品的特殊需求，優化工藝流程及設備結構等，協助客戶完成新產品的更新定型。

公司與下游客戶普遍采用鋰離子電池正極材料行業通行的產品定價機制，即“主要原料成本+加工價格”的定價模式。公司在與客戶確定采購訂單時，就具體產品提供報價，報價內容由各類金屬鹽原材料成本及加工價格構成。其中，各類金屬鹽原材料的成本為相關金屬鹽原材料的市場價格，加工價格則由公司根據具體產品的加工成本、目標利潤及客戶議價等情況綜合確定。

(三) 所處行業情況

1. 行業的發展階段、基本特點、主要技術門檻

（1）發展階段、基本特點

公司所處行業為鋰電正極材料行業，正極材料作為鋰電池最為核心的關鍵材料，其性能直接決定了鋰電池容量、安全性等各項性能指標，主要有鈷酸鋰、三元正極材料、磷酸鐵鋰等材料，上游為鎳、鈷、錳、鋰等金屬鹽、添加材料及其他輔料供應商，行業下游為鋰電池的終端應用產業領域，主要為以電動汽車為代表的動力鋰電池領域、智能手機為代表的3C鋰電池領域以及通信基站為代表的儲能鋰電池等三大領域。在新能源汽車產業爆發前，3C電子產品是我國鋰電池的主要應用領域，隨著近年來我國新能源汽車對鋰電池的需求量快速增長，新能源汽車領域已超過3C電子產品領域成為鋰電池的主要消費終端。同時，隨著 5G 時代的逐步來臨和電網建設逐步發展，以通信基站儲能、電網儲能為代表的儲能領域預計在未來帶來較大的需求增量 。

鈷酸鋰由于具備倍率性能強、工作電壓高、壓實密度較高等優勢，主要應用于3C電子領域，其銷量主要與3C電子產品出貨量相關，隨著技術創新的進一步應用，在消費電子領域也涌現出一批新產品，例如可穿戴設備、AR/VR、消費級無人機等新興消費電子發展迅速，應用于健康醫療、游戲娛樂、個人安全等領域，新型產品的不斷涌現為鈷酸鋰正極材料提供了新的需求增長空間。

中國智能手機產量（萬臺，國家統計局）

全球平板電腦出貨量（億臺，WIND）

技術上看，伴隨電子產品輕薄化和快充需求，鈷酸鋰高電壓化趨勢顯著。

2021年鈷酸鋰正極材料需求繼續保持增長。據ICC鑫欏資訊統計，2021年國內鈷酸鋰總產量為9.17萬噸，較2020年同比增長24.3%。

NCM三元材料綜合了鈷酸鋰、鎳酸鋰和錳酸鋰三類材料的優點，存在明顯的三元協同效應。相較于磷酸鐵鋰、錳酸鋰等正極材料，三元材料的能量密度更高、續航里程更長，是目前主流的動力電池正極材料，廣泛應用于各種類型的新能源汽車。受全球新能源汽車市場步入高速發展期帶動，全球動力電池市場將以30%以上的年復合增長率增長，將帶動NCM三元材料出貨量不斷提升。

中國新能源汽車產量（萬臺，中汽協）

隨著電池行業的技術進步，在提升續航里程方面，三元材料正在逐步往高電壓、高鎳方向發展；在混動車領域，三元材料正在往高功率方向發展。

2021年動力電池市場需求增長較快，帶動三元材料企業產能迅速釋放。據ICC鑫欏資訊統計數據顯示，2021年國內三元材料總產量為39.81萬噸，同比增長89.5%。全球范圍內三元材料總產量為72.97萬噸，同比增長79.3%。

磷酸鐵鋰具有成本低、高循環次數、安全性好、原料容易獲得的特點，適用于儲能和乘用車領域。2018年補貼力度開始退坡，淡化能量密度和續航指標，隨著磷酸鐵鋰電池技術持續迭代，“刀片電池”、“CTP”、“CTC”等技術的出現在結構上改善了磷酸鐵鋰能量密度低的缺陷， 2021年，在鎳鈷價格處于高位的情況下，磷酸鐵鋰在技術加持與市場選擇的推動下產銷持續增加，國內產量達到43.80萬噸，同比增加208.50%(鑫欏資訊數據)。

（2）主要技術門檻

1）行業準入門檻方面， 2021年12月10日，為進一步加強鋰離子電池行業管理，推動行業轉型升級和技術進步，工信部發布《鋰離子電池行業規范條件（2021年本）》和《鋰離子電池行業規范公告管理辦法（2021年本）》。根據前述規范條件，對生產企業研發經費、獨立生產、銷售和服務能力、實際產能利用率、生產工藝、產品質量檢測能力等方面提出較高要求，行業準入門檻不斷提高。

2）行業研發技術壁壘，鋰電池正極材料產業是技術密集型產業，鋰電池正極材料的生產工藝技術復雜、過程控制嚴格，研發難度大、周期長，國內各主要正極材料廠商經過多年研發積累，均已形成了自己的核心工藝技術，如原材料的選擇、各類材料的比例配方、輔助材料的應用以及生產工藝的設置等，均需要多年的技術與經驗積累。

近年來，鈷酸鋰正極材料不斷向高電壓、高壓實方向發展，高電壓鈷酸鋰在前驅體沉淀、材料燒結、摻雜、表面處理、粒徑控制等生產工藝方面存在較高難度，需要依賴專業的技術積累和長時間的生產實踐才能掌握。

三元正極材料不斷往高能量密度、長壽命、高安全性方向發展。高鎳三元材料的熱穩定性較差、循環過程中有巖鹽結構相變，需要摻雜包覆等技術改性才能使用，需依賴良好的技術工藝控制及對應的生產設備，高品質、高一致性的高鎳正極材料量產難度更大；高電壓三元材料通過將電池充電到4.35V以上，滿足電池長續航的需求，需要解決前驅體沉淀、材料燒結、摻雜、包覆、粒徑控制等技術問題，提升高電壓NCM體系下材料的循環壽命、存儲性能和安全特性。

以上產品更新迭代較快，技術工藝壁壘逐漸提高。在當前產品快速更新換代的情況下，新進入者短期內無法突破關鍵技術，難以獲得下游鋰電池客戶認可，難以形成競爭力，難以在行業立足。

3）研發與經營管理人才壁壘。鋰離子電池正極材料的產業化時間相對較短，相關行業經驗積累是研發團隊技術實力和規模化生產方面的關鍵影響因素。鋰電池正極材料一般由客戶提出具體需求進行定制化生產，研發經驗與生產經驗的重要性尤為突出。先期進入正極材料行業的企業擁有經驗豐富、實力雄厚的研發與生產隊伍，新進入企業在研發、生產管理人才儲備方面追趕難度較大。此外，鋰電池正極材料企業還需要深諳市場的采購、銷售團隊。采購、銷售人員需要具備敏銳的市場洞察力、良好的供應商、客戶協調能力。

4）規模化生產及資金壁壘。正極材料行業具有一定規模化壁壘，一方面，生產規模較大的企業在原材料掌握、采購議價能力和生產運營規模效應方面具有優勢。另一方面，下游鋰電池行業的市場集中度很高，主流鋰電池企業對于正極材料供應商的供貨數量、質量、時效等方面有較高要求，小型正極材料企業進入鋰電池企業合格供應商體系的難度較大。此外，鋰離子電池正極材料新建產線需要大額資金進行固定資產投入，生產成本中原材料采購成本占比較高，日常經營需要大量流動資金支持。行業新入企業面臨規模化生產壁壘及較高的資金壁壘。

5）客戶對供應商的綜合認證壁壘。正極材料是鋰電池的關鍵核心材料，下游主要鋰電池生產廠商均對供應商實行嚴格的認證機制，需對供應商的技術能力、生產穩定性、規模化供應能力、物流能力、產品質量管理、財務穩定性、環保投入等方面進行綜合認證，檢驗期較長且嚴格，通常送樣到量產耗時數年時間。目前，國內下游鋰電池行業較為集中，下游鋰電池廠商對長期合作的正極材料供應商粘性較強，除非發生危害合作的重大事項，一般不會輕易更換其正極材料供應商。行業新進入者已經很難通過下游主要鋰電池廠商的認證。

2. 公司所處的行業地位分析及其變化情況

2021年公司鋰離子正極材料銷售7.2萬噸，同比增長46%，繼續保持國內鋰電正極材料行業領先地位。

經過充分的市場競爭，鈷酸鋰市場集中度較高，據ICC鑫欏資訊統計，2021年中國鈷酸鋰行業集中度繼續維持高位，其中產量CR5集中度又上升了1.3%，達到86.7%,公司憑借高電壓鈷酸鋰的產品優勢，長年穩定下游3C消費電池頭部企業的供貨，2021年鈷酸鋰實現銷量4.5萬噸，銷量同比增長35%，全球市場占有率繼續穩居第一。

三元正極材料行業集中度較低，行業格局尚未穩固，暫未形成絕對的龍頭企業，三元材料的競爭格局則依舊維持多強并列狀態，借助于多年來技術研發和生產實踐積累形成的技術研發優勢和產品質量優勢，公司在高電壓三元材料、高功率三元材料等領域處于行業前列位置。公司2021年在產能保證鈷酸鋰終端客戶需求的情況下，三元材料實現銷量2.7萬噸，銷量同比增長71%，保持行業第一梯隊地位，未來，在產能大幅擴張的情況下，公司將重點發展三元材料。

3. 報告期內新技術、新產業、新業態、新模式的發展情況和未來發展趨勢

2021年，鋰電正極材料產銷同比大幅增加，其中磷酸鐵鋰在儲能、動力雙重因素下增長最快。

鋰電正極材料月度占比情況（電源協會）

受益光伏、風電等清潔能源發展對儲能的需求，儲能電池從2020年以來保持高速增長，磷酸鐵鋰電池憑借其在循環次數、性價比、安全性等方面的優勢增長迅速。

在2020年新能源補貼政策對于能量密度的要求逐步退出，三元材料鎳鈷原料價格高企、刀片電池等技術改善了磷酸鐵鋰電池的能量密度缺陷等多重因素共振下，下游車企降本增效打造的宏光Mini、特斯拉Model 3、比亞迪王朝系列等爆款車型受到市場追捧，磷酸鐵鋰在動力領域增長明顯。預計2022年將迎來裝載磷酸鐵鋰電池車型的爆發。

但長期來看，隨著高電壓、高鎳、高功率技術的不斷進步和未來電池回收市場的發展，三元鋰電池的性價比將不斷凸顯，疊加續航里程要求較高的中高端車型未來銷量占比將逐步提升，三元材料以其高能量密度的本質特征仍然是動力電池的主流正極材料。

3C消費市場來看，鈷酸鋰的主流地位較難憾動，未來增量主要看可穿戴設備、無人機和智能家居等新型消費電子產品。

近年來，為滿足不斷增長的性能要求和降本的需要，下游也在發展新技術。性能端方面，下游電池廠在推進固態電池、四元電池、磷酸錳鐵鋰的發展；成本端來看，由于終端需求劇增帶來原材料價格大幅上升，下游電池廠也在發展鈉電池等新技術，以應對原料階段短缺問題。上述技術具有不同的特性，將共同為低碳經濟帶來更多、更靈活的解決方案。

3 公司主要會計數據和財務指標

3.1 近3年的主要會計數據和財務指標

單位：元 幣種：人民幣

3.2 報告期分季度的主要會計數據

單位：元 幣種：人民幣

季度數據與已披露定期報告數據差異說明

□適用 √不適用

4 股東情況

4.1 普通股股東總數、表決權恢復的優先股股東總數和持有特別表決權股份的股東總數及前 10 名股東情況

單位: 股

存托憑證持有人情況

□適用 √不適用

截至報告期末表決權數量前十名股東情況表

□適用 √不適用

4.2 公司與控股股東之間的產權及控制關系的方框圖

√適用 □不適用

4.3 公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖

√適用 □不適用

4.4 報告期末公司優先股股東總數及前10 名股東情況

□適用 √不適用

5 公司債券情況

□適用 √不適用

第三節 重要事項

1 公司應當根據重要性原則，披露報告期內公司經營情況的重大變化，以及報告期內發生的對公司經營情況有重大影響和預計未來會有重大影響的事項。

2021年公司實現營業收入1,556,576.02萬元，同比增長94.82%；實現利潤總額61,289.80萬元，同比增長133.32%；實現歸屬母公司股東的凈利潤55,534.92萬元，同比增長121.66%。

2 公司年度報告披露后存在退市風險警示或終止上市情形的，應當披露導致退市風險警示或終止上市情形的原因。

□適用 √不適用