前沿拓展：

證券代碼:000016、200016 證券簡稱:深康佳A、深康佳B 公告編號:2020-03

債券代碼:114418、114423 債券簡稱:19康佳01、19康佳02

114488、114489 19康佳03、19康佳04

114523、114524 19康佳05、19康佳06

康佳集團股份有限公司

為控股公司提供擔保的進展公告

本公司及董事局全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

特別風險提示

目前，本公司及控股子公司已審批的擔保額度總金額為2,453,825.36萬元，占本公司最近一期經審計凈資產的比例為302.76%，本公司及控股子公司對合并報表內單位實際提供的擔保總金額為587,469.13萬元，占上市公司最近一期經審計凈資產的比例為72.48%。本公司及控股子公司對合并報表外單位提供的擔保金額為68,500萬元，占本公司最近一期經審計凈資產的比例為8.45%。

一、擔保情況概述

為滿足康佳集團股份有限公司(下稱“本公司”)全資子公司東莞康佳電子有限公司（下稱“東莞康佳”)的業務發展需要，本公司與中國建設銀行股份有限公司東莞市分行（下稱“建行東莞分行”)簽署了《保證合同》。根據合同約定，本公司為建行東莞分行與東莞康佳在《人民幣流動資金貸款合同》項下發生的債務提供連帶責任擔保。擔保金額為3,000萬元，擔保期限為《人民幣流動資金貸款合同》項下債務履行期限屆滿之日起三年。被擔保人為東莞康佳，債權人為建行東莞分行。

本公司于2018年9月18日召開的第八屆董事局第四十九次會議及2018年10月8日召開的2018年第三次臨時股東大會審議通過了《關于為東莞康佳電子有限公司提供擔保額度的議案》，同意本公司為東莞康佳提供金額為1億元人民幣的信用擔保額度，擔保期限為5年。

本公司控股子公司毅康科技有限公司（下稱“毅康公司”）為滿足武漢潤源污水處理有限公司（毅康公司控股子公司，下稱“武漢潤源公司”）業務發展需要，毅康公司為武漢潤源公司向中國農業發展銀行武漢市東西湖區支行（下稱“農發行東西湖區支行”）申請的5.52億元項目貸款出具《差額補足承諾函》。擔保金額為5.52億元貸款本息不足清償部分，擔保期限為20年（即貸款存續期）。被擔保人為武漢潤源公司，債權人為農發行東西湖區支行。

毅康公司的董事會審議通過了關于出具《差額補足承諾函》的有關議案，同意毅康公司為武漢潤源公司的項目貸款進行差額補足承諾。本次擔保事項無需提交本公司董事局和股東大會審議。根據《中華人民共和國公司法》、《公司章程》等相關規定，上述擔保事項不屬于關聯交易。

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二、被擔保人基本情況

（一）被擔保人：東莞康佳電子有限公司

成立日期：1993年4月21日

注冊地址：東莞市鳳崗鎮三聯村

法定代表人：常東

注冊資本：26,667萬元

經營范圍：生產和銷售彩色電視機、組合音響、收錄機、復印機、無繩電話、圖文傳真機、插件、消磁線圈、五金件、塑膠件、包裝材料（不含塑料編織袋）、模具、微型電子計算機零部件、電腦顯示器；LED（OLED）大屏幕顯示設備、背光源、照明燈具、電源、應用控制系統設備、發光器件（涉及許可證除外）、數字電視機頂盒、IC卡讀寫機、通訊設備及軟件產品、數字電視系統產品、無線地面數字電視廣播發射機、平板電腦、小機器人，計算機及其零部件、廣告機、養殖場設備、光伏設備及其元器件、家用廚房電器具（涉限除外）。接受康佳集團股份有限公司委托生產衛星電視接收機（銷售權屬委托方（康佳集團股份有限公司），憑委托方定點生產企業資質證書經營）。設立研發機構，研究和開發彩色電視機。從事自有廠房租賃，提供倉儲服務（不含危險品）、供應商管理系統查詢服務）。從事塑膠原料批發與零售。（涉限除外，涉及專項規定管理的按有關規定辦理）。（以上項目不涉及外商投資準入特別管理措施）

產權及控制關系：東莞康佳為本公司的全資子公司。

東莞康佳2018年度經審計和2019年1-11月未經審計的主要財務指標如下：

單位：萬元

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（二）被擔保人：武漢潤源污水處理有限公司

成立日期：2019年7月15日

注冊地址：武漢市黃陂區前川街油崗村同聯順工業園中2號樓（創新大道8號）

法定代表人：謝輝

注冊資本：14,280萬元

經營范圍：鄉鎮生活污水治理，項目的新建及改擴建部分的建設、運營、維護、移交等工作，委托運營部部分的運營維護及移交工作。（依法須經審批的項目，經相關部門審批后方可開展經營活動）

產權及控制關系：本公司的控股子公司毅康公司持有武漢潤源公司70%股權。

武漢潤源公司2019年11月30日未經審計的資產總額為37,855.87萬元，負債總額為23,575.87萬元，凈資產為14,280.00萬元，因項目仍在建設期，尚無收入。

三、擔保的主要內容

（一）東莞康佳與建行東莞分行

1、合同雙方：康佳集團股份有限公司（保證人）、建行東莞分行（債權人）

2、擔保金額及范圍：擔保金額為3,000萬元，擔保范圍是人民幣流動資金貸款合同項下全部債務，包括但不限于全部本金、利息（包括復利和罰息）、違約金、賠償金、債務人應向建行東莞分行支付的其他款項（包括但不限于有關手續費、電訊費、雜費、國外受益人拒絕承擔的有關銀行費用等）、建行東莞分行為實現債權與擔保權利而發生的費用（包括但不限于訴訟費、仲裁費、財產保全費、差旅費、執行費、評估費、拍賣費、公證費、送達費、公告費、律師費等）。

3、擔保方式：連帶責任保證。

4、 保證期間：人民幣流動資金貸款合同項下債務履行期限屆滿之日起三年。

5、合同生效：經雙方法定代表人（負責人）或授權代理人簽字或加蓋公章后生效。

（二）武漢潤源公司與農發行東西湖區支行

1、毅康公司承諾為武漢潤源公司向農發行東西湖區支行申請的5.52億元貸款提供差額補足擔保，在貸款存續期間（20年）武漢潤源公司無法足額償還貸款本息時，由毅康公司予以差額補足。武漢潤源公司為武漢市黃陂區鄉鎮生活污水治理一體化PPP項目的項目公司。根據PPP項目合同約定，武漢潤源公司的還款資金主要來源于政府付費和使用者付費，經評估，還款風險較低，主要原因有：（1）政府付費納入黃陂區財政預算，黃陂區財政情況良好，項目公司收入來源有保障；（2）毅康公司是專業的污水處理運營商，使用者付費收入有保障。

2、擔保人：毅康公司。

3、被擔保人：武漢潤源公司。

4、擔保范圍：5.52億元項目貸款本息不足清償部分。

5、保證期間：20年（項目貸款存續期）。

四、董事會意見

為了提高本公司及其控股子公司資金流動性，同時為了滿足東莞康佳、武漢潤源公司日常經營資金的需要，保障上述公司業務的正常運營，本公司及毅康公司決定分別為上述公司簽署的融資合同提供擔保。

本公司董事局認為，東莞康佳、武漢潤源公司均為本公司的控股公司，本公司對其具有形式上和實質上的控制權，擔保風險可控。本公司及毅康公司分別對上述公司提供擔保不會損害公司的利益。

東莞康佳為本公司的全資子公司。因此，本公司為東莞康佳提供擔保事宜，無需反擔保。

毅康公司為武漢潤源公司提供差額補足承諾時，其他股東同時為武漢潤源公司提供差額補足承諾。

五、累計對外擔保數量及逾期擔保的數量

六、備查文件目錄

《保證合同》等。

特此公告。

康佳集團股份有限公司

董 事 局

二〇二〇年一月二十日

證券代碼:000016、200016 證券簡稱:深康佳A、深康佳B 公告編號:2020-04

關于簽訂戰略框架協議的公告

本公司及董事局全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

特別提示：

本次簽署的《戰略框架協議》僅為協議各方根據合作意向達成的戰略性、框架性約定，不具有法律約束力，協議所涉及的具體合作事宜需另行簽訂相關合作合同。待合作事項的具體方案明確后，本公司將按照《公司章程》及相關法律、法規、規范性文件的規定，履行相應的決策和審批程序并披露相關信息。

預計本協議不會對本公司2020年度的經營業績產生重大影響。

一、戰略框架協議的概況

近日，為了實現康佳集團股份有限公司（下稱“本公司”）與西安國家民用航天產業基地管理委員會（下稱“西安航天基地管委會”）、思佰益（中國）投資有限公司（下稱“思佰益（中國）”）在基金及產業上的深度合作，經友好協商，三方簽署了戰略框架協議。

本協議為戰略性框架協議，預計不會對本公司2020年度經營業績產生重大影響。

目前本協議涉及到的事項尚在協商階段，無需提交董事局會議或者股東大會審議。待合作事項的具體方案明確后，本公司將根據《深圳證券交易所股票上市規則》和《公司章程》等法律法規、規范性文件的要求，履行相應的決策和披露程序。

二、合作方介紹

（一）西安航天基地管委會

西安國家民用航天產業基地管理委員會成立于2006年11月，是西安市政府派出機構，辦公地址位于西安市航天基地航天中路369號。

西安航天基地管委會與本公司不存在關聯關系或利益安排，與本公司控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員不存在關聯關系或利益安排。

（二）思佰益（中國）

公司名稱：思佰益（中國）投資有限公司。法定代表人：鄭振英。注冊資本：8,500萬美元。成立時間：2012年2月2日。注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區基隆路6號6層608室。實際控制人：SBI Holdings,Inc。主要業務：在中國政府鼓勵和允許外商投資的領域內依法進行投資，為其投資者提供咨詢服務，為其關聯公司提供與其投資有關的市場信息、投資政策等咨詢服務。

思佰益（中國）是日本SBI集團（SBI Holdings,Inc.，前身“軟銀投資”）在中國設立的投資性子公司，業務涉及股權投資、金融服務、醫藥健康三大板塊。

思佰益（中國）與本公司不存在關聯關系或利益安排，與本公司控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員不存在關聯關系或利益安排。

三、戰略框架協議的主要內容

（一）合作主體：康佳集團股份有限公司、西安國家民用航天產業基地管理委員會、思佰益（中國）投資有限公司。

（二）主要合作內容

1、擬在西安航天基地組建“西安思佰益康佳科創股權投資基金”（暫定名，以工商注冊為準，下稱“基金”），規模不低于3億元人民幣。基金的普通合伙人由思佰益（中國）、本公司以及基金管理團隊三方出資設立。西安航天基地管委會協調政府財政引導資金作為基金的有限合伙人，財政引導資金出資比例不低于基金總規模的50%；本公司作為基金的有限合伙人出資不超過1.5億元人民幣。

2、擬在西安航天基地成立“西安思佰益康佳科技創新孵化器”（暫定名，下稱“孵化器”），發揮優勢培育和孵化科技型創業企業，吸引和凝聚國內外高校創新人才、產業創新人才和技術創新團隊入駐創業。本公司擬在孵化器及產業園的建設運營中提供必要的資源和產業支持。

（三）生效條件及有效期限：經各方簽字蓋章后生效，至各方進一步的協議取代本框架協議終止。

四、對本公司的影響

本次戰略框架協議的簽署，符合本公司布局新興產業的發展戰略的需要，有利于本公司推動技術創新和產業升級并促進本公司長遠發展。未來三方將在法律、法規允許的情況下，充分發揮自身優勢開展合作，預計本戰略框架協議的簽署不會對本公司2020年度的經營業績產生重大影響。

五、風險提示

（一）截至目前，《戰略框架協議》涉及到的事項尚在協商階段。待合作事項的具體方案明確后，本公司將根據《深圳證券交易所股票上市規則》和《公司章程》等法律法規、規范性文件的要求，履行相應的決策和披露程序。

（二）本次簽署的《戰略框架協議》僅為協議各方根據合作意向達成的戰略性、框架性約定，不具有法律約束力，協議所涉及的具體合作事宜需另行簽訂相關合作合同。本公司最終出資金額、出資比例、具體合作事項及實施進展等事項均具有不確定性。

敬請廣大投資者注意投資風險。

六、備查文件

《戰略框架協議》。

拓展知識：