紅星資本局12月31日消息，昨日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布了2023年證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果。值得注意的是，此前一天，中證協(xié)剛發(fā)布了最新修訂的《證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法》（下稱“《評(píng)價(jià)辦法》”），因此本次“放榜”備受關(guān)注。

根據(jù)公示結(jié)果，共有12家券商獲評(píng)A類，其中，華泰聯(lián)合、中金公司、中信證券連續(xù)兩年為A類。湘財(cái)證券與信達(dá)證券進(jìn)步較大，連升兩級(jí)取得A類。此外，有67家券商獲評(píng)B類，19家獲評(píng)C類。

12家券商獲評(píng)A類

紅星資本局了解到，根據(jù)最新修訂的《評(píng)價(jià)辦法》，本年度投行評(píng)價(jià)基本實(shí)現(xiàn)對(duì)券商投行業(yè)務(wù)的全覆蓋，即將債券承銷、并購重組財(cái)務(wù)顧問、股轉(zhuǎn)公司（北交所）相關(guān)投行業(yè)務(wù)全部納入。另外，新的評(píng)價(jià)體系還將引導(dǎo)投行發(fā)揮服務(wù)科技創(chuàng)新功能，同時(shí)評(píng)價(jià)結(jié)果與證券公司分類評(píng)價(jià)、行政許可、白名單等機(jī)制掛鉤。

據(jù)悉，本次評(píng)價(jià)對(duì)象共有98家證券公司，僅開展持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)的證券公司未納入評(píng)價(jià)范圍。

根據(jù)協(xié)會(huì)公示的結(jié)果，共有12家券商最終獲評(píng)A類，占比約為12%，分別是財(cái)信證券、長(zhǎng)城證券、第一創(chuàng)業(yè)承銷保薦、華泰聯(lián)合、金元證券、南京證券、申港證券、湘財(cái)證券、信達(dá)證券、浙商證券、中金公司和中信證券。其中，華泰聯(lián)合證券、中金公司、中信證券已連續(xù)兩年獲A類。

67家券商獲評(píng)B類，在名單中占比近七成，包括頭部券商中廣發(fā)證券、國(guó)泰君安、國(guó)信證券、海通證券、銀河證券、中信建投、招商證券等。其中，有8家從上一年度的A類降級(jí)；另有10家券商則從C類上升

19家C類券商占比近兩成，包括川財(cái)證券、東北證券、國(guó)盛證券、國(guó)都證券、國(guó)融證券、華創(chuàng)證券、華金證券、華西證券、開源證券等。

中證協(xié)官網(wǎng)截圖

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)表示，執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)是激勵(lì)約束證券公司提升投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)水平的重要方式。下一步，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將在監(jiān)管部門指導(dǎo)下促進(jìn)證券公司更好發(fā)揮“看門人”作用，推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

最新評(píng)價(jià)辦法四大看點(diǎn)

值得注意的是，此前一天，最新修訂的《評(píng)價(jià)辦法》正式出臺(tái)。據(jù)了解，此次修訂旨在督促投行強(qiáng)化質(zhì)量意識(shí)，加快從注重“可批性”向注重“可投性”轉(zhuǎn)變，引導(dǎo)證券公司全面提高投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。

中證協(xié)官網(wǎng)截圖

紅星資本局注意到，新的評(píng)價(jià)辦法有四大看點(diǎn)。

一是擴(kuò)大評(píng)價(jià)范圍，在股票保薦業(yè)務(wù)基礎(chǔ)上，進(jìn)一步納入債券承銷、并購重組財(cái)務(wù)顧問、股轉(zhuǎn)公司（北交所）相關(guān)投行業(yè)務(wù)，基本實(shí)現(xiàn)投行業(yè)務(wù)全覆蓋。

二是突出功能導(dǎo)向，新增投行支持高水平科技自立自強(qiáng)評(píng)價(jià)加分項(xiàng)，引導(dǎo)投行更好發(fā)揮服務(wù)科技創(chuàng)新功能。

三是強(qiáng)化結(jié)果運(yùn)用，評(píng)價(jià)結(jié)果將報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)，供證券公司分類評(píng)價(jià)、白名單、行政許可等監(jiān)管工作使用，同步強(qiáng)化聲譽(yù)約束和行政約束。

四是做好評(píng)價(jià)銜接，充分利用現(xiàn)有的其他投行業(yè)務(wù)單項(xiàng)評(píng)價(jià)結(jié)果，保持監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，盡量不增加行業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)擔(dān)。

據(jù)悉，評(píng)價(jià)期結(jié)束后，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)證券公司投行項(xiàng)目評(píng)價(jià)情況實(shí)施動(dòng)態(tài)管理、回溯驗(yàn)證，持續(xù)記錄與評(píng)價(jià)內(nèi)容相關(guān)的重大違法違規(guī)情況。證券業(yè)協(xié)會(huì)可以根據(jù)投行質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)證券公司人員管理、現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率等方面實(shí)行區(qū)別對(duì)待，并將投行質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果納入證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)激勵(lì)約束機(jī)制。證券業(yè)協(xié)會(huì)將評(píng)價(jià)結(jié)果報(bào)送證監(jiān)會(huì)，同時(shí)抄送證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)及證券交易所，供監(jiān)管機(jī)構(gòu)在日常監(jiān)管工作中參考使用。

紅星新聞?dòng)浾?謝雨桐

編輯 楊程

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